CASHL的运行现状及其发展研究

梁南燕++刘素清++李晓东++王晶晶

摘要 中国高校人文社会科学文献中心（CASHL）已运行十多年，在国内受到用户的极大欢迎和认可，随着文献资源共享平台的发展以及信息资源整合技术的出现，CASHL的文献传递服务需要寻找新的资源和服务方式，以读者需求为依据，为学术研究提供文献保障。基于CASHL发展现状，从文献资源整合、系统功能完善、服务方式多样化三方面论述提高CASHL文献传递与馆际互借服务的可行之策。

关键词 CASHL 资源共享 资源整合 文献传递 馆际互借

分类号 G252.4

DOI

10.16603/j. issn 1002-1027.2015.06.010

1 CASHL的发展现状

中国高校人文社会科学文献中心（以下简称CASHL）于2004年3月15日正式启动并开始提供文献传递与馆际互借服务。经过十多年的发展，CASHL积累的人文社科类文献资源逐渐增多，2004年实现“高校人文社科外文期刊目次库”建设，提供期刊文献传递服务；2006年实现“高校人文社科外文图书联合目录”数据库建设，并提供图书借阅服务，2010年图书借阅范围进一步扩大，实现跨区域多校际的馆际借书服务。2007年起，CASHL出资购买JSTOR、PAO、ECCO、EEBO四个全文数据库，随后逐年增加电子数据库的购买；2008年起，CASHL陆续采购大型特藏文献。十多年来，CASHL建设了品种从空白到丰富、学科从少数到全面、载体从纸本到电子、采购从分散到集中的丰富资源。目前CASHL收藏有2.4万种外文核心期刊和重要期刊、142万种纸质外文图书，电子资源包含2860种电子期刊以及41万种电子图书，还有大型特藏文献160种。同时与中国高等教育文献保障体系（CALIS）合作，提供高校古文献资源库的检索与服务；与中国社科院国家哲社期刊平台合作，提供500多种精品中文学术期刊全文服务。

目前CASHL的成员馆已达700家，包括高校图书馆和其他人文社会科学研究机构，个人用户逾8万多个，机构（团体）用户逾3000家，提供文献传递服务100多万笔，包括文献传递和图书借阅。CASHL的最终目标是构建国家人文社科信息资源平台，为高校乃至全社会提供文献信息服务。

2 CASHL的文献传递与图书借阅情况

2004- 2014年，CASHL的文献传递和图书借阅情况如图1所示，2004-2009年，CASHL的文献传递量逐年上升，2009-2014年有所下降。而图书借阅自2007年启动以来，服务量逐年上升。

可见，CASHL经过十多年的发展，文献资源和服务都达到比较成熟的程度，也受到了读者的肯定。但是CASHL的发展也到了一个瓶颈期，比如文献传递量下滑，因此有必要改进和完善服务，提高服务能力，从而提高CASHL的效益和影响力。

研究发现，近几年不止CASHL的文献传递量呈下降趋势，国内其他文献传递平台的文献传递量也在下降。究其原因，主要有以下几点：

（1）学术资源发现系统的应用，使得资源更容易发现与获取。

学术资源发现系统近几年在国内图书馆的应用如火如荼，让读者能方便检索、获取图书馆购买的文献资源。学术资源发现系统能够将图书馆现有的学术资源进行深度整合，其快捷、准确的优点可为用户提供很好的学术资源发现体验。目前我国高校图书馆普遍使用的资源发现系统都是数据库厂商或图书馆集成系统开发商推出的，主要包括Summon、PrimoCentral、EBSCO Discovery Service（EDS）等几大发现系统：如北京大学图书馆的“未名搜索”使用Summon系统，清华大学图书馆的“水木搜索”和上海交通大学图书馆的“思源探索”使用Primo Central系统，中山大学图书馆的“智慧搜索”使用EDS系统。中国人民大学图书馆则采用两个资源发现系统：中文资源采用超星发现系统，英文资源采用EDS系统。

学术资源发现系统使读者能在一个检索平台上检索图书馆购买的所有资源，无需逐个检索数据库，获取全文的可能性极大提升，从而减少申请文献传递的机会。

（2）网络免费资源日益增多，可以直接获取全文。

随着开放获取的发展，网上的免费资源日益增多，如开放获取期刊（Directory of Open AccessJ ournals，DOAJ）、开放获取资源图书馆（OpenAccess Library，OALib）、日本Free Access学术期刊（J-STAGE）、浙江大学硕博学位论文、Open Access学术资源一站式服务平台（SOCO-LA）、中国金融学术研究网（China Financial Re-search Network，CFRN））等资源，使得读者通过这些平台的检索就能获取全文，因此减少申请文献传递的机会。

（3）图书馆合作日益增多，或者加入新的合作联盟。

国内图书馆最初的馆际互借合作是馆与馆的合作，各馆之间的合作要分别签订合作协议，随着联盟形式的资源共享平台的实现，如全国性的CALIS、地区性的BALIS、专业性的人文社科平台CASHL、理科类平台NSTL、局域性平台科图文献传递系统，合作馆之间无需逐个签订合作协议，只需签订一个成员馆协议，即可享受所有成员馆的服务，同时会有多个文献传递平台可供选择，如北大图书馆目前有CASLIS、CASHL、NSTL、BALIS多个平台，因此进行文献传递时，会根据不同文献系统特点选择最为便利的文献传递平台，从而分流一些文献传递的申请。

国内的一些免费文献传递联盟系统也冲击CASHL的文献传递请求量。比如百链云图书馆提供的文献传递服务，吸引大部分读者采用该系统进行文献传递。只要图书馆购买该系统，该校读者可以在这个平台上检索本馆馆藏，直接下载本馆购买的电子资源全文，对于没有全文的部分，只要填写邮件申请，即可申请文献传递。目前国内不少图书馆试用或者购买该系统作为一个数据库，CASHL的文献传递量下降，百链云图书馆分流了一些请求，也是原因之一。endprint

3 CASHL应寻求新的服务方式与内容

学术研究离不开文献支持，面对信息资源海量的现状，虽然当今信息技术迅速发展，学术资源发现系统广泛应用，研究者获取文献的途径越来越多，也越来越便捷，但是数量繁多的工具和系统也增加了用户的使用难度和查询时间。笔者从事文献传递工作近10年，在查找文献的过程中，由于没有一个完整的文献资源整合检索系统，经常需要从多个途径，例如数据库、馆藏目录、搜索引擎等进行多次查询，耗费大量时间。如今要开放一个集成全学科资源的新系统难度较大，但是CASHL作为专业性的文献传递平台，整合资源是可行的，因此CASHL有必要为人文社科学者提供一个全方位的文献资源平台，对文献资源进行高效整合，让国内读者直接在CASHL平台上就能获取所需的人文社科文献资源，而无需从多个文献传递平台获取文献。这样既能提高CASHL对用户的粘性，让人文社科学者在寻找外文文献的时候，首先想到的就是CASHL，同时愿意选择CASHL平台作为学术研究的必要工具，实现CASHL文献资源的最大利用。CASHL平台可以从如下三个方面进行改进。

3.1 有效整合人文社科文献资源

CASHL这几年一直致力于发展馆藏资源，为学术性文献资源的保障做了很多工作，在经费有限的条件下采购到更多的重要学术资源。在通过有限经费增加馆藏资源的同时，我们可以考虑从别的方面补充或者整合资源，使资源充分揭示出来，从而提高资源的利用率。

3.1.1 有效整合合作馆的馆藏资源

目前CASHL的人文社科类文献包含17个高校图书馆的期刊馆藏、70个文科专款使用馆的馆藏、以及上海图书馆的图书、中国社会科学院图书馆的期刊，这些馆的人文社科类文献逐日增加、随时更新，而CASHL目前馆藏数据的更新节奏是季度或者年度更新，如能提高更新周期，势必能更为及时、完整地显示CASHL馆藏资源，让提供馆的人文社科类资源有效整合在CASHL平台上，提高文献的利用率。同时需要提高现有馆藏资源揭示的准确性，实现随时发现错误随时修正信息，而非采取定期更新和修正的方式，从而提高文献的满足率。

3.1.2 丰富资源类型

目前CASHL平台以图书、期刊、缩微文献为主，随着新技术的发展，人文社科类的文献资源类型日益丰富，比如印度国家社科文献中心（NationalSocial Science Documentation Centre，NASS-DOC）提供期刊论文、图书、图书部分章节、政府报告、工作报学位论文、会议论文、非书手稿、杂志报纸、视听资料等多种类型的文献。为了让读者能在一站式平台上检索、获取文献，应该逐步增加学位论文、报告、百科全书、统计数据等类型的文献，以满足读者不同的学术研究需要。

3.1.3 发展具有特色馆藏资源的图书馆为合作馆

目前CASHL的合作机构有高校图书馆、公共图书馆和科研机构。2012年底，上海图书馆与CASHL合作，2014年上海图书馆接收图书借阅请求115笔，在所有21个文献提供馆中排行第9，这115笔中满足101笔，在所有21个提供馆中排名第5，可见上海图书馆为CASHL的资源提供了有力保障。

从研究CASHL的资源布局和文献保障方面的文献，如肖珑、李峰、武桂云、钟建法（2010）、李浩凌（2010））等人的论文可以看出，我国的人文社科资源还比较薄弱，CASHL一方面通过采购在弥补，另一方面应考虑把国内现有的其他人文社科资源融入CASHL平台。据了解，目前中国高校的一些图书馆的馆藏资源具有特色，如吉林大学的日文馆藏、黑龙江大学的俄文馆藏、延边大学的朝鲜文馆藏、山东大学的韩文馆藏、清华大学的文科馆馆藏等，但由于技术原因尚未能完全揭示出来；另外一些专业图书馆，如日本学研究中心图书馆、国家图书馆的人文社科外文图书也很丰富，因此可以根据馆藏资源特色，适当增加一些服务馆或者让原有服务馆的馆藏资源继续纳入，使得国内的人文社科外文资源能够更好地整合在一起，让读者在国内就能享受到更多的外文资源，从而节省文献传递费用。

3.1.4 汇入更多的中文资源

国家哲学社会科学学术期刊数据库（NSSD）目前包含国内人文社会科学类的精品中文期刊，该数据库旨在建设成为我国国内最大的公益性社会科学精品期刊数据库，最大的社会科学开放获取平台，实现学术资源的开放共享。目前CASHL平台上提供该数据库的链接，同时CASHL用户登录之后可以直接阅读全文，为中文人文社科资源的揭示提供了一个新途径。同时还增加特色中文数据库，如高校古文献资源库。可见，尽管CASHL的初衷是构建人文社科外文文献资源平台，但是随着自身的发展壮大，对人文社科的中文资源也有必要揭示，供读者在同一个平台上检索获取，满足不同层次读者的需求，如本科学生对中文文献需求比较多，研究生、教师除了中文文献更需要外文文献。今后应继续整合中文的人文社科资源，形成一个多语种的人文社科平台。

3.1.5 有效整合免费学术资源

目前，网络上免费的资源非常多，如OA期刊资源、免费电子图书、各个学校的机构库、学位论文库等等，如能把这部分免费文献资源进行整理，选择权威性、学术性比较高的免费资源，把这些免费资源的链接整合在CASHL平台上，能对CASHL资源作很好补充，从而也能提高CASHL平台的知名度和使用率。免费资源的类型有如下几种：

（1）学术机构建立的免费资源。

美国学术团体协会（American Council ofLearned Societies，ACLS）提供的人文科学电子图书（ACLS HUMANITIES E-BOOK，HEB）均经过项目组的专家精心挑选，具有较高的学术价值。HEB目前共收录4000多种著作，部分文献提供在线阅览，可以按照章节下载。又如社会科学科研网（The Social Science Research Network，SSRN），其目标是让学者能够在全世界范围内发布与共享他们的研究成果，使读者尽可能以低成本享受到文献。该网致力于在全球范围迅速传播社会科学研究，并组成了一些专门的研究网络。自1992年起至今，共有275911个作者上传496186篇全文和596342篇文摘到SSRN eLibrary。大部分全文可以直接免费下载，用户已下载8400多万篇全文。目前，每年的下载量超过850万篇。endprint

（2）图书馆整理的免费资源。

国立台湾大学图书馆的公开取用电子书是台湾大学图书馆自2006年起征集的国内外公开取用的电子书资源，包括一般书籍、研究报告、学位论文、会议论文集、政府出版品等，按照主题进行分类。又如中国科学院图书馆建立的社会科学网络资源导航。该网站根据权威性、可靠性、稳定性的原则，精选出228个网站和数据库（大多为免费），分为哲学、社会科学、史地、经济、政治法律、文教、语言文字、文学艺术等类目。再如清华大学图书馆推荐的网络学术站点，按照学科导航和类型导航对免费资源进行组织、揭示。除了图书馆自身挑选免费资源之外，该网站还鼓励读者对使用过的站点评分评级、留言点评、推荐资源等。读者发表的评论和推荐，经管理员审核后发布。

（3）图书馆的学术资源机构库。

目前各个图书馆都在建立学术资源机构库，把本校师生发表的学术资源整合在一起供师生共享，甚至供校外读者共享。比如香港大学学术库（TheHKU Scholars Hub）的学位论文库收录该校自1941年以来的博硕士学位论文，涵盖艺术、人文、教育、社会科学、医学、自然科学等领域。部分全文可以直接下载，目前有24148篇文献。Ohio linkETD包含其成员馆师生的本科、硕士、博士学位论文，部分全文可以直接下载。目前有52379篇文献。浙江大学硕博学位论文库提供2005年以后的硕士、博士学位论文和博士后出站报告全文。台湾博硕士论文知识加值系统收录自1956年以来台湾各大学校院的博硕士论文，目前含有328052笔已授权全文和886371笔书目与摘要。

3.2 完善系统功能

通过对北京大学图书馆目前使用的几个馆际互借与文献传递系统进行比较分析，笔者认为CASHL系统可从读者使用便利性、工作人员处理事务流程简化等方面，提升系统的功能。具体有如下几点。

3.2.1 提升检索结果的准确性

目前CASHL的检索功能还有不尽人意的地方，建议提高文献检索结果的准确率，同时在系统后台检验馆藏数据的正确性，让读者把文献申请提交到真正有馆藏的图书馆，无需因馆藏揭示问题，接收请求馆因无馆藏需要代读者进行文献代查或者拒绝申请，以提高文献满足率、响应速度，节省不必要的费用。

3.2.2 改进图书借阅流程

近两年，CASHL加大图书借阅的宣传，并且提高图书借阅的补贴力度，使得图书的借阅量大幅度增加。随着图书借阅请求的增多，借入馆和提供馆之间需要进行多次事务处理，发现CASHL系统在借书处理流程上需要加强改进，以提高图书借阅的响应速度和流程便利性。特提出如下建议：

（1）实时揭示馆藏资源。

在CASHL图书检索结果页面，只能显示哪些馆有馆藏，但是无法查看该书在该馆是否处于可借状态。如能查看所需图书是否在架，则能提高图书满足率。

（2）借出图书、归还图书的实时提示。

由于读者在提交图书借阅申请时，借入馆的馆员无需处理申请，而是由读者直接把借阅请求发给借出馆。因此提供馆借出图书时，借入馆如果不进系统查看就无法知道文献已经邮寄出去，直到借入馆收到图书时才知道该笔申请。因此建议借出馆借出图书的时候（运送时），系统自动发出图书寄出的邮件通知信息，通知借入馆留意查收该书（方式可以用邮件通知或者系统高亮显示等方式）。借入馆归还图书时也应发出相应的通知，以便借出馆查收归还的图书。

（3）图书借、还书单以及邮寄地址打印单。

借入馆（借出馆）收到CASHL图书时，需要提供相关事务号以便借入馆（提供馆）根据事务号查询读者信息，或者在系统中作相应处理。目前系统在运送（归还）之后，不能提供打印功能，需要贴到word中再打印。建议增加此功能，提高图书借阅流程的速度。同时系统中应显示成员馆的通讯信息，由各成员馆自身维护，并支持打印。

3.2.3 系统的统计功能应多样化

目前系统的统计功能只限于请求量、满足量、文献类型的请求情况、工作量、读者类型的统计；随着文献提供的增长，对统计功能的需求也逐渐增加，比如请求文献的学科分布情况、请求文献的年代分布情况、未满足文献的原因统计、请求文献的地域分析、请求文献的来源馆分析等。通过分析，既能让提供馆了解提供文献的情况，分析不足之处，提高服务能力，也能让请求馆了解请求文献的情况，分析馆藏需求，从而对馆藏补充有所参考。

3.3 改进、完善服务

3.3.1 服务方式的多样化

CASHL目前提供的文献，只限期刊文献、图书部分章节的文献传递、纸本图书的馆际互借，以及少量的电子图书的部分章节复制。随着电子资源的发展，CASHL也要考虑服务方式的多样化，比如除了提供实体图书借阅，还要考虑电子图书的借阅问题。CASHL购买了Myilibrary电子书数据库，但是除了集团采购的成员馆可以在线阅览，进行文献传递时非常困难，Myilibrary数据库允许每次下载不超过10页，一本书一般有几百页，读者需要的往往不止10页（一般请求不超过三分之一），这在实际提供的时候非常不方便，因此电子图书的文献传递量非常有限。鉴于这种困难以及读者对电子图书的需求，CASHL应考虑新的服务模式，比如引进电子图书的短期借阅，而不是电子图书的部分章节复制。

笔者调研了国外对电子图书的馆际互借办法，发现比较可行的方式是短期借阅模式。比如OpenLibrary的ebook借阅服务，用户只要注册就可以借阅。目前该网的电子书主要是20世纪的电子书，可借的图书不断增加中，每本书只有一个复本供一个人借阅，支持在线阅读、下载pdf到机器、阅读器阅读等多种方式。又如OverDrive是一家提供电子书、有声书和其他数字内容的数字集成商，目前拥有来自5000多家出版社的200多万册数字内容，通过DRM管理，为40多个国家的3万多家出版商、图书馆、学校和个人提供数字内容传递服务。2011年OverDrive开始允许与其合作的美国的所有公共图书馆和高校图书馆使用Kindle阅读电子书。O-verDrive提供给图书馆的主要以借阅为主，采用的是“一个用户一本书”（One Book，One User）的模式，可以购买多个复本，但是没有对读者的借阅数量和借阅期限作出限制，而是将决定权留给图书馆，提高了图书馆对资源使用的控制权。endprint

3.3.2 研究读者使用情况

大数据的开发利用在近两年非常热门，CASHL积累了十年的数据，可以从中挖掘出许多有意义的信息，从基本数据揭示，到特定信息揭示，再到知识层面的数据挖掘，分析读者深层次的需求，从而为读者提供更为有用的文献资源。

（1）基本数据揭示。

建立文献资源利用排行榜，比如文章下载排行、期刊下载排行、图书借阅排行，让读者了解当前热门使用的文献，同时也能了解别的学者使用的文献。如社会科学研究中心（ SSRN）除了提供大量的人文社科资源，同时会根据下载量等方式，提供一些排行榜，比如文献下载排行榜、作者排行榜，同时会提供法律类、商业、经济学科的作者文献下载量排行榜、作者机构排行榜等。

（2）特定信息揭示。

比如学科文献使用频率排行，按照学科分类揭示文献使用情况，或者对请求文献的发表年代进行排行，一方面让读者多角度了解CASHL资源，另一方面也为CASHL了解自身馆藏资源利用率、学科采购的满足率提供依据。

（3）深度挖掘检索信息。

根据读者经常检索的检索词，研究读者申请文献的偏好，在读者再次进行文献检索时，提供一些有用的信息资源，为读者提供研究方面的帮助。如现在的一些售书网站，在浏览一些页面或者购买一些图书之后，会提示你可能喜欢哪些图书、显示相关领域的图书。

（4）为读者研究提供辅助工具。

读者作研究时，往往需要一些辅助工具，比如在投稿，需要查阅相关拟投期刊的信息，CASHL平台可以提供期刊影响因子排行、投稿帮助等信息的链接，供读者参考。

3.3.3 个性化服务方面

（1）完善个人图书馆功能。

目前CASHL的个人信息管理非常简单，应进行完善。如增加让读者了解自身使用的资源情况，以快速定位常用资源、甚至实现个性化的存档等功能。

（2）扩大读者类型。

目前CASHL的用户主要是高校成员馆，既然是构建国家级人文社科外文文献平台，也应面向社会用户，特别是个人用户。NSTL的用户类型有个人用户、公益机构用户和企业用户，在收费方面对个人和公益性机构不收版权费，对企业机构收取5-10元的版权费。而德国文献传递机构Subito把用户分为8类，针对不同用户采用不同收费标准。CASHL应扩大用户群，让更多的人文社科研究者使用到CASHL的文献资源。

（3）增加结算方式。

目前CASHL的结算一般通过邮局汇款或者银行转账，随着用户群的扩大，以及现今结算方式的多样化和便利性，CASHL也需顺应时代发展，增加灵活的收费方式，如增加网上支付方式。目前最为便利和被个人用户接受的是网上支付方式，如NSTL采用首信易平台支付。

CASHL已经运行十多年，资源和用户逐步增加，受到高校研究者的极大肯定。但是随着信息技术的发展和读者需求的日益增多，CASHL应继续以读者的需求为根本，在资源整合、系统功能、服务内容方面进行新的突破与改进，为读者提供一个后台复杂强大、前台简洁明了的人文社科文献平台，让更多的人文社科学者使用CASHL资源，提高资源的利用率，实现国家级人文社科文献资源的信息平台的目标。endprint