FiDiC合同条件下项目咨询与国内项目咨询差异分析

罗廷飞

（重庆碧水源建设项目管理有限责任公司，重庆400020）

FiDiC合同条件下项目咨询与国内项目咨询差异分析

罗廷飞

（重庆碧水源建设项目管理有限责任公司，重庆400020）

对FiDiC合同条件下世界银行贷款项目咨询管理模式与国内常见项目管理模式的差异性进行了分析，以期为国内咨询企业或承包商面对国际、国内市场时，如何在FiDiC合同条件下参与竞争，规避风险，提高认识提供借鉴和参考。

FiDiC；咨询；项目管理；差异

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.10.066

1 概述

国际咨询工程师联合会(FiDiC)已成立80多年，是国际工程咨询业的权威行业组织，与世界银行等国际金融组织有着密切的联系。而我国工程咨询业是改革开放以来在原工程设计和建设管理队伍基础上发展起来的，特别是在中国加入世界贸易组织和倡导成立的亚洲基础设施投资银行等国际性窗口后得到了较大发展。项目参与者不管是在国内还是在国外都有可能面临菲迪克合同条件下投资领域或渠道，既带来了机遇，也带来了挑战。借签国外工程咨询的成功经验，努力提高自身工程咨询服务水平，已成为当务之急。论文以菲迪克合同条件下某项目为背景，对该项目主要差异进行了概括性总结，供读者交流。

2 项目概况

利用世界银行国际金融组织贷款的重庆小城镇基础设施改善项目包括13个子项，这些子项区域位置分布在重庆市辖区内的9个区县，其中有3个供水子项，2个区域供水子项，3个防洪子项，4个道路子项和1个环卫子项组成。虽然工程类别和建设主体归属不同，但这些被选为世行贷款子项均通过了成本、效益的筛选，并与城市递增性发展一致。各项目主体单位雇用了咨询服务企业（包括勘察设计、监理、设计审查DRCI、机构强化及培训等）主体单位。有的阶段是国内咨询企业独立参与，如勘察、设计阶段，便于理解和掌握国家行业和地方相关标准和规范；而有的阶段是国际咨询企业通过竞标参与（如设计审查、机构强化与培训、监理等）。不管国内独立参与还是国际咨询独立参与或国际、国内联合参与都必须满足国际复兴开发银行贷款和国际开发协信贷采购指南中相关条款之规定。

3 项目管理工作的差异

目前，按国家基本建设管理程序相关规定，项目从立项、可研、初设、施设等各阶段由项目法人单位聘请具有相关资质的咨询服务单位在满足国家法律法规约束的前提下独立编制、独立设计，并将相应的成果文件通过有资质的第三方审查并得到业主认可后根据项目管辖范围取得行政许可和审批，这些成果文件才是合法有效的。而在世界银行贷款项目中除满足该国相关的政策和法规外，还需满足国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南中相关条款[1]，如所有项目执行单位雇请设计咨询服务方制作的成果文件、技术规范及招标文件等均要接受第三方国际咨询服务团队及专家的详细审查及认证，以确定是否满足成本、效益、递增的原则；所有成果文件及资料不管前审合同还是后审合同在项目各阶段结束后都必须在收到世行“不反对”意见后再开展下一步工作，从而导致部分关键阶段收到“不反对”意见需等待几个月甚至半年之久；项目实施过程中参建各方定期或不定期接受国际咨询方设计审查及认证方和国际咨询机构强化及培训，彼此交换设计审查及认证与现场各子项实施过程中的管理和核查等信息。

4 项目管理机构的差异

项目管理机构是项目实施过程的主体和责任人，项目监理在国内的通常做法是成立以总监负责制的直线制、职能式或直线职能式等管理模式。而在世界银行贷款项下项目管理模式通常采用国际公开竞标选择具有国际水准的咨询服务机构与本国相应监理公司组成联合体管理模式。

在菲迪克合同条件下项目咨询管理架构与国内监理组织机构是大同小异的，但架构中各个层级管理权限和职责是不尽相同的。如总监、总监办（CRE）为决策层，副总监（DCRE）为过渡层，驻地监理（RE）为执行层。

4.1 总监及总监办（CRE决策层）

总监办是由国际咨询公司派驻现场主要负责该批项目的行政事务（如对世行及相应专家组检查团和执行FiDiC合同条件程序化管理）及工作事务（各子项目的业主沟通与衔接和项目实施过程中有关设计变更、索赔等），直接为总监服务。总监和与之匹配的专家团队如合同专家、结构专家、机电专家等组成具有国际水准的决策层。主要职责：对外主要对接对项目进行核查的世界银行组成的专家检查团、其他为项目服务的咨询机构以及项目所在地项目管理机构等；对内主要负责各子项目实施主体如业主、承建商、驻地办的指挥与协调。负责各子项项目组织机构的构建、FiDiC合同条件下程序管理的培训与管理、变更与索赔处理、工程支付、签署有关指令等确保各子项目顺利推进。但是决策层对架构图中所属层级都有明确的授权和职责权限，针对某个具体子项现场日常事务管理如涉及质量、安全、计量、进度和外部协调只实行宏观管理，因为他们对各国所涉及的法律、法规、政策及《规范》等不熟悉。

4.2 副总监（DCRE管理层）

国际水准工程咨询公司参与某世行贷款项目的竞标，大多都要筛选当地有影响的咨询管理机构及团队，可能是一家也可能是两家甚至更多不等，根据项目特点、结构、类型、投资规模大小组成联合竞标团体。一旦中标，由联合体成员咨询公司派出具有较为丰富管理经验和专业技能的专业人员作为项目服务的管理层。其职责有以下几点：（1）承上启下的作用。将决策层的指令逐层传达至各子项目实施主体，同时收集整理各子项的信息并及时反馈；（2）定期或不定期在决策层授权范围内督促检查各子项执行情况；（3）研究处理项目执行过程中重大事项，如设计变更、工期、费用索赔等；（4）组织和协调各子项实施主体的责任与义务；（5）向驻地办发出各种工作指令；（6）在总监休假期间履行总监职责签署工作指令等。

4.3 驻地办(RE执行层)

驻地办是在总监及副总监领导下对具体某个子项实行微观管理的机构,通常由驻地监理工程师、专业监理工程师和监理员组成。项目组织机构是在总监授权范围内开展工作，如×××项目总监授权书栽明:根据×××项目施工咨询合同,并依据FiDiC合同条款中通用条款第×××条款之授权指派×××为某子项驻地监理工程师（相当于目前国内总监，其必须具有相应执业资格证书为办理行政许可之需）按合同之规定应享有监理的职责及权利,特此授权。但这项权利将不包括批准承包人、施工组织设计签署，中期支付的请求、签发变更令、开工令、停工令、复工令。

5 项目实施中有关环境、移民安置和机构强化与培训等管理的差异

5.1 项目实施期间的环境问题

目前，国内任何项目选址、立项必须经有资质的环境评价单位对实施的项目进行环境影响评价，并需得到政府相应主管部门的行政许可才能付诸实施。在实施过程中还必须满足国家有关法律、法规的要求，如水土流失保护、乱砍滥伐，扬尘，带泥上路的蓝天保护等地方要求。而在FiDiC合同条件下，除遵守项目所在国关于环境保护问题外作为项目承包商还需做到以下几点：（1）必须根据项目特点制定“环境管理计划”确保不会因为他们行为导致违反项目所在国的法律规定；（2）世界银行进行核查时，代表团将密切监督施工场地任何违反“环境管理计划”的行为并将报告政府予以纠正；承包商必须确保在准备投标的过程中，包含执行“环境管理计划”的成本；（3）“环境管理计划”还要求承包商在每个承包团队中任命至少1名经过培训的全职环境专职人员。

5.2 土地征用和移民安置

任何项目实施都涉及土地征用和移民安置等问题，项目的实施常因土地征用与移民安置问题达不成一致意见而延误或产生纷争。而在FiDiC合同条件下按世界银行有关规定：在报送项目招标文件和评标报告转报的同时必须说明土地征用和移民安置的进度。在此项工作没有实质上完成前对某项目报送的招标文件或评标报告不予发出不反对意见函，即使取得世行不反对意见，在项目实施过程中世行专家代表团将定期或不定期检查或抽查发现有土地征用与移民安置等问题未能很好解决，仍将采取拒绝或暂停支付等强制手段妥善解决。

5.3 财务管理和机构强化

FiDiC合同条件下具有国际水准的咨询公司应帮助项目实施单位建立有效运行的财务管理系统以便对每一子项目实施单位的财务管理状况进行监督和检查。此外，应帮助项目实施单位做好准备工作以通过年度审计和工程审计[2]，包括但不限于：（1）建立有效运行的财务管理系统；（2）对项目实施单位的支付情况进行动态监测和反馈且根据项目实际需要提出相应贷款调整方案；（3）按世行《贷款协议》和《项目协议》财务条文，协助项目实施单位编制财务报表和财务汇总报表；（4）配合审计，对项目实施单位财务状况进行监督检查；（5）根据需要提供相关培训，以确保项目实施单位的相关活动满足相关要求。

6 结语

在FiDiC合同条件下使用国际金融组织、外国政府贷款或援助资金项目，随着改革开放逐渐被政府和决策部门认可，如重庆的城市环境整治项目、重庆小城市基础设施改善项目以及重庆市统筹城乡发展与改善试点项目都是采用世界银行或国际金融组织贷款来实施。而在实施过程中需大批参与者、建设者如设计咨询、监理、施工、业主和项目指挥者必须遵循FiDiC合同条件下条款的约定，而许多参与者对此认识比较模糊，需在实践中不断了解、认知、熟悉和掌握。论文是从国际、国内咨询管理差异分析入手进行了概括性总结和提炼，以起到抛砖引玉的作用。

【1】世界银行.国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南[Z].北京：清华大学出版社，2004.

【2】中国工程咨询协会.设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件[Z].北京：机械工业出版社，1999.

Analysis on the Differences Between Project Consulting on the Condition of FiDiC Contract and Domestic Project Consulting

LUO Ting-fei
(ChongqingBishuiyuanConstructionProjectManagementCo.Ltd.,Chongqing 400020,China)

ThispaperanalyzesthedifferencesbetweenthemanagementmodeofWorldBankloanprojectonthecconditionofFiDiCcontract andthecommondomesticprojectmanagementmode,inordertoofferreferenceforthedomesticconsultingenterprisesorthecontractorsonhow toparticipateinthecompetition,avoidtherisksandimprovecognitionontheconditionofFiDiCcontractwhentheyarefacingtheinternational anddomesticmarkets.

FiDiC;consulting;projectmanagement;difference

F284

A

1007-9467（2016）10-0147-03

2016-09-20

罗廷飞（1963～），男，重庆人，高级工程师，从事项目管理与建筑经济研究。