涉商领域相关申请的检索策略分析

谢珊珊 马贺 李宇文 许雅婷

（国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，湖北武汉 430070）

涉商领域相关申请的检索策略分析

谢珊珊 马贺 李宇文 许雅婷

（国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，湖北武汉 430070）

涉商领域的审查单元为UA039，主要涵盖G06Q小类下的全部分类号，该领域的专利申请跨度范围较大、技术主题繁杂，如何制定合适的检索策略是提高审查效能的关键影响因素。本文主要针对涉商类专利申请，以实际审查案例为研究对象，对该领域相关专利申请的检索策略进行了初步的探索。

涉商；UA039；G06Q；检索；审查

涉商领域的审查单元为UA039，主要涵盖G06Q小类下的全部分类号，涉猎的领域较为广泛，包括电子商务、银行金融、人员管理、电网管理、餐饮服务、物流管理等[1]。

涉商领域的相关申请大致分为两类：单纯的商业方法专利申请与商业方法相关的专利申请[2]，其中，单纯的商业方法主要是以商业经营、管理等方法和策略为保护内容的申请，并未采用计算机或是网络技术实现发明，诸如此类的单纯商业方法类申请由于仅仅涉及智力活动的规则和方法，属于专利法第25条第1款第(二)项规定的情形，不能被授予专利权；商业方法相关的专利申请，则是利用计算机及网络技术实施商业方法为保护内容的申请，具备技术特征，属于专利保护的客体，面对此类专利申请，采用的是以三性评判为主线的审查方式[3]。

目前，绝大多数涉商领域相关申请均属于商业方法相关的专利申请，需要审查员在理解发明的基础上制定检索策略，合理判断案件走向。但是由于涉商领域的跨度范围大、技术主题杂乱，审查员有时难以确定合适的检索思路，导致检索效率事倍功半。针对本领域中的专利申请，初步总结了以下几类典型的检索策略。

1 分析申请人与发明人

初步分析专利的申请人与发明人，针对不同类型的申请，可以采取针对性的检索策略进行检索，有时会有事半功倍的效果。

1.1 企业申请

由于企业往往就同一发明构思，可能会提出多项申请进行专利布局，针对此类申请，需要注意对其进行追踪检索，以避免出现重复授权的问题。

【案例1】申请号：201310473561.9本申请的申请人为中国南方电网旗下的一家子公司，通过对该公司的追

踪检索，发现其在本申请的申请日之前在专利库中公开过一篇发明构思非常接近的专利。

1.2 高校申请

由于高校往往偏向于理论研究，此类申请人往往会就同一申请存在相关论文研究，针对此类申请人与发明人，可以考虑首先对非专利库进行追踪检索。

【案例2】申请号：201410019270.7本申请的申请人为湖南大学，首先在专利库中进行申请人与发明人的追踪检索，未获得相关专利，然后在非专利库中对发明人及其单位进行追踪检索，检索到一篇与本申请近乎一致的非专利文献。

2 充分利用数据库的特点

对于申请中确定的关键词较为准确且权利要求的内容并不复杂的情况，可以在摘要库中根据关键词和分类号进行检索。而对于权利要求较为冗长并包括许多细节的情况，可以在全文库中检索。

【案例3】申请号：201410026754.4本申请的独立权利要求1相对较短，利用其较为准确的关键词“中间件”、“服务器”等，在中文摘要库中进行检索，可以找到相应对比文件，考虑到其从属权利要求3与独立权利要求4分别限定了数据处理模块的各个功能模块组成与详细的数据认证、通信过程，在中文全文库中进行检索，检索到与两者细节几乎一致的对比文件。

3 关键词与分类号的扩展

为了避免出现漏检，对于每个检索要素，我们通常会尽可能地从多个角度进行表达，通过寻找准确的分类号与关键词，可以提高检索效率，缩短检索时间。

3.1 分类号的拓展

在实际检索中，我们通常利用分类号信息来限定申请的主题所在的主要技术领域，考虑到CPC分类较为准确，可以确定CPC分类号展开检索。

【案例4】申请号：201210068792.7关于本申请，分类员给出的分类号是G06Q20/40（涉及支付授权）、G06K9/ 00（涉及图像处理）与G10L17/00（涉及语音识别），由于保护范围最大的权利要求仅涉及身份识别，经过检索后，确定另一分类号H04L9/32（涉及检验用户的身份或凭据的装置）可以更准确地表达身份识别，并对各要素的CPC分类号进行扩展，利用分类号与关键词组合，可以高效地检索到有效的对比文件。

3.2 关键词的拓展

在选取关键词时，可以考虑相应检索要素的各种同义、近义表达，有时可以扩展至上下位概念或等同特征，从而更全面地表达要素，避免漏检。

【案例5】申请号：201310522878.7本申请涉及的是一种物流车辆在库管理系统，通过设置条形码打印系统与条形码扫描器，对车辆进行管理。首先利用条形码相关的关键词结合分类号进行检索，检索结果并不理想。考虑到目前射频技术的兴起，将关键词扩展至“RFID”、“射频”、“电子标签”，再进行检索，检索到利用RFID管理在库车辆的系统，可以单篇评价本申请的创造性。

4 结语

对于涉商领域的专利申请，由于分类号信息较为分散、技术主题跨度较大，虽然利用关键词与分类号进行常规检索可以获得相关文献信息，但是花费的时间精力成本过高，如何高效的检索到对比文件，需要针对实际案件情形制定不同的检索策略。首先，对申请人与发明人进行分析，展开全面追踪检索，有时会有意外收获。其次，充分考虑各个数据库的特点，对于权利要求冗长、涉及细节的申请，可以利用全文数据库检索。最后，利用关键词与分类号检索时，注意相关技术的发展，充分扩展后再进行组合检索。

[1]王婷.中国服务创新中商业方法专利的应用现状与前景预测[J].中国科技论坛.2012（06）：16-23.

[2]刘斌斌，曹陇华.商业方法专利的分类与特征研究[J].科学·经济·社会.2010（01）:128-136.

[3]高山行，胡海平.试论商业方法的专利保护[J].情报杂志，2004（08）：5-10.

AnalysisonRetrievalStrategyofPatentApplicationsRelatedtoBusinessField

Xie ShanshanMa HeLi YuwenXu Yating
（Patent Examination Cooperation Hubei Center of the Patent Office,SIPO,Wuhan Hubei 430070）

The exam'ination unit of patent applications related to business field is UA039,which covers the whole classification of G06Q.The patent applications of this field span a wide range with various technical topics.To im⁃prove the effectiveness of examination,it's a key factor to develop a suitable retrieval strategy.This paper focuses on applications related to business field,takes actual cases as research and makes a preliminary exploration on the re⁃trieval strategy of such applications.

business;UA039;G06Q;retrieval;examination

D923.42

A

1003-5168（2016）-08-0058-02

2016-7-31

谢珊珊(1990-)，女，硕士，研究实习员，研究方向：商业方法；马贺（1989-），女，硕士，研究实习员，研究方向：商业方法，等同于第一作者；李宇文（1990-），女，硕士，研究实习员，研究方向：数据计算与处理，等同于第一作者；许雅婷（1991-），女，硕士，研究实习员，研究方向：商业方法，等同于第一作者。