水利产品认证工厂检查关键环节探讨与分析

刘行刚，杨继富

(1.中国水利水电科学研究院，北京 100048；2.北京中水润科认证有限责任公司，北京 100048)

1 水利产品认证基本涵义与相关依据

1.1 水利产品认证基本涵义

水利产品认证，属于自愿性产品认证，是国际通行的第三方产品质量评定方法，是水利主管部门从工程源头上控制产品质量的重要手段。采取“初始工厂检查+产品抽样检验+获证后监督”的认证模式，即依据产品认证实施规则对产品生产企业进行工厂质量保证能力检查和产品进行随机抽样检测；对通过检查和产品质量符合国家和行业标准的企业及产品发放产品认证证书，并向社会公开发布；认证机构每年至少对获证企业进行一次监督检查，以确认企业是否能够持续生产合格产品[1]。

水利产品认证具有水利行业特色，分步骤分项目实行认证市场准入，目前只对国家和省下达水利部门实施的工程项目，待条件具备时，扩大到各级财政资金投资的水利项目。

1.2 开展水利产品认证工作的依据

水利产品认证与其他产品认证一样，依据《中华人民共和国产品质量法》、《认证机构管理办法》、《中华人民共和国认证认可条例》等法律法规；依据《认证机构认可规则》(CNAS-RC01)、《产品、过程和服务认证机构要求》(CNAS-CC02)、水利部《节水产品认证规范》(SL 476-2010)及国家和行业认证产品标准、公司技术文件等。也就是说，水利产品认证以法律法规和技术标准为依据，具有合法性、权威性和公正性[1]。

2 水利产品认证工厂检查关键环节

2.1 工厂检查关键环节内容

工厂质量保证能力检查的十项要素为职责与资源、文件和记录、采购和进货检验、生产过程控制和过程检验、例行检验和确认检验、检验试验仪器设备、不合品的控制、内部质量审核、认证产品的一致性、包装、搬运和储存[2]。其中：工厂检查关键环节包括采购和进货检验、生产过程控制和过程检验、例行检验和确认检验、检验仪器和设备、认证产品的一致性。

2.2 工厂检查关键环节检查要点

(1)采购和进货检验。检查要点包括三方面：关键材料/部件清单(包括材料/部件名称、规格型号、用途、供应商、供应时间等内容)、合格供应商评价及控制方法、关键材料/部件的检验方法及相关记录、证明。

(2)生产过程控制和过程检验。检查要点包括五方面：生产设备及配件清单(包括生产设备名称、规格型号、技术参数、购买时间等)、生产设备维修保养计划与记录、生产关键工艺的控制要求与记录、生产过程工艺卡(根据工艺流程制定的每个环节的检验卡)、生产人员操作能力。

(3)例行检验和确认检验。检查要点包括四方面：首件检验记录、产品下线检验记录、出厂检验记录、企业委托检验报告。

(4)检验仪器和设备。检查要点包括四方面：检验仪器和设备清单(包括仪器和设备名称、规格型号、检测能力、是否检定等)、检验仪器和设备检定证书和标识、实验室环境、检验人员操作能力。

(5)认证产品的一致性。检查要点包括八方面：企业资质、技术人员、设计材料、产品原材料/部件、生产能力、检测能力、铭牌标识、验证试验结果。

以上5个关键环节的检查结果都要符合产品执行的国家或行业标准。

3 认证产品一致性检查注意事项及技巧

3.1 认证产品的一致性基本涵义

认证产品的一致性是上述工厂检查关键 环节中最重要的一个环节，也是最难把握的一个环节。是指申请认证的产品或使用认证标志的产品在设计、结构和所使用的关键元器件、材料方面与型式试验样品一致的程度。具体是以下3个一致：认证产品的标志与型式试验检测报告上所标明的应一致；认证产品的结构应与型式试验测试时的样品一致；认证产品所用的零部件及材料应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致[2]。

3.2 水利产品认证一致性检查注意事项及技巧

水利产品认证的工厂质量保证能力检查过程基本都是认证产品一致性检查的内容，因此，在检查过程中应重点确认以下事项并要求企业提供相关证据。

(1)确认申请方申请认证产品的必要条件。包括营业执照经营范围、涉及卫生许可批件的，确认批件的范围、技术人员、生产操作人员、质检人员、生产加工设施设备、检验设备、工作环境等。

(2)确认申请方现有人员、设备实际能力。包括各岗位人员是否能熟练掌握本职工作技能和要求、生产加工设施设备能否满足申请认证产品的生产加工要求、检验设备能否满足申请认证产品关键指标的检测要求。

(3)确认申请方相关文件和记录符合申请认证产品执行的标准要求和真实有效。包括作业指导书、技术文件、生产运行记录、检验记录等。

(4)确认企业生产及检测能力与申请认证产品规格型号的符合性。包括确认企业生产设备生产申请认证产品的规格型号范围、确认自有检测设备能够检测申请认证产品规格型号范围、确认实际生产销售的产品规格型号。

(5)确认申请方申请认证产品是稳定生产销售一年以上的产品。包括了解上一年度产值、销售额、销售利润总额、售后服务情况、客户意见反馈情况。

4 结 语

水利产品认证属于自愿性产品认证的一种，与其他产品认证程序基本相同，有相关法律法规和技术规范可依。同时，水利产品认证属于行业性产品认证，具体表现：一是需要水利行政主管部门推动；二是申请认证企业数量大，管理水平参差不齐。因此，水利产品认证既要符合一般产品认证的程序，又要抓住重点，有针对性的进行审核，不对申请认证企业造成负担，影响生产效率。

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[1] 刘行刚，杨继富，孙 毅，等. 农村水利产品认证发展现状与对策建议[J]. 中国水利，2014，(21)：66-70.

[2] 李怀林. 产品认证工厂检查员培训教程[M]. 北京：中国计量出版社，2005：25-41.