PLoS开放存取期刊网络平台知识服务研究

2016-03-26匡登辉

中国科技期刊研究 2016年1期

■匡登辉

南开大学图书馆，天津市南开区卫津路94号 300071

科技期刊是知识传承创新和学术交流的主要传播媒介，它不仅为作者提供科研成果发布平台，更为本领域的研究者捕捉研究前沿和科技动态提供了窗口。因此，在科研信息化和知识服务中起着举足轻重的角色[1]。

开放存取期刊(Open Access Journals，OAJ)是科技期刊中特殊的一类。作为对传统期刊的直接挑战，这些OAJ将按照开放存取出版的模式，所有达到出版要求的论文快速在线发表，公众可以几乎同时在线免费使用，普惠研究人员和大众，使新知识的传播速度更快、范围更广。这使得对这些开放存取期刊进行知识服务相关研究很有必要、很迫切。

但是，对科技期刊知识服务的开发研究，国内目前中国知网开发了“学术趋势搜索”[2]和万方数据开发了“知识脉络”等，读者可通过在一段时间里对关键词的“学术关注度”，了解所在的研究领域学术界关注的热点；《自动化学报》为用户建立了知识服务平台，以自动化领域知识本体为基础，开发可视化的文献检索、知识拓扑、热点趋势等知识服务工具，帮助用户动态把握最新的知识结构[3]；此外中国激光杂志社推出了基于数字出版平台，构建全媒体知识服务体系的探索[4]，这些都是商业数据库平台推出的订阅模式，付费才可享受到这些知识服务。

对PLoSOAJ的研究，多集中在出版运营[5-7]和论文评价计量分析[8]等，如王应宽等就PLoSONE网络出版现状及出版模式进行了研究，邹丽雪等人就PLoSONE发表的中国论文进行了学术影响力分析，但这些论文的立足点是开放存取网络出版和开放存取期刊论文的影响力分析，本文尝试从知识服务的角度去观察、分析PLoSOAJ网络平台的服务，深入发掘该平台在知识服务中的服务对象和服务功能，将平台提供的自主自助知识服务一一呈现，引导科研工作者以及管理者在现有知识的基础上挖掘新型知识，推动知识高效创新、传递和共享。

1 PLoSOAJ网络平台知识服务的对象

PLoS 2003年创刊出版 OAJ，定位赶超 CNS(Science、Nature、Cell)三大国际一流期刊。 PLoS 旗下7种OAJ(表1)，全部论文即时免费获取且均经过同行专家严格评审，是高影响力的生物医学领域高端学术期刊[9]。

1.1 服务对象——科研工作者

PLoS致力于使每篇发表的论文被广泛关注，利用率、影响力极度放大。论文一旦发表，全世界任何人都可以通过PLoSOAJ网络平台阅读利用。这些高显示度、高影响力的科技期刊，成为高水平研究者竞相角逐的对象。生命科学医学领域的研究者，层次上是多元化的，从研究领域分，有从事基础研究、应用研究和产品开发的科研人员；从学术层次分，有院士、教授等各级教师和博、硕士研究生，其中研究生是最活跃的知识服务使用人群，他们对信息的需求呈专业性、综合性和系统性的特点。因此，科研工作者是PLoS OAJ网站知识服务的首要对象。在这里，他们可以探寻相关的研究兴趣，触发灵感。这些科研工作者，既是读者，也是潜在的作者。

表1 PLoS出版的期刊一览表

1.2 服务对象——管理者

这里的管理者，指的是具有一定相关专业背景知识，既包括期刊管理者(信息资源建设者)，也包括科研管理者。其中信息资源建设者，应明确PLoS OAJ的科研价值和学术影响力，可以利用自建的数据库平台，将这些开放存取资源整合融入到电子资源导航服务系统中去，使用户方便获取免费的信息资源。南开大学已将PLoS旗下的7种OAJ整合进系统，为用户提供多角度导航，使之成为学校资源的有益补充和重要组成，方便不同使用习惯的用户。

科研管理者主要是对PLoSOAJ的论文数据进行有价值数据的采集、梳理和统计分析，进行科研绩效评估，为相应学科态势分析、相关人才引进等，提供管理决策所需数据和情报信息。

1.3 服务对象综合分析

从对知识服务的需求来说，科研工作者需要的是具体文献信息，局限于提供目次、摘要、全文内容等的基本服务，对于管理者，期刊管理者(信息资源建设者)需要文献元数据加工，而科研管理者则需要文献集合加工与统计分析等，这些都不是“基本服务”能够涵盖的，属于“增值服务”[10]；从服务的目标来说，科研工作者要实现文献延伸至知识元素，管理者要运用关联规则、聚类等数据挖掘技术，搜索、组织、选择更具针对性的信息。论文层面的评价方法是PLOS提出的一种评价体系，主要统计了使用情况、社交分享、学术书签、学术引用和非学术引用5种评价指标，这种可以作为补充性指标为管理者进行绩效评估提供新参考[11]。

2 PLoSOAJ网络平台的知识服务功能

仔细梳理PLoS OAJ网站提供的知识服务，主要有数字化论文展示、采编平台、信息检索、个性化订制等，其中数字化展示和采编平台是基础，只有搭建好基础平台，再与其他媒介连接，集中揭示，就组成一个功能完善的知识服务平台。PLoS OAJ网络平台的知识服务模式是基于用户喜好的自主、自助式知识服务。如在该平台上可以自主地进行常规的论文查询、下载等基本科研服务功能，但若进行参考文献管理、论文评论、社交媒体分享等，则需要注册，才能享受这些个性化的知识服务。

2.1 数字化展示平台

通常科技期刊的网站功能主要是展示，但与数字出版平台结合，则为用户提供了多样化的知识服务。PLoS OAJ网络平台上依据服务对象，分为论文展示、资讯服务版块。

图1 PLoSOAJ平台知识服务框架

2.1.1 论文展示

网站的论文展示部分，用户可以无障碍地点击打开论文的各部分，方便地查看论文的摘要、全文、图、表等，还可以针对论文，发表评论。此外，还有与论文内容相关的新闻报道和PLOS相关主题论文推介。

2.1.2 资讯服务

资讯服务部分，广告位在闪烁，如AJE论文服务，主要有“英文论文润色”“学术论文翻译”“格式排版”“图表编辑”等，帮助PLoS延伸科技期刊出版以外的服务领域，用出版带动服务，以服务促进出版，提升科技期刊更多的商业价值，使得传统业务与增值服务相得益彰。此外，还有项目申请信息等，如“PLoS Early Career Travel Award Program”，对于寻找基金资助的科研新手来说，无疑是福音。

2.2 数字化采编平台

PLoS网站上集成有采编管理平台，实现了作者-编辑-评审专家-出版者四位一体的编辑稿件业务处理，作者可以随时查看稿件状态和审稿流程，编辑降低了工作量，缩短科技期刊的时滞，审稿人提高审稿的效率，准确性和权威性，同时增加了作者、评审专家、编辑和出版者之间的交流，提升稿源质量。

在Publish(出版)界面下，可以了解PLoS关于论文格式、开放存取政策、评审和出版等方面的相关要求和规定。系统登录有ORCID号和用户名两种方式，ORCID(Open Researcher and Contributor ID，开放研究者与贡献者身份)是研究者全球唯一的16位身份识别码，但不易记住，有时会因用户长期不用而被遗忘。不同的人可以凭身份密码登录系统。用户名中有时含特殊字符，在登录界面，非常人性化地设有“特殊字符插入”按钮。

2.3 自主式检索平台

自助自主的知识服务是科学研究中实际使用的主流方式[12]，这种模式下，用户集中了解、使用学科相关的资源和服务，提高信息素养，培养自我服务能力。

图2 采编系统登录界面

图3 检索界面

科研人员在 PLoS OAJ网络平台上，进行Browse Subject(主题浏览)，也可以Search(简单检索)和Advanced Search(高级检索)，另外，还可以选择不同的Filter(过滤器)，如选择某种或全部的期刊(Journal)、主题(Subject Area)、Article Type(文献类型)，进行限定性检索。对于检索结果的呈现，可以按照作者(Authors)、编辑(Editors)、研究机构(Institutions)进行二次限定。还可以根据标准的不同相关性(Relevance)排序，比如按照文献的出版时间(Date)、阅读次数(Views)、引用次数(Cited)、喜爱(bookmarked)、社交媒体(Social Media)等标准进行更深层次实现更有意义和价值的聚合，使纷繁的信息通过不同的联系聚合在一起，形成一张巨大的密集的知识网络。

此外，PLoSOAJ网络平台可迅速定位(Find An Article)某篇文献，如用户可通过文献的卷次(Volume)和文献电子号码(eNumber)，或通过文献的DOI号(Article DOI)快速找到该文献。信息检索是知识服务的基础，目标是为用户提供有用的信息和知识。界面友好，操作便捷，是检索平台的基本要求。

2.4 自助式知识服务

2.4.1 个性化定制

PLoS OAJ网络平台提供的个性化服务很丰富、灵活，符合用户的多样化需求，界面友好。如：检索结果页面有个性化服务按钮，直观便捷；定制功能包括 Journal Alert(期刊选粹服务)、Search Alert(专题选粹服务)、RSS推送等。这些功能的获得，以注册为PLoS网站为前提条件。

（1）信息管理

Profile(我的资料)可查看和修改已存的个人的配置文件，Public Information(公开信息)和Additional Information(附加信息)，主要是科研工作者的个人的信息、机构信息。在“我的资料”页面，提供ORCID识别码的注册和链接。ORCID，通过建立一个集中的名称标识符注册表，为每一位作者分配唯一标识符，使作者标识符成为个人学术信息的基础设施[13]。研究人员注册或者关联ORCID，与科研成果相联结，可以加快科学发现进程，提高科研资金和合作的效率[14]。

（2）期刊选粹服务

期刊选粹服务可以定制PLoS旗下7种期刊的提醒，选择不同的通报频次，Weekly(周报)、Monthly(月报)，还可以依据个人科研需求扩展期刊通报，选择所有新的文献或者选择的主题来订阅。

登录PLoS账号后，存储检索策略，设置专题选粹服务，也可管理已有的检索，对保存的多个检索式进行重新检索或组合检索、删除。

（3）RSS订阅

PLoSOAJ网络平台提供RSS订阅，用户可以根据主题订阅，十一项主题包括生命科学、计算机与信息科学、地球科学，生态与环境科学、工程与技术、医学、人与地方、物理、研究分析方法、科学政策、社会科学等。各主题又包括若干子主题，可以大主题订阅，也可以子主题订阅。主题依据PLoS网站的一级、二级的主题词表划分。用户点击进行订阅，然后在RSS阅读器中阅读。科研人员利用RSS软件的个性化“聚合”，将OAJ的新信息源源不断地实时“推送”到面前，提高OAJ资源的利用率，毋需用户访问网站[15]。

2.4.2 社交媒体互动服务

PLoSOAJ网络平台除传统的Email联系外，还有社交媒体的沟通渠道，如 Tw itter、Facebook。Tw itter是基于社交网络的服务工具，允许用户将自己的最新动态和想法以短信形式发送给手机和个性化网站群。借助Tw itter，使PLoSOAJ的信息内容关联性增大、连续性增强，形式多样化地传播出去，传播者和接受者之间的互相反馈时间缩短。如果科研人员认为某篇文献对研究组正在进行的研究非常关键，可以点击分享(SHARE)，通过主流的社交媒体，例如Reddit、Google+、Facebook、LinkedIn 等，将文献分享给研究组成员，实现协作化科研。

PLoS Blogs页面，提供张贴海报，分享新发现，倡导百家争鸣。还有PLoS工作人员博客列表，留言反馈，促进编读之间的沟通交流。

3 与其他开放存取平台知识服务的对比分析

表2调研了国际上知名的开放存取平台开展的知识服务，并与PLoS OAJ网络平台的知识服务相对比。

各开放存取平台都具备基本的检索功能。从上表可以看出，获取全文，各平台都可以实现，但情况略有不同：COAJ有的需要链接到期刊网站去下载全文，DOAJ需要链接到期刊网站去下载全文，Scholarly Exchange需注册获得全文，Pubmed Central可获取全文，但有延迟；对于获取全文，各开放存取平台提供的格式不同。通过比较发现，PDF、htm l是各开放存取平台常提供的两种全文格式。

表2 开放存取平台知识服务的对比分析

仅Scholarly Exchange、Highw ire Press无法导出检索结果。但各开放存取平台提供的结果输出格式不同，通过对比发现，RIS是各开放存取平台常提供的输出格式。很多文献管理软件都支持RIS格式，如 Endnote、 Mendeley、 Papers、 Reference Manager等。

用户可以注册开放存取平台，进行个性化定制。目前COAJ和Highw ire Press无法根据用户需求进行个性化定制，其余的各开放存取平台，用户可根据信息需求，通过Alerts或RSS定制。

Scholarly Exchange和Highw ire Press不能实现与用户之间的互动交流。通过对比发现，Tw itter、Facebook、Google+是各开放存取平台常用的社交媒体软件，微博是常用的中文社交媒体软件。

4 PLoSOAJ网络平台知识服务问题分析

PLoSOAJ网络平台提供的知识服务主要有自助服务和互动服务等。自助服务是OAJ网络平台服务最常见、最有效的服务方式。用户登陆平台自主选择各项服务产品或服务功能，通过与系统的人机交互完成服务过程，实现自我服务；互动服务通过主流社交媒体，为用户提供信息交流式交互。但是，OAJ网络平台应本着“以人为本”的思想，持续优化用户访问的用户体验，融合新技术、新理念，深入挖掘用户需求，增加新功能，在竞争环境中赢得用户。

4.1 图片检索

科学研究中的数据图、表作为研究成果的重要组成部分，是重要的研究成果载体，特别是生物医学领域，图片信息有时反映一篇科学论文的核心结果和结论，直观、快速、简洁地呈现科学内容，信息量大，完整度高。但是，PLoS OAJ网站目前不支持图片检索，使得图片与图片之间分散，形成“信息孤岛”。Figshare平台与CNKI学术图片库提供了图片检索服务[16]。Elsevier公司的Science Direct数据库，输入关键词，可以进行图片检索，还可以将命中的结果，进一步限定，选择不同的结果呈现排序。因此，建议PLoS OAJ网站增设图片检索功能。为实现图片检索，PLoS OAJ网络平台需要对图片进行建库，完善图片信息，规范图片资源描述，使之标准化和准确化，方便元数据标引。为更好地利用PLoSOAJ中的期刊论文中的图片，可将图片作为目标数据进行标引、建库，在图片与文献之间、图片与图片之间建立关联，构建基于文本内容的图像检索。这样可以提高读者阅读、理解文献的速度，使其快速发现知识点，缩短科研创新链条。

4.2 文献管理软件的联用

单篇文献模式下可以根据引文格式的不同(RIS格式或者BibTex)，与主流的文献管理软件，如 EndNote，Reference Manager，ProCite，RefWorks、Mendeley、Zotero、JabRef等相兼容，单篇参考文献导出没有问题。但是，如果检索结果多的话，单篇导出，既费时又费力。PLoS OAJ尚不能实现批量导出检索结果。批量管理文献，构建个性化和可共享的个人信息环境，文献管理软件可以帮助用户提高信息利用和知识创造的效率，既可以搜集、整理文献信息，也可以进行文献阅读和创作，是数据库服务功能的延伸，满足了用户个性化信息交换与知识组织的需求。一些知名数据库例如：THOMSON REUTERS公司的 Web of Science，点击“Save to Endnote online”可以直接在 Web of Science上将参考文献添加进EndNote图书馆，将参考文献分入文件夹，以便随时访问和使用，还可以创建格式符合各种出版样式的参考文献列表。合理组织、使用不同格式的文献数据，可以方便、准确地获取信息，满足用户个性化、多元化的信息需求。因此，建议PLoSOAJ网络平台优化检索结果导出界面，增加复选按钮，同时支持与多种主流的文献管理软件联用，保存在本地或在线的文献管理软件中，使用户的个人文献多样化、网络化、多终端化，提供移动存储和个人云存储服务，方便分享和共享个人参考文献，有效管理网络中的海量文献信息；增加用户的粘性，方便用户管理文献资源和科技论文写作，提高科研效率。

4.3 移动APP服务

信息量的爆炸性增长改变了读者阅读方式，碎片化阅读成为当前最流行的信息获取方式。因此，好多科技期刊顺势推出了移动APP，这是纸质期刊向移动设备的延伸，拓展期刊在移动互联网用户群中的影响。移动智能终端代表着未来的阅读趋向，而它与科技期刊的结合，也具备较强优势，如检索方便、信息量大，传播广，内容更新非常及时等[17]。《科学》推出了基于安卓的 APP：Science Mobile，美国科学促进会官方出品，内容包括杂志、新闻、职场等栏目，通过精美的设计、便捷的导航、流畅的阅读体验吸引读者。因此，建议PLoS开发自己的科技期刊APP，实现安卓和iOS的全覆盖，这是由互联网向移动互联转型升级的新举措，也是面向“未来读者”树立品牌，应对新兴媒体挑战的必由之路。科技期刊APP无缝对接PLoSOAJ网络平台，深化信息的组织、揭示，在内容、形式的设计上丰富多彩，注重用户体验，将内容以丰富的形式展示出来，增强可读性，表现出对移动学习、科研较好的支持。以读者为核心，塑造全媒体化的编辑策划能力[18]，保持科技期刊的权威性和领先性，吸引更多读者和作者、管理者关注和加入。

5 总结

PLoSOAJ网络平台提供了丰富的知识服务，数字化展示和自主式检索平台使科研工作者全面了解相关技术领域的研究进展、动态，把握最新的知识结构，寻找学科交叉的无人区，进行知识发现创新提供了新的视角、思路和方法，数字化采编平台对科技期刊编辑明确本刊优势、寻找评审专家、发现新兴热点提供了非常大的帮助。

但是由于网站模块设计的局限性，功能不可能面面俱到，比如，PLoSOAJ网站缺少与用户共建的网络知识社区，平台的开放性、交互性略显不足，此时，“人的服务”就显得弥足珍贵，有条件的科研单位和高校，学科馆员们“疏通最后一公里”的服务工作举足轻重，知识服务是发挥学科馆员的主观能动性，持续优化科研用户的信息环境，提供“增值的知识服务”，通过PLoSOAJ网络平台检索，发送Email进行有区别的内容推送，有的放矢，弥补可能的信息缺失(如用户没有在PLoS网站注册，定制期刊通报或者RSS订阅)。为服务对象所用，补PLoSOAJ网络平台之不足。

新媒体时代，科技期刊只有在创新中不断积累经验，充分利用各种新媒体和网络的巨大的优势和潜能，增加和用户的互动，增强平台的粘性，主动开发服务，拓展市场，使得平台的知识服务更丰富，功能更人性化，为国内外开放存取平台建设提供有益参考。

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