PPP模式的分析

张 健

(贵州高速公路集团有限公司，贵州 贵阳 550001)

PPP模式的分析

张 健

(贵州高速公路集团有限公司，贵州 贵阳 550001)

随着社会经济的不断进步，PPP模式在各项项目建设中逐渐得到广泛应用。以公路建设项目为例，对我国PPP模式进行了深入的分析。首先是基本理论知识的梳理，其次指出了PPP模式中存在的不足之处，最后提出了几点改进的建议，旨在促进PPP模式更加完善的同时，促进我国各项建设项目高效地实施。

公路建设；PPP模式；不足；建议

1 PPP模式的相关理论分析

1.1 PPP模式的含义

自PPP这一概念引出以来，国内外对于其含义有不同的判断标准。从本国角度而言，PPP模式在当下这一大环境下也显然不再陌生了。我党的第十八届三中全会中指出，PPP指的是私营部门与政府两者为社会提供公共的服务或者是产品而建立的一种相互合作的关系，PPP模式主要包括BOO、BFI、BOT等模式。

1.2 PPP模式的特点

如果与BOT进行比较的话，PPP模式最为直观的特点是政府的参与程度要更加深刻，而私营企业对于项目立项和研究阶段也更加热衷。在双方长期的合作中，有以下几个主要的特征。

(1)PPP模式的参与者是政府和私营企业。

(2)凡具有独立运营的企业都可以参与项目的谈判。

(3)PPP模式提升了双方的友好合作关系。

(4)PPP模式更加有利于相关项目技术的可行性。

(5)PPP模式下，大大节省了项目建设的时间。

(6)PPP模式督促了政府的服务质量。

2 PPP模式在公路建设中的应用分析

2.1 BOT模式

襄荆高速公路是我国首个BOT模式建设的公路，在该高速公路建设时预计投资资金约为44.85亿元。在2001年开始施工，2004年投入使用。该公路全面使用后极大地推动了局部地区经济的发展。

但是，随着社会不断地进步以及对于公路的需求，政府对于高速公路的投资建设费用倍感压力，在这种情况下，政府部门采取了BOT模式进行资金压力的缓减。襄荆高速公路属于BOT模式建设的第一个项目，2000年时，襄荆高速公路建设的私营企业不仅承担各自融资责任，而且对于公路的建造以及运用都要承担相应的责任。自襄荆高速公路正式运营后，特许权公司的收益却没有达到理想的程度，政府部门在逐渐增加特权人员时，比如免费通行证的发放，导致了襄荆高速公路特许权公司在2008年承担了4 000万巨额经济损失。

2.2 PPP模式

(1)缺乏明确的责权制度

PPP模式存在有其一定的优势，但是也存在一定的弊端。通过上述案例可见PPP模式并不是完全可以实现双方的利益，尤其是对特许权公司造成了经济损失。追根究底，政府的责权制度不够明确是其重要的原因之一。在目前的法律体系中，对于PPP模式并没有系统细致的责任明确，因此政府作为参与者之一，在责权的承担上并不是很明晰。因此，在以往的建设项目中也就存在着各种各样的争议，比如对项目建设的核准到底该由谁负责，又比如在核准时期具体的职责又有哪些，都没有清晰明了的分工。更加无法避免的是，在融资项目建设中，还涉及到司法权方面的问题，使建设项目中存在相互推诿责任以及决策上的多种矛盾。

(2)法律体系仍不够完善

目前，PPP模式除了没有将政府的责权明确地规划，而且在已有的法律制度中也存在着相互重叠或矛盾。尤其是在投标过程中，由于投标法存在的缺陷使融资过程矛盾重重。在投标法中，项目的承包商要获得项目的建设或者运营权利必须进行投标竞争，但是这一过程中，政府有权对参与投标竞争的人员进行特许。因此，在这种相对的冲突之中，是直接选用政府批准的特权还是通过合法的投标竞争呢？这一问题在现实中成为了PPP模式实现其最大优势的阻碍。

(3)没有严格的特许权法

在PPP模式的应用中，其具体的问题仍然无法避免法律、法规、制度等这样的问题，因为这是参与者之间存在的重要联系，同时也是保障各项建设项目高效率实现的重要基础。在目前的PPP模式管理制度中，其内容是比较复杂繁琐的，但缺少具体直接的思路对整个体系进行梳理。在PPP模式中，TOT以及BOT属于特许权协议,由于政府在社会建设中承担着一定的财政压力，所以特许权成为了政府减少压力的一种有效手段或者途径，但是对于这些特许权的法律法规并没有严格的制定，从而导致PPP模式应用中存在不少的纠纷与矛盾。

3 公路建设中关于PPP模式的建议

3.1 加强PPP项目的服务工作

(1)成立整体且独立的财务机构，并设置相应的财务人员承担顾问功能。在PPP项目的开展中，财务机构可以为相关的决策工作提供准确的参考依据。同时，财务机构与金融机构建立一定的联系，可以保证项目资金的畅通。当项目正式开始建设时，财务机构对项目进行同步跟踪，可以有效地应对融资项目中出现的问题，并联合各企业代表和政府商定最优的解决方案。

(2)PPP模式下建立资金管理服务。在建立PPP服务体系中，财务机构对金融产品的引进起到了巨大的推动作用，因此在项目资金的管理上，财务机构要具备各种较为系统的结算服务、收款服务，在起到有效监督财务资金管理的同时，有效地规避融资风险、资金支付风险。

3.2 建立完整的PPP法律体系

(1)建立选择最佳承包者的法律章程。PPP模式中，项目的投资者都是经过投标竞争或者是政府特许而存在，因此良好的激励体制可以在项目中吸引最佳的承包者参与投标竞争。所以，在这一层面上，要对参与投标的企业进行调查了解，避免导致各项不必要风险的增加。

(2)在项目的开展中，要将各项具体的细则和事宜以正规的形式呈现，并确立完善的流程，以此明确各项职责，尽量避免政府与投资者、项目与政策等之间的冲突。

(3)将评估事项纳入到PPP法律体系中，并建立投资者与项目、政府与项目、投资者与政府之间的相互评估，在评估中明确法律责任，并真正地将监督职能融入到具体的环节中，使PPP法律体系有一定的效率和执行度。

3.3 完善PPP模式项目的实施

关于PPP模式在公路建设或者是其他项目建设中的应用，其主要的目的是保证项目的顺利实施，促进社会的稳定发展。因此，要建立PPP模式项目实施的相关流程。而具体阶段主要是项目的实施阶段以及对项目的经营与维护。一方面，在项目实施阶段中，要加强监督，鼓励节约的同时避免材料使用的不合理以及不合格，尤其是为了避免有关偷工减料等这样的道德风险的存在，要在项目实施的过程中设立负责监督的人员，并且对违规者要实施相应的惩罚。另一方面是对项目的维护以及经营，可以建立信息化公众平台，及时了解项目的后续质量和情况。

4 结束语

公路建设作为推动我国经济建设中的重要组成部分，PPP模式的运用既起到了积极的作用，同时也存在需要不断完善的地方。在经济全球化的背景下，要使PPP模式更加具体，除了有参与者能够提供的资金基础以外，还需要加强各项法律的完善，而法律体系的建立，也应当与国家其他相关制度和政策协同发展，从而建立具有长远效用的PPP模式。

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[4] 刘翠.公路建设PPP模式风险分担关系研究[J].西华大学,2011,7(2):3-5.

The analysis of the PPP mode

ZHANG Jian

(Guizhou Expressway Group Co., Ltd.,Guiyang, Guizhou 550001,China)

The PPP mode has been widely used in many projects with the improvement of social economy. This paper takes road construction projects as the example, and deeply analyzes the PPP mode in our country. Arrange the basic theories at first, then point out the disadvantages of the PPP mode, and propose some advices to improve finally aiming to make PPP mode more perfect, and to improve to put the projects into effect.

road construction; the PPP mode; disadvantage; advice

2015-12-18

张健(1962-)，工程师，从事公路桥梁及隧道工程技术施工、质检、监理及技术管理工作。

U415.1

C

1008-3383(2016)02-0148-02