基于国外实践的高校科研成果开放获取政策的构建与实施策略*

●苑世芬　(南京邮电大学　南京　210023)



基于国外实践的高校科研成果开放获取政策的构建与实施策略*

●苑世芬(南京邮电大学南京210023)

[摘要]文章归纳介绍了国外高校开放获取政策的主要类型。对我国高校制定开放获取政策的条款提出设置建议。认为相对政策的制定与颁布来说，实施环节更为关键，并结合国外高校机构知识库开放获取的激励措施，提出从五个方面来推进开放获取政策的实施：持续多样的宣传推广；提供版权支持；开发增值服务；提供数据指标分析服务与机构知识库的个性化呈现。参考文献20。

[关键词]开放获取政策科研成果高校

近年来，世界开放获取运动取得了迅猛发展，促成这一发展态势的一个重要因素是开放获取政策的制定与实施。根据强制性开放存储政策登记系统ROARMAP的统计，截止2014年底，在该系统中登记的开放获取政策已达到624个，比2011年同期增长了50%，主要集中在欧洲(358个)与美洲(179个)，其中，高校、科研机构占到了85.6%[1]。实施强制性开放存储政策机构数最多的国家是美国，共118个。我国大陆地区在该系统中登记的机构只有4个，分别是中国科学院、科技部、国家自然科学基金委和中科院国家科学图书馆。显然，越来越多的机构开始认识到开放获取的重要意义，不断有国际组织、政府机构、高校、科研机构推出自己的开放获取政策，西班牙、意大利、阿根廷与美国已经将开放获取纳入了国家法律体系，以立法方式确定了开放获取的法律地位与要求。相比国际社会开放获取运动的如火如荼，我国的开放获取运动进展十分缓慢，根据DOAJ的最新统计，在收录的1万余种开放获取期刊中，我国只有54种；在OpenDOAR中登记的2 700多个机构知识库中，我国仅区区39个。中科院国家科学图书馆馆长张晓林将我国开放获取发展缓慢的原因总结为：认识不到位；对开放获取还存在误解；投入少、政策不明晰等[2]。笔者结合国外高校开放获取的政策实践与经验，探讨适合我国高校的开放获取政策体系，旨在从政策角度推进我国开放获取的进一步发展，促进新型学术信息交流体系的建立，实现科技信息成果的高效共享。

1国外高校开放获取政策的主要类型

根据一份对美国大学开放获取政策实践的研究指南，将美国高校实施的开放获取政策归纳为6大类型，并根据实际实施效果对各类政策的利弊进行了分析[3]。

第一种类型是政策要求教师在发表作品时授予机构一项非排他性的权利，但通常都会为教师提供一个申请豁免或退出的选择，政策通常要求教师将作品存储到机构知识库中。这是采用得最为广泛的政策类型，也是实践中运行最好的政策类型。典型的如哈佛大学、麻省理工学院等都采用了这一类型的开放获取政策。

第二种类型是要求教师在作品发表时保留一定的排他性权利，这类型的政策无论是否为教师提供了豁免选择，都要求教师将作品存储到机构知识库中。这一类型的政策经实践证明是不被推荐的，因为教师为了实现保留政策要求的权利就必须与出版商进行谈判，这通常是很难实现的，很多教师也会被这样的要求吓倒而不愿意这样做，即使尝试去做了，有些人会成功有些人会失败；有些人会获得这样的一些权利，而有些人又会获得另外一些权利，最终会导致在存取方面的不一致和实施上的很多问题。

第三种类型是机构没有要求任何权利，但是要求将作品存储到机构库中，如果机构已经获得许可可以将作品开放获取，那么存储之时就可以立即开放获取。否则，只能设置为暗存储，直到机构获得许可才可以将其开放获取，但是，暗存储期间，至少元数据是可以开放获取的。根据美国多所高校的实践，当第一种类型的政策无法实现时，那么就选择这一类型的政策。

第四种类型的政策没有要求任何权利，也不要求暗存储，只是要求将作品存储到知识库并且允许开放获取，但前提是必须获得出版商的允许。这种类型的政策也是不被推荐的，因为政策允许出版商选择“不”，一些机构认为，对于顽固的出版商来说，这样做是避免侵权的唯一做法，事实上，这样的想法也是错误的，只要正确地实施，避免侵权的方法还有很多。

第五种类型的政策不要求任何意义上的开放获取，而只是建议或鼓励。如果第一、第三种类型的政策都无法实现，那么可以采用这一类型的政策，或者是索性等到时机成熟时直接采用第一或第三种类型的政策。

第六种类型的政策也不要求任何意义上的开放获取，但是要求教师选择加入一项政策，根据政策的要求，希望教师能够将他们的作品存储到机构库中并授权开放获取。这一类型的政策和第五种类型的差别不大，一个是鼓励或建议开放获取，一个是要求选择加入一项开放获取政策。但该政策实际上等于没有任何政策，所以也是不被推荐的。

在所有的政策中，第一和第三种类型的政策是经过实践证明最佳而建议采用的。第一种类型的政策是最佳的选择，因为通过对机构的授权，为作品的开放获取提供了足够的法律上的权限[4]。如果遭到出版商反对，那么就可以采用第三种类型的政策，要求将作品在机构知识库中暗存储，直到获得开放获取的授权。

2高校开放获取政策条款的设置建议

2.1适用范围

高校推行科研成果的开放获取政策首先必须明确政策的适用范围，根据目前国际通行的做法，对于公共资助项目科研成果，一般实行强制性开放获取政策，对于其他类成果，则采取鼓励、建议政策。

2.2授权条款

关于授权条款的表述一定要精确，这样才能在政策实施时保证与授权一致，政策不仅仅是鼓励或要求教师在签署出版协议时保留一定的权利并将权利授予机构，因此授权条款应当表述为“每位教师授权……”或“特此授权……”，而不是“将授权……”或“应当授权……”。拟加入授权条款的政策，需要获得教师的表决通过，这样，政策一经表决，就意味着教师需要遵守政策完成对机构的授权。这样做，免除了教师与出版商的谈判，并且为所有教师成员争取到了同样的权利，而不再是部分教师与特定的出版商在特定的谈判中获得权利。

2.3豁免条款

如果政策设置了授权条款，那么相应地一定要设置豁免条款，这也是目前世界范围内采用最为广泛的“哈佛模式”的做法。在政策规定教师授予机构一定的权利时，为了避免引起教师不必要的担心，政策可以规定教师对特定文章可以申请豁免。

豁免条款的设置必须要注意的问题是，大学只能针对教师提出申请的特定出版物实施豁免，而不能实行“一揽子豁免”，即对某个教师未来一段时期的所有出版物统一豁免，这是有违开放获取的初衷的。

对特定文章的豁免就意味着大学不能得到政策上的授权，无法获得政策上的开放获取许可。但是仍然可以通过其他方式获得许可，例如，如果出版商允许出版后半年可以陆续开放获取，那么大学最终仍将获得开放获取的权限。如果大学的机构知识库中有处于暗存储状态的文章的副本，那么在得到出版商允许时也可以将副本开放获取。因此，豁免条款并不意味着大学将永远丧失对论文成果的开放豁免权限。

一些开放获取运动的支持者担心豁免率过高会导致政策失效，事实上，在有豁免选项的学校的实施经验来看，豁免率并不高，在哈佛与麻省，豁免率都低于5%[5]。

2.4存储主体

政策应当要求教师将成果存储到机构知识库中，或者将成果交给机构由机构代为存储。需要注意的是，教师的豁免选择只适用于对机构的授权而不适用于机构库存储，教师就特定成果申请获得授权豁免后，仍需要将成果存储到机构知识库，不过，政策不需要要求由教师本人存储，可以由其他人代为存储，例如，机构库的管理人员、图书馆员或学生工都可以。

2.5存储的版本

政策指定存储的版本应当是经同行评议后的最终版本，不仅包括经同行评以后的文本，还应当包括所有的作者允许存储的图表、图形和插图，甚至是作者与期刊合作完成的后印本，但不包括期刊编辑单独完成的后印本。

如果出版商同意，机构还应当存储文章的出版版本，以补充作者之前存储的同行评议的最终版本。

2.6存储时间与时滞期

政策可以要求教工在接受出版时或最迟不晚于出版之日将经同行评审的最终版本存储到机构知识库。如果作者对特定文章设置了一定的时滞期，仍然需要在出版日之前存储到知识库，等到时滞期满后再开放获取。

2.7存储的内容

政策应当明确规定机构知识库允许并希望存储哪些内容，首要的是学术论文，其次还包括发表在同行评审期刊与会议的作品，而不应当包括非学术领域的作品或产生版税的学术著作(专著、教材)。

对于学术论文的界定，哈佛模式的政策直接引用了《布达佩斯开放获取计划》中的相关描述，是指学者不以获得报酬为目的的、探求知识的成果，通常出现在同行评审期刊与会议[6]。按照这一界定，显然其他很多学术作品都落入政策的范围之外，如著作、通俗读物、小说诗歌、教学讲义、讲座视频等。

2.8用户的权限

作者遵守机构的开放获取政策可能会使用开放许可，比如创作共用许可，以强化用户的权利。建议机构政策与开放许可兼容，但不要求开放许可。机构可以采纳这种政策并事后决定何时是否采取开放许可。类似的，机构也可以采纳这种政策并把选择权留给作者。

3高校实施科研成果开放获取政策的重点推进措施

高校颁布一项开放获取政策远远比实施更容易，实施政策最艰难的部分是如何确保所有应当被存储的成果存储到机构知识库中。高校可以通过采取各种激励手段与增值服务等措施，鼓励作者自己存储或使用其他方法将他们的成果加以存储。

3.1持续多样的宣传推广

中科院国家科学图书馆馆长张晓林认为我国开放获取发展缓慢的两个重要原因总结是认识不到位与对开放获取存在误解，这两个问题都需要通过长期持续的宣传才会逐步得到改善，否则，高校开放获取政策的推行很容易引起教师的误解与抵触，认为政策增加了教师不必要的负担与麻烦。高校可以通过采用各种方法来宣传并告知教师将个人的科研成果开放获取的好处，存储过程的机制等，以激发教师存储的兴趣，减少存储的障碍。

哥伦比亚大学通过广泛的宣传鼓励教师参与到机构知识库的运行过程，包括参加部门会议、举办关于版权、数据管理的研讨会、一对一座谈等方式，力求多样，使教师清楚存储的流程[7]。

南昆士兰大学则为该校的机构知识库制定了一项推广计划，该计划包括针对特定对象提高其对机构知识库与开放获取的认识，努力提升科研人员与普通员工在递交成果过程中的信心。米尼奥大学制定了一项四级计划，以提升运用机构知识库的水平，其中包括一项活动的推广方案，通过演讲、论文、访谈、新闻报刊、宣传资料、网站等手段将机构知识库的益处传达给教师[8]。

麻省理工学院与罗彻斯特大学使用这样一些宣传推广手段，如推广项目品牌化，以提升教师对机构库存储的认识，使机构库能够吸引潜在的存储者，寻求建立双向沟通的机制并吸引受众参与[9]。

南安普敦大学也提供了多种多样的宣传，图书馆提供关于机构知识库的培训与指导，包括个性定制、一对一辅导，不仅仅针对机构知识库的使用，还设计了关于开放获取的专题，如计量分析、数据管理、最新认知等[10]。

3.2提供版权支持

影响政策实施与机构库存储的一个重要障碍就是教师对版权认识的模糊不清，高校可以有针对性地提供版权政策查询、存储版本控制、设置作者补遗条款、版权教育等版权服务。

版权政策查询是目前很多高校都已提供的基础服务，教师在存储自己的论文时，如果难以确定存储版本与出版商关于开放获取时滞期的设置，可以通过嵌入到机构知识库网页的Sherpa RoMEO项，自行查询出版商版权政策，或设立专门的人员代为查询，为教师提供版权支持与服务。

对于存储版本，教师通常会理解为要求存储出版版本而不是同行评议的最终版本。如果作者不能存储正确的版本或坚持存储出版版本，机构就要实施暗存储直到机构获得开放许可。

困扰教师的另一个主要问题是与出版商签订的出版协议是否会与机构存储相冲突，如果不能达成一致，是否会影响自己的成果出版。这些都需要实施开放获取政策的大学为教师提供相关的版权服务，帮助教师审查版权协议或增加作者补遗条款。马萨诸塞大学、密歇根大学、明尼苏达大学和俄亥俄州立大学都有多种“成功策略”以保证机构知识库的存储，其中之一就包括就教师的存储内容与出版商谈判[11]。

米尼奥大学创设了“为作者与读者提供增值服务”，其中包括“帮助页面与用户指南……以帮助作者判断是否可以将他们的作品在开放获取的机构知识库中公开，而不侵犯任何签署在先的版权”[12]。南安普敦大学通过由图书馆提供为研究人员提供版权指导来鼓励存储；格拉斯哥大学通过研究许可协议或就许可问题直接联络出版商的方式为作者提供版权支持。

3.3开发增值服务

为了帮助顺利推行开放获取政策，大学还可以开发一些增值服务，让教师体会到将个人成果开放获取的益处，以激发教师的存储积极性。

麻省理工学院首创了一项技术，用于跟踪存储到机构知识库的文章是如何被使用的，该技术是将一份声明添加到机构知识库所存储的文章的PDF页前面，声明要求采用链接到一个web页的方式告知该文章的用途。声明有以下表述“麻省的教工已同意将这篇文章开放获取，请分享这篇文章开放获取给您带来了什么帮助”，使用者的分享内容将会被编辑并共享，通过使用者提供的链接，可以进一步得到使用者更多的信息，不过，这些都是由使用者选择性提供的[13]。

博伊西州立大学在机构知识库中设置了“作者认可的书目”，不仅可以将教师的学术著作列入书目，也可以借此展示大学收集的成果，如果教师的著作存储在机构库中，那么就会被列入该书目，一并参加与此相关的推广活动。这一举措不仅提高了机构知识库的下载量，同时也在教师中提升了对机构知识库的认识[14]。

3.4提供数据指标分析服务

机构知识库还可以开发提供多种数据指标的分析服务，最终的数据分析结论可以只面向提交了作品的教师开放，包括下载量、浏览量等。

爱丁堡大学使用谷歌分析工具来分析机构知识库的被使用情况并统计下载次数。这些指标可以通过DSpace与谷歌分析软件API来呈现[15]。北安普顿大学使用IRStats、谷歌分析工具以及定制报告等方式来确定总下载量与数据的使用情况，并将这些指标数据提供给院长和研究者。

布里斯托大学开发了ResearchRevealed工具，可以“提供给研究人员与学术支持者关于出版物、人、部门、内外部资金资助的集成视图……允许学者从外部网站迅速捕获关于自己研究的影响的证据，记录个人的知识产出的数据轨迹”[16]。

日本九州大学除了为研究人员提供引用统计与下载量统计外，还定制了“研究人员数据库”[17]。该数据库与一个可以分析相同读者在访问获取上的共现数据的反馈系统链接在一起，研究人员通过身份认证就可以获得这些数据。

3.5机构知识库的个性化呈现

机构可以创设自定义的网页来展示有特色的研究者和他们在机构知识库中的成果，这样的努力可以在更大的程度上挖掘出机构知识库所带来的网络社区效应与个性化效应。

博伊西州立大学就提供研究人员个人主页“Selected Works”，以突出每位成员的学术成就。开放存取联合会(COAR)的一份报告提到，香港大学研究人员设置了“Researcher Pages”，包括研究者的研究兴趣、隶属专业协会、联系信息、出版物、个人成就、基金资助等计量分析数据[18]。

中国农业大学知识库-教师文库提供了教师的综合信息，包括个人介绍、媒体报道、出版的专著与论文，教学活动，研究项目与成果，专利等信息[19]。全面展示教师的个人成就。

罗切斯特大学的机构知识库设置了“contributor pages”，该页面“统计下载次数……最受欢迎的著作”，并且给予教师“添加或删除文档和修改元数据”的权限。该大学还设置了“用户工作区(user workspace)”，提供给研究人员“他们自己的基于网络的文件系统”，以“下载—修改—上传”并分享他们的研究过程。此外，还设置了“portfolio page”，通过该页面教师用户可以控制自己作品成果的呈现[20]。

高校科研成果是全人类共有的知识资源，这些智力成果的共用共享不仅需要颁布政策加以保障，更需要采用多种策略持续不断的推动政策的实施。我国高校的机构知识库建设还处于起步阶段，而世界主要发达国家在此方面已经取得了相当成熟的经验，这对我国高校机构知识库的建设可持续运行都具有宝贵的借鉴意义。

参考文献

[1]ROARMAP[EB/OL].http://roarmap.eprints.org/[2014-12-26].

[2]张晓林. 关于进一步推动我国开放获取政策与机制的若干思考——中国科学院国家科学图书馆馆长张晓林教授采访录[J]. 中国科技期刊研究，2013(1)：150-153 .

[3]Stuart Shieber, Peter Suber. Good practices for university open-access policies [J/OL].shttp://cyber.law.harvard.edu/hoap/Good_practices_for_university_open-access_policies.[2014-12-26] .

[4]Simon Frankel and Shannon Nestor. Opening the Door: How Faculty Authors Can Implement an Open Access Policy at Their Institutions[J/OL]. http://sciencecommons.org/wp-content/uploads/Opening-the-Door.pdf.[2014-12-30] .

[5]Talking about a policy[EB/OL]. http://cyber.law.harvard.edu/hoap/Talking_about_a_policy#.22Waivers.22.[2015-01-06] .

[6]Read the Budapest Open Access Initiative [J/OL].http://www.budapestopenaccessinitiative.org/read.[2015-01-06] .

[7]Rebecca Kennison. Beat them with carrots: Implementing Strategies to Encourage Deposit[J/OL].https://uni-of-nottingham.adobeconnect.com/_a908729032/p4lxk349870/?launcher=false&fcsContent=true&pbMode=normal.[2015-01-06] .

[8]Carrots and Sticks: Some Ideas on How to Create a Successful Institutional Repository [J/OL]. http://www.dlib.org/dlib/january08/ferreira/01ferreira.html. [2015-01-06] .

[9]Considering a Marketing and Communications Approach for an Institutional Repository[J/OL].http://www.ariadne.ac.uk/issue49/gierveld .[2015-01-06] .

[10]UKSG Usage Statistics Training Seminar[J/OL] . http://www.jisc-collections.ac.uk/UKSGFiles/272/UKSGeNews272.pdf.[2015-01-06] .

[11]Secrets of Success: Identifying Success Factors in Institutional Repositories[J/OL] . https://smartech.gatech.edu/bitstream/handle/1853/28419/118-449-1-PB.pdf.[2015-01-09] .

[12]Carrots and Sticks: Some Ideas on How to Create a Successful Institutional Repository [J/OL] . http://www.dlib.org/dlib/january08/ferreira/01ferreira.html.[2015-01-06] .

[13]Readers Share Their Stories: Comments on Open Access Articles[EB/OL].http://libraries.mit.edu/scholarly/comments-on-open-access-articles/.[2015-01-12] .

[14]COAR: Incentives, Integration, and Mediation: Sustainable Practices for Populating Repositories [J/OL] . https://www.coar-repositories.org/files/Sustainable-best-practices_final2.pdf.[2015-01-12] .

[15]Surfacing Google Analytics in Dspace[J/OL] . https://uni-of-nottingham.adobeconnect.com/_a908729032/p4l822cibld/?launcher=false&fcsContent=true&pbMode=normal.[2015-01-15] .

[16]Evaluation of Research Revealed[J/OL] . http://researchrevealed.ilrt.bris.ac.uk/files/2012/02/rr-evaluation-report-final.pdf.[2015-01-15] .

[17]A Feedback System on Institutional Repository[J/OL] . http://catalog.lib.kyushu-u.ac.jp/recordID/18911.[2015-01-17] .

[18]COAR. Incentives, Integration, and Mediation: Sustainable Practices for Populating Repositories [J/OL] .https://www.coar-repositories.org/files/Sustainable-best-practices_final2.pdf.[2015-01-12] .

[19]中国农业大学知识库-教师文库 http://202.112.175.14:4237/home/jswk.xml.[2015-01-16]

[20]Steve Kolowich.Encouraging Open Acces[EB/OL].shttps://www.insidehighered.com/news/2010/03/02/repositories.[2015-01-18] .

(赖宁编发)

Construction and Implementation Strategies of Open Access Policy about University Research Based on the Practice in Foreign

Yuan Shifen

(Nanjing University of Posts and Telecommunications, Nanjing, Jiangsu 210023, China)

AbstractThis article summarized the main types of open access policy in foreign universities, proposed the recommendations for the development of open access policy of our country. Combining with the incentives of institutions repositories' open access in foreign universities, suggested to promote the implementation of open access policy from varied promotion, copyright support, value-added service, metrics and personalization. 20 refs.

KeywordsOpen access policy. Research. University.

[收稿日期]2015-07-14

[作者简介]苑世芬，副研究馆员，现在南京邮电大学图书馆工作。

[中图法分类号]G250.7

[文献标识码]A

[文章编号]1003-7845(2016)01-0057-05

*本文系江苏高校哲学社会科学研究基金资助项目“高校科研成果开放获取战略及政策研究”(2014SJB024)与南京邮电大学人文社会科学研究基金“我国IR存取模式及其对版权制度利益衡平的新诉求(NYS212029)研究成果之一。

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