美国奥本大学学术项目评估体系及其对我国的启示

杨建胜

（华南师范大学研究生院，广东　广州　510631）



【大学文化】

美国奥本大学学术项目评估体系及其对我国的启示

杨建胜

（华南师范大学研究生院，广东广州510631）

笔者首先介绍美国奥本大学学术项目评估体系，包括评估范围、评估机构、评估指标、评估程序，分析美国高校在评估工作中的特色和经验，在此基础上提出我国在高校评估工作中应改革创新评估机制和体系，规范完善评估程序和过程，强化部门沟通与交流工作等措施。

学术项目评估；奥本大学；评估机构；评估范围；评估程序

学术项目评估是美国高校定期开展的，旨在检查、评估和强化高校学术活动能力的质量保障活动。对学术项目进行系统性的、周期性的评估，有助于高校快速收集和掌握各学术单位、学术项目的质量信息，从中反思并及时调整各项学术活动以应对未来的机遇和挑战。

奥本大学位于美国阿拉巴马州奥本，创办于1856年，是一所著名的公立大学，也是阿拉巴马州最大的校园。奥本大学学科门类较为齐全，拥有13个学院，能在140多个学科领域授予学位。2015年秋季，学校在校生规模为27 287人。［1］奥本大学作为美国一所著名的综合性公立高校，在学术项目评估方面具有一套完善的制度体系。笔者拟以奥本大学为例，对美国高校在学术项目评估方面的做法进行重点探析，概括其主要特色，并从中思考对我国学位授权点评估、学科评估工作的借鉴意义。

一、评估范围

奥本大学学术项目评估（academic program review）中，项目一词（program）包含了任何需要利用学术资源的学术活动：主要为学士学位、硕士学位和博士学位授予项目，也包括由学院内部或外部资金支持的科研项目和公共服务项目，以及一些分散型的活动，如海外学习、实习安排，等等，这些学术活动都受到相应的项目审查和评估分析。评估工作一般以院系为基本单位进行，而同一个院系的各种项目，尤其是彼此比较接近的，一般也是一起安排评估。

二、评估机构

奥本大学学术项目评估工作由校学术项目评估委员会负责，委员会授权教务长办公室承担评估的具体安排协调工作，在机构研究和评估办公室、学院和评估专家小组等的参与配合下，共同做好评估工作。

（一）校学术项目评估工作委员会

学术项目评估委员会由各学院选派的一名教师代表委员，由教务长、负责科研的副校长、负责宣传的副校长和研究生院院长分别委派的没有投票权的列席代表委员共同组成，主席一般由教师代表担任。［2］委员会职能包括：审查各种最终材料（学院自评报告，评估专家小组报告，院长行动计划），授权教务长通过各种方式加强学术项目评估；审查关于学术项目停止、合并和重组的建议，与教务长协商并达成共识。

（二）教务长办公室

教务长办公室在学术项目评估委员会的授权下，负责评估具体工作：与学院院长协商制定评估日程进度表，安排参加评估的学院和具体项目；协调评估计划安排和流程；组织评估专家小组；审阅评估结果，并针对评估情况给出处理意见和建议。

（三）机构研究和评估办公室

机构研究和评估办公室主要是配合和协调评估工作，为评估各相关参与部门和人员及时提供评估所需要的统计数据和资料。

（四）学院

学院在学术项目评估中的主要工作是参加评估日程进度表的制定，准备学术项目自评报告，推荐评估专家小组成员，安排实地考察，针对评估意见提出改进行动和计划安排的措施等。

（五）评估专家小组

评估专家小组一般由4名成员组成，2名为校外同行专家，2名为来自校内其他院系的同行专家。［3］专家由教务长办公室负责遴选，在确认专家人员名单前，教务长办公室会向被评估学院征询提名人选。专家小组负责评阅学院自评报告，参加校园实地考察，组织会议讨论，撰写评估报告，并提出相关建议。

三、评估指标

奥本大学高度重视学术项目评估活动，为指导学院更务实地开展评估工作，奥本大学在使命与管理、制度保障与资源、课程教学与实践、学生表现与教师业绩、优势与劣势等五个方面提出评估指标。

（一）使命与管理

院系的使命、目标和期望应与奥本大学一致，反映院系的标准和指导方针，考虑不同学科的需求和期望。教师、管理人员和学生共同努力，不断提高院系的学术质量和水平。

（二）制度保障与资源

学校和院系在制度保障方面建设良好，决心充分利用各种可用资源，不断帮助院系取得预期成果，实现目标，完成使命。

（三）课程教学与实践

院系的课程安排与学校使命、目标和期望一致，有助于帮助学生顺利发展，并且反映了学校的标准和指导方针。注重教学实践，拥有良好的教学环境，促进学生成长。

（四）学生表现与教师业绩

师生表现与院系使命、目标和期望一致，毕业生质量高且对学校项目满意度高。教师数量充足并且优秀，师生相互合作，不断提高项目质量和效率。

（五）优势与劣势

院系根据目前的数据材料，分析自身的优势和弱势，对未来工作进行反思，并确定为弥补弱势所要做的工作和具体步骤。

四、评估程序

奥本大学学术项目都会定期接受正式评估。评估一般分为两种：快速评估和全面评估。获得国家认证的项目会结合其国家认证评估考察周期安排，进行快速评估，即由教务长和院长、系主任等协调，根据实际情况逐个安排评估方案，以配合和补充国家认证评估。［4］其他项目都是以6年为周期进行全面评估。全面评估包含4个阶段：准备阶段，自我评估阶段，专家小组评估阶段，后期讨论及处理阶段。

（一）准备阶段

教务长和各学院院长协商共同确定评估日程进度表，选择参加的院系和项目；机构研究和评估办公室准备并提供评估所需要的各种数据和文件；教务长办公室根据院系提名，组织评估专家小组。

（二）自我评估阶段

学院根据评估标准和要求组织自我评估并撰写自评报告，将自评报告提交给教务长办公室和评估专家小组。

（三）专家小组评估阶段

专家小组在进入校园实地考察评估前一个月，会收到奥本大学和相关学院的各种数据及学院的自评报告。在两天半的校园实地考察期间，专家小组会走访学院的教室、实验室和办公室，对教师和学生进行访谈，与学院院长、学校联络员进行沟通交流。小组成员之间分析讨论后起草评估报告，并将一些关键发现和建议及时通报给相关学院院长。

（四）后期讨论及处理阶段

校园实地考察评估后的一个月之内，专家小组会提交最终版本的评估报告给教务长和相关学院院长。学院在收到评估报告后，对评估报告和材料进行充分研讨，并在一个月之内提交相关的行动计划方案给教务长。教务长收到行动计划后进行审查，与学院院长召开会议讨论，并在一个月之内做出决定：同意或修改。如果关于项目的决定是进行修改改进等，教务长的决议就是最终的；如果涉及项目的合并或取消，在做出结论前就需要咨询学术项目评定委员会的意见。

五、思考与借鉴

近年来，随着我国高等教育规模不断扩大，高等教育质量问题引起了人们越来越多的关注。如何在扩大高等教育规模的同时，保持甚至不断提高质量成为我们面临的一个重大课题。2014年1月以来，我国先后组织开展了学位授权点合格评估，专业学位水平评估，全国第四轮学科评估等。奥本大学在学术项目评估上的一些成功经验和做法，值得我们学习借鉴。

（一）改革创新评估机制和体系

学位授权单位是评估工作的主体，美国高校在评估中所体现的主体性值得我们借鉴。评估工作中，应理顺国家行政管理部门、第三方评估机构和高等院校之间的关系，做好统一规划，避免重复工作，充分调动培养单位在评估中的积极性、主动性，建立新的评估机制，不断加强质量保障体系建设。

（二）规范完善评估程序和过程

规范、严格的评估程序和公开透明的评估过程，是保障评估工作质量的重要基础。对于评估工作，美国高校拥有完备的评估方案，评估工作中的每一步骤、每一环节都有章可循。评估过程公开透明，有效杜绝了各种弄虚作假等破坏评估公平、公正的事情发生，这些都值得我们在今后的评估中学习。

（三）强化提高部门沟通与交流

学位授权点评估和学科评估涉及政府多个管理部门、第三方评估机构和培养单位内部多个机构，处理好这些部门和机构之间的沟通交流问题关系重大。我们评估工作中，管理部门之间、管理部门与高校之间、高校内部不同机构之间缺乏有效协调机制，沟通交流不足，数据和信息共享不充分，这严重阻碍了评估工作的有效开展。打破部门之间的信息隔阂，理清评估思路和流程，加强部门交流合作，是我们今后评估工作密切关注的重点。

［1］The University of Auburn．About Auburn University ［EB／OL］．［2016－05－01］．http：／／www．auburn．edu／main／welcome／．

［2］The University of Auburn．Auburn University Faculty Handbook［EB／OL］．［2016－05－01］．https：／／sites．auburn．edu／admin／universitypolicies／Policies／AuburnUniversityFacultyHandbookPolicies．pdf．

［3］［4］The University of Auburn．ACADEMIC PROGRAM REVIEW AT AUBURN UNIVERSITY［EB／OL］．［2016－05－01］．http：／／www．auburn．edu／academic／provost／programReview．html．

【责任编辑：周 丹】

G649．712

A

1673－7725（2016）07－0156－03

2016－05－05

杨建胜（1986－），男，江西丰城人，主要从事高等教育研究。