水产养殖科研项目风险管理初探

文/褚丕玉

水产养殖科研项目风险管理初探

文/褚丕玉

本文根据水产养殖科研项目的特点，初步探讨水产养殖科研项目的风险管理；通过对项目进行风险识别、风险估计和风险评价，认识项目的各种风险因素，分析风险发生概率的大小、分布情况、对项目的影响程度，合理使用各种风险应对措施、管理方法和技术手段对项目风险因素实行有效控制，从而确保水产养殖科研项目总体目标的实现。

一、概述

水产养殖科研项目是以水生动植物为研究对象开展的科研活动。项目实施一般在野外水域展开，项目除了受到科研团队技术和管理水平等因素的影响外，还会受到气候、水温、水质、病害、饵料等环境因素的影响。因此，在水产养殖科研项目的内部和外部因素中，存在许多不确定的风险因素，这些风险有时会直接影响项目的成败。因此，风险管理是水产养殖科研项目管理中非常重要的管理环节。

项目风险是指可能导致项目损失的不确定性或是某一事件发生给项目目标带来不利影响的可能性。项目风险管理是通过对项目可能遇到的各种风险因素进行识别、评估和控制，从而认识到项目存在的各种风险，并以此为基础，合理使用各种风险应对措施、管理方法和技术手段，尽可能降低风险发生的概率，从而保证项目目标的实现。

水产养殖科研项目的风险识别、评估和控制，要把项目放置在项目实施区域的特定环境中，根据水产养殖科研项目的特点，认识可能出现或发生的不利于项目的问题或行为，找出项目的风险因素，并进行评估，特别强调的是，在项目实施过程的每一刻，风险识别和评估都是一个不断重复、不断变化的过程；风险控制是针对通过风险识别遴选出来的风险因素，采取相应对的管理方法、措施和技术手段，对项目风险进行合理的控制和规避，随着项目风险因素识别的不断重复和变化，风险控制也是不断重复和不断变化的过程。

根据水产养殖科研项目的特点，水产养殖科研项目的风险概括起来可以归纳为环境风险、管理风险、技术风险三大类。

二、项目风险识别

水产养殖科研项目的风险识别是根据项目开展的各种试验活动，识别各种活动中存在的风险以及这些风险的主次关系和风险之间关联关系。

项目风险识别的常用方法主要包括专家调查法、故障树分析法、幕景分析法，这些方法各有优缺点，应结合项目本身的特点综合使用。

1.环境风险识别

水产养殖科研项目的环境风险主要包括项目实施区域的水文气象条件巨变形成的自然灾害风险，项目养殖对象病害风险，项目水质状况巨变和有害水生动植物侵入等形成的生态风险。

环境风险的风险因素主要包括：气温骤变、洪涝、严重干旱、台风，水中溶氧量巨变，亚硝酸、氨氮、硫化氢、重金属等有害离子大量积累，有害浮游动植物种群数量大量繁殖，病毒、细菌、寄生虫性病害爆发，危害养殖对象的各种水生动植物侵入，养殖水域遭到污染等。

养殖水域溶氧量巨变、病害爆发、有害离子积累和有害浮游生物种群大量积累是水产养殖科研项目主要的风险因素，这些风险因素相互关联，相互作用，相互影响。

2.管理风险识别

水产养殖科研项目的管理风险主要包括质量风险、成本风险、进度风险、人力资源风险、安全风险。

质量管理风险是指项目养殖对象、材料、设备在采购活动中存在的质量问题，主要风险因素包括养殖对象的规格、体质问题，饲料的营养成份、比例、物理特性问题，项目所需渔业机械、化验测试设备及水电设备问题等。

水产养殖科研项目受季节影响很大，项目进度一般是按季节展开，进度风险是指项目活动未能按计划开展，造成项目拖延形成的风险，主要风险因素包括科研经费未能按时到位，试验对象、饲料及试验仪器设备未能按时购买到位，试验水域未能按时完成消毒清理，水质培育未能达到放养要求，水电与试验水域未能及时配套等。

成本风险是指项目周期内由于材料、人工等费用上涨可能超出项目预算形成的风险，主要风险因素包括养殖对象、饲料、人工、仪器设备价格上涨过大等。

人力资源风险是指项目团队人员的技术和操作水平的高低，工作态度和执行力的好坏，项目人员沟通、协调、组织能力的高低，项目规章是否完善等形成的风险因素。

安全风险主要是指在项目实施过程因火灾、电击、溺水、交通事故等形成的人员伤亡风险因素。

管理风险主要是项目团队在项目实施过程中管理疏忽，不作为，不到位造成的风险，也是最复杂多样、最不易控制的风险。水产养殖科研项目实施过程中管理的难点重点或项目团队管理的薄弱环节，往往会成为项目主要的管理风险因素。

3.技术风险识别

水产养殖科研项目的整体目标是否能够顺利实现，技术支撑是必不可少的，项目实施既然离不开技术的支撑，那么技术风险就必然存在。技术风险是由于技术上的不确定性而带来的风险。技术风险主要有两方面，一是项目遵循的技术方案和实施方案是否满足项目的目标需求，二是项目团队的个人的技术水平和实际操作能力是否达到项目实施的要求。

水产养殖科研项目的技术风险种类主要有技术研发风险、技术使用风险、技术不足风险、技术操作风险。一般情况下，围绕项目目标开展的最主要的技术设计和技术操作活动，就是最主要的技术风险因素。

三、项目风险评估

水产养殖科研项目的风险评估是指项目存在的风险发生概率的大小，风险概率的分布情况和对风险估算，评价风险因素对项目指标的影响，对风险对策提出建议，在项目实施的不同阶段，对已识别的各种风险因素做出比较客观评估。

项目风险估计与评价的方法较多，各有优缺点，应根据项目实际情况进行选择。风险估计的常用方法有确定型风险估计、不确定型风险估计和随机型风险估计；风险评价的方法有定性和定量两大类。

1.环境风险评估

在环境风险中，自然灾害形成的风险虽然是毁灭性的，但发生的概率最低。水中溶氧量巨变、有害离子及有害浮游动植物的种群数量积、病害爆发形成的风险发生的概率最高，尤其在项目实施过程的中后期最易发生。这些风险因素在项目实施中都应该进行定性和定量评估。

水是水产科研养殖对象的唯一载体，水质发生巨变对养殖对象是致命的，因此，凡是能够引起水质巨变的因素都是主要的风险因素，而溶氧量巨变则是其中最重要的风险因素。

2.管理风险评估

人力资源风险分布在整个项目实施过程中，发生的概率很高，但由于项目团队具有纠错整改能力，只要加强监督管理，一般情况下不会对项目造成重大影响。

由于水产养殖科研项目大多在野外水域进行，在项目实施过程中，电击、溺水是项目主要安全风险因素，虽然发生的概率较低，但会对项目造成很大影响。

在现行的科研管理体制下，属于财政拨款的水产科研项目，大多都会发生资金未按时到位情况，这种进度风险因素基本上是不可控的，从而造成项目延期。

水产养殖科研项目中，质量风险和成本风险发生的概率较低，对项目的影响程度也有限。

3.技术风险评估

技术风险主要发生在项目设计、审核阶段和技术操作过程中。技术风险直接影响项目目标的实现，由于水产科研项目都要经过上级单位组织专家进行严格审核，技术设计风险发生的概率一般较低，技术操作风险根据项目团队人员技术水平和操作水平来判断，一般情况下，对项目的影响是局部的、可控的。

由于管理风险、环境风险和技术风险相互关联，相互影响，因此，评价一种风险因素时，应同时考虑关联的其它风险因素；同一种风险因素由于量变的不同，对项目产生影响的程度也不同。

四、项目风险控制

风险控制是指在有效识别和详细评估风险因素的基础上，对项目风险因素采取行之有效的应对策略和管理方法。对项目所面临的各种风险，我们只能应综合运用各种手段进行风险规避和风险缓和，不同的风险采取不同的控制方法。

风险控制分为风险潜在阶段控制、风险发生阶段控制和风险后果阶段控制；风险潜在阶段控制主要采取风险预防措施，风险发生阶段控制主要采取风险化解措施，风险后果阶段控制主要采取风险缓和措施。

环境风险因素是项目外部因素，管理风险因素和技术风险因素是项目内部因素。一般情况下，水产养殖科研项目中的环境风险能通过管理风险控制和技术风险控制来实现控制；而管理风险和技术风险只能通过加强科研团队的内部管理进行控制。

在了解水产养殖科研项目风险控制原理的基础上，项目风险控制首先就是制定风险控制规划，风险控制规划是风险控制的关键环节。在项目正式启动前和启动初期，项目团队应组织专家等相关人员对项目风险控制进行整体设计，主要包括定义项目组成、选择合适的风险控制方法及风险控制的行动方案和方式。

1.环境风险控制

对于水产养殖科研项目中发生概率较高，贯穿项目整个过程的环境风险因素，如溶氧量巨变、病害、有害离子及有害生物种群大量繁殖等，科研团队应了解其发生的原理和现象，掌握正确的监测、预防和控制手段，在风险因素潜在阶段采取相应的预防控制措施，在风险发生阶段采取相应的化解措施，就能很好地控制这些风险因素发生的概率。

对于环境风险中如养殖水域发生严重洪涝、污染等风险因素，一般只能在风险后果阶段，根据制定的应急预案，采取风险缓和措施进行控制，尽量降低风险造成的损失。

2.管理风险控制

人力资源风险控制首先要把握科研项目人力资源的特点，确定人员计划，合理分配项目任务，明确人员工作职责。通过技术培训提高人员的工作技能，通过制定完善的考核激励制度加强人员工作的积极性和责任心，通过监督检查加强人员的工作执行力。这些都是人力资源风险控制的重要措施。

项目质量风险控制一是要对项目所要购买的养殖对象、饲料、材料及设备进行设计、策划和控制，确保其能够满足项目要求；二是在购买过程中要选择正规可靠的供货单位，根据项目设计要求，对材料和设备等产品，检查产品说明书、质量标准、合格证书等；对养殖对象，检查健康状况、规格大小及整齐度。

控制安全风险的发生，应根据项目实施区域的环境安全状况和项目活动开展方式，制定项目安全管理制度，在风险潜在阶段采取相应的安全风险预防措施，控制安全风险因素的发生；制定安全事故应急处置预案，在安全风险发生阶段和风险后果阶段采取安全风险化解和缓和措施，控制安全风险给项目造成的影响。

对于项目进度风险中资金未能按时到位形成的风险，项目团队只有通过其它渠道筹集资金进行垫资的办法加以解决。对于其它进度风险因素，应在项目实施方案中，根据项目组成节点和气候条件，预留合理的提前量，同时，加强项目实施节点的管理，就能控制其发生的概率。

项目成本风险控制的措施主要是在项目申报前，根据水产养殖科研项目所需材料设备的组成结构，进行较为详细的市场调查，了解其目前的市场价格，预估其今后一段时间内价格趋势；在项目申报时，给各种材料设备预留一定的价格区间，这样就能有效控制项目的成本风险。

3.技术风险控制

技术风险控制的主要措施有：在项目设计阶段，对项目的相关技术问题进行查新或实地考察，了解掌握项目技术的发展情况；组织专家对项目技术进行可行性评审，制定合理的技术路线和操作规范；对科研团队人员进行技术技能培训。在项目实施阶段，对一些技术难点，采取先进行小规模、小范围、分步骤的试验验证，后进行全面实施方法；在技术操作过程中，严格遵循技术操作规范；对技术操作难点，必要时邀请专家到现场进行指导。

五、结语

目前，水产科研项目的风险管理体制发展和应用非常滞后，大对数水产科研项目甚至尚未引入风险管理机制，导致科研团队风险管理意识不足，只重视项目的具体风险管理☒缺乏项目整体的风险管理策略。因此，提高对水产科研项目风险管理重要性的认识，全面系统地学习项目风险管理的理论知识，创建适合水产科研项目的风险管理机制，成为水产科研管理者面临的一个重要课题。

作者单位：山西省水产科学研究所