水利水电工程合同管理中变更索赔的风险研究

邰恩利

(辽宁省水利厅，沈阳 110000)



水利水电工程合同管理中变更索赔的风险研究

邰恩利

(辽宁省水利厅，沈阳 110000)

文章从水利水电工程合同管理的角度入手，分析变更索赔的产生原因，进而对合同管理各个阶段中所存在的变更索赔风险进行分析，最后重点探讨在合同管理中变更索赔风险的规避对策，期望能够有助于提高水利水电工程合同管理的整体质量与水平。

水利水电工程；合同管理；变更索赔；风险

0 引 言

在水利水电工程项目的实施过程中，可能出现多种多样的意外事件，但如何界定这些意外事件属于变更还是属于索赔，多存在非常大的难度，并且变更事项与索赔事项多同步出现。例如，设计变更导致工程量增加，并对水利水电工程原合同中所约定的工期产生影响，承包方在此情况下有权利向业主方提出延长工期的请求，进而产生工期变更索赔问题。从这一角度上来说，变更索赔是水利水电工程合同管理过程中非常关键性的环节之一，展开有关工程造价内容的分析是非常重要的。因此，深入探讨分析工程建设期间的变更索赔问题，合理规避索赔风险，对提高水利水电工程合同管理质量，提高工程造价管理水平等均有非常重要的意义与价值。

1 变更索赔成因分析

在水利水电工程项目合同管理中，变更索赔的发生主要会受到外部环境、业主供应、技术条件、管理质量这几个方面因素的影响。具体产生原因如下：

1.1 外部环境因素

外部环境因素主要包括施工现场地质、水文、气象条件、不可抗力、三通一平、征地移民等。

1.2 业主供应因素

业主供应因素是施工图纸、技术要求、主要建筑材料、大型施工设备、机电设备、专用器械、用水用电。

1.3 技术条件因素

技术条件因素是指招标设计文件、合同文件、商务文件、技术条文、设计变更(对工程量、工程项目的调整或对技术标准的修改)、施工图文件、以及现场技术服务文件等。

1.4 管理质量因素

管理质量因素包括工程进度不符合要求、质量方面存在缺陷、标段施工干扰、低价中标、以及标外项目等。

2 变更索赔阶段性风险

在水利水电工程中，合同管理按照工作流程可以划分为工程准备→招标评标→合同签订→合同履行→竣工结算这几个阶段。在不同阶段中所面临的变更索赔风险有所不同，具体可以分析如下：

2.1 准备阶段所面临的变更索赔风险识别

本环节是工程合同管理的前提与基础，若所编制的招标文件在内容上不够精确与深入，工程合同拟定内容不够细致与全面，此时可以说合同管理存在“先天性”缺陷，导致合同具体实施中潜在大量的变更索赔风险。

2.2 招评标阶段所面临的变更索赔风险识别

本环节作为决定工程合同管理整体水平的重要影响因素之一，关键在于面向工程项目潜在投标方的资质水平进行全面预审导致不符合工程施工要求的投标方进入招投标环节甚至中标，则将会对水利水电工程施工后期的进度、质量、乃至投资控制产生重要作用。

2.3 合同签订阶段所面临的变更索赔风险识别

在工程合同的签订阶段中，合同双方责任主体需要根据工程项目的建设要求，约定在工程建设中需要履行的相关事项，并以此作为合同管理工作开展的前提与依据。以招标文件实质性内容不变为基础，利用合同谈判这一契机，将评审环节中所发现的问题与不足用书面且规范的方式作出详细解释。

2.4 合同履行阶段所面临的变更索赔风险识别

在本阶段中，以前环节中潜藏的风险多凸显出来，若管理协调不佳，则还有可能加重风险程度。

2.5 验收决算阶段所面临的变更索赔风险识别

验收决算阶段主要评估内容是了解工程项目建设合同在经济效益上是否达到预期目标。工作人员应当依据合同所约定条款，逐项核对工程量、工程费用等指标，重点关注对变更索赔事项的核实，确保决算的准确与真实。

3 变更索赔风险规避对策

3.1 从工程设计入手，把握变更索赔规避源头

变更量的大小会直接反应设计质量与水平的高低，因此必须从严格控制设计关的角度入手，重视对变更索赔风险的规避。期间可采取的措施有以下几个方面：

1)在设计阶段引入招标机制，与中标方签订委托设计合同。

2)业主方与设计方会同签订限额设计协议，以促进设计管理方法的优化。

3)业主方与设计单位签订供图协议，确保施工依据的质量可靠。

3.2 重视施工前期所编制招标文件的依据性作用

在水利水电工程项目进入实施阶段前，应当由业主方负责委托资质合格的中间机构或设计院编制招标文件(在业主方自身有条件的情况下也可以自行进行编制)，以用于招投标过程的特殊文件。作为合同管理体系中的重要构成要素之一，招标文件可以视作业主方对投标方就相应水利水电工程项目合同工程所发出的“要约”，投标方需要以招标文件作为“履约”的基本依据，并指导对招投标过程中中标方资质进行选择的重要前提。假如在招标文件中所纳入的合同条款相关规定不完善、内容不全面、文字不简洁无误，则很有可能导致双方对合同执行期间相关条款的解释出现争议，产生异议甚至是纠纷。针对该问题，从控制变更索赔风险的角度上来说，应当为水利水电工程项目招标文件的编制制定合理的工作周期，文件中的具体条款应当尽量选用合同范本条款，相关条款内容应当安排专家进行审核。除此以外，针对水利水电工程中的标段划分应当科学合理，避免施工期间出现相互干扰以及同一产品多个工序由多个承建方分割承担的问题，从而避免造成责任界定不精确的问题。

3.3 引入保险机制，以实现对风险损失的合理转嫁

在水利水电工程合同中有关条款明确规定了甲方、乙方各自的权利与义务，也同时对各方责任主体应承担的风险加以了明确界定。如在工程合同履行过程中因地震、雷电、洪水、暴风、暴雨等不可抗力因素影响所致风险，因此需要根据合同中的具体约定由业主方投财产保险、工程保险等，通过保险机制的引入，将应对风险因素所产生的各种损失转嫁至其他责任人。

3.4 合理规避因提供大型施工设备所致索赔风险

在水利水电工程展开施工的权过程中，大多数施工器械与设备应当由工程承包方负责配置，但考虑到水利水电工程多具有工期短但工作任务繁重的特点，因而对施工器械与设备的要求是非常严格的，承包方独立配置一些专用或特大规模施工器械与设备的难度是非常大的，而业主方在购置这些施工设备后提供给承包商，除了能够保障工期进度以外，还能够使合同总价得到有效控制。但在此环节工作中，同样潜藏一定的索赔风险，如由业主方所提供的施工设备未按照招标文件中所约定的时间进入施工现场；施工设备在具体使用过程中出现机械故障影响正常运行或相关零配件供应滞后。

针对上述因素，为合理规避变更索赔风险，应当的采取的对策包括以下几个方面：

1)相关设备在出厂验收阶段时，需要工程建设各方参与主体共同参与项目验收，以确保所进场设备性能的完好与安全。

2)承包方可无偿使用由业主方所提供的相关机械与设备，但设备因服务于工程项目建设所产生的折旧、维修费用开支不应纳入承包方总体报价中。

3)承包方与业主方应当委派专人签订相关机械与设备的使用合同，提供设备安全维护手册，在承包方对机械设备的使用期间负责进行维护保养，并约定设备使用完毕后应具备的状态与性能，负责按照约定标准将设备运输存放至业主方所安排地点。

4)在承包方使用相关设备的过程中，视作自有设备，承担设备使用期间的各类风险。

4 结 语

在水利水电工程项目建设实施以及合同管理的过程中，合同所涉及到各方责任主体在合同履行与管理的各个阶段、各个环节、各种条件下都潜在大量的不确定性因素，可能诱发变更索赔的风险。为了能够最大限度的降低风险，减少因变更索赔对水利水电工程项目合同管理所带来的损失与不良影响，就应当把握规避风险的各种对策与方法。

文章从水利水电工程合同管理的角度入手，分析变更与索赔的一般概念，对变更索赔的产生原因进行分析，进而探讨水利水电工程合同管理各个阶段中潜在的变更索赔风险要素，最后结合实践经验，总结有效规避变更索赔风险的相关对策，望能够引起各方人员的关注与重视。

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Study on Variation and Claim Risk of Water Conservancy and Hydropower Engineering Contract Management

TAI En-li

(Liaoning Provincial Water Resources Ministry，Shenyang 110000,China)

Based on the water conservancy and hydropower engineering contract management，the reasons of variation and claim were analyzed in the paper，and then the risk of variation and claims in the contract management during various stages was analyzed，too，at last，the paper focuses on the countermeasures to avoid the risk of claims in contract management，hoping to be helpful to increase the whole quality and level of water conservancy and hydropower engineering contract management.

water conservancy and hydropower engineering; contract management; variation and claim; risk

TV512

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