兵团工业企业自主创新能力发展现状、影响因素与建议——来自兵团工业企业代表的访谈

徐亚飞　唐　超

（石河子大学经济与管理学院，新疆　石河子　832003）

兵团工业企业自主创新能力发展现状、影响因素与建议——来自兵团工业企业代表的访谈

徐亚飞唐超

（石河子大学经济与管理学院，新疆石河子832003）

文章通过与新疆生产建设兵团（以下简称“兵团”）工业企业代表座谈的形式，总结兵团工业企业自主创新现状，发现兵团工业企业存在创新资金投入少、效率低、科技人员和机构分布不均等问题，自主创新能力受到区域因素、发展理念、经济体制、公司规模和企业性质、资金投入、企业管理水平、科技人才和企业文化等因素的制约。因此，在“一带一路”核心战略的带动下，兵团工业企业要强化市场经济理念，坚持经济新常态思想，始终坚持全面深化改革，激活市场效率，并加快科技人才输送，加大研发资源投入，带动不同工业企业自主创新能力的提升，实现经济持续稳定增长。

兵团；工业企业；自主创新

一、引言

改革开放以来，中国依托全球化的产业链分工，劳动力密集型和资源密集型产业迅速发展，建立起强大的工业基础，创造了举世瞩目的经济成就。但进入经济发展新常态时期，中国粗放的经济发展模式已不适应经济社会需要，淘汰落后产能开始逐步向高新科技产业的阶段发展。十八届五中全会明确提出创新将处于国家发展全局的核心位置，以创新为发展基础、塑造创新驱动的发展模式成为国家的重大发展战略，尤其对工业企业而言，要从低级初加工产业向高新技术行业转变，注重自主知识产权。不难看出，创新已成为国家战略发展的需要，同时从微观层面研究企业的自主创新能力也具有重要现实意义。

熊彼特［1］开创性地提出“熊彼特假说”，他指出相对于小规模企业而言，大规模企业具有更强的创新能力，在学术界掀起关于企业技术创新讨论的热潮，此后Joseph M.Jadlow［2］等人均证实了这一说法。但以Arrow［3］为代表的学者持有截然相反的看法，他们认为垄断带来的竞争压力使得大垄断企业缺乏创新积极性。国内学者中周黎安和罗凯［4］以我国企业为样本，实证分析发现公司规模和创新能力显著正相关，这和熊彼特的观点一致，而戴西超等［5］认为二者是负相关性，还有学者如周方召等［6］提出公司规模与创新之间的倒“U”形关系的说法。

另外学者还从R&D角度研究企业创新能力。Pavitt et al［7］针对美国典型产业发现研发指标与创新有关联；Kendall et al［8］同样发现研发投入与创新产出之间存在着显著的同向变化。国内学者王一鸣和王君［9］发现我国主要是R&D投入少等原因导致企业自主创新能力较差；刘新同［10］则以工业企业为研究对象，发现R&D投入对企业绩效的影响并不持续。

综上所述，关于企业自主创新能力影响因素的分析，国内外学者还没有达成一致看法，但我国工业企业面临的自主创新能力不强的事实应引起足够重视。作为兵团经济骨干力量的大中型工业企业，是技术创新活动的主导力量，在兵团正处于大力推进新型工业化的关键时期，如何立足创新基本点，发现自主创新能力存在的问题和影响因素，找到提升创新能力的突破口，成为新形势下兵团工业企业发展中急需解决的问题。这一方面有助于了解兵团工业企业自主创新水平的现状，为兵团相关部门制定和实施工业企业自主创新战略与政策提供依据；另一方面，有利于为兵团工业企业提高自主创新能力提供经验参考，进而推进兵团产业结构优化和升级，实现兵团经济发展方式的转变。除此之外，本研究对其他欠发达区工业企业提高自主创新能力也具有一定借鉴价值。借助《新疆农垦经济》杂志和兵团工业企业自主创新能力研讨会的平台，通过与兵团工业企业代表学员座谈，尝试回答以下要点：目前兵团工业企业创新发展的现状，以及由此分析影响兵团工业企业自主创新能力提升的因素，最后就如何稳步推进兵团工业企业自主创新能力提出相关建议。

二、兵团工业企业自主创新能力发展现状

兵团地处西北边境，承担着屯垦戍边的重任。兵团工业从无到有，由小到大，逐步在国民经济中占据重要地位，形成了具有一定实力的企业集团和产业链，有力地推动工业化进程，但与内地相比还是存在着不小的差距，这与新疆工业化的发展起源密切相关。众所周知，新疆地区地域广阔，自然资源丰富，尤其石油、煤炭、天然气资源带动了区域经济的快速增长，但长期高投入、高消耗、高排放的粗放发展模式引致环境和资源问题严重，对产业结构形成了倒逼机制，影响产业结构调整，也从根本上制约了自主创新能力的发展和提升。

作为传统农牧业区域，依托自然资源建立的现代化工业带动了区域经济大幅提升，带来经济结构的巨大转变，同时随科学技术的更新，产业结构升级对兵团工业企业调整的压力也在加大。截至2014年统计数据，PPI连续33个月降低趋势明显，钢铁、化肥等工业产品受市场价格波动和成本影响较大，产能过剩现象突出。部分行业的融资成本较高，投资效率较低，严重制约企业盈利水平，前三季度亏损约25.43亿元，反映出兵团工业企业的经济效率低和经济结构不合理的双重矛盾，同时侧面折射出创新对经济增长驱动力不足的问题，创新在经济转型、产业升级中发挥的巨大作用未能得到有效重视。

就科研投入而言，2014年兵团基础科研经费支出917万元，占经费总支出的6.01%，比上年同期降低2.01%，争取科技部等国家科技批准立项项目219项，到位资金2.46亿元，兵团本级科技计划项目409项，年投入为28.85万元；从科技人员和机构分布来看，2014年R&D人员有2535人，第一师487人，第八师1113人，占据兵团工业企业科研人员总数的63.12%，年末科技研究与开发机构18个，批准建设产业技术创新联盟2家、工程技术研究中心3家、各类科技服务机构5家，12家高新技术企业通过认定，新增机构的数量较少；在科技成果方面，获国家科技进步奖二等奖1项，兵团科技进步奖54项，其中一等奖5项、二等奖17项、三等奖32项；专利申请方面，共申请1079件，增长22.6%，发明专利却只有420件，不足一半，且只有2项被授予中国专利优秀奖。

总体而言，兵团工业企业受制于现有产业结构，科技研发整体能力较差，自主创新能力不足的现状不容忽视。基础研究较弱，创新投入经费在下降；立项数量较多，但到位资金利用率较低；科技人员相对较少且区域分布不均，科技研究与开发机构数量增长缓慢，严重影响科研主动性；科技成果和专利申请虽数量可观，但优质创新成果过少，缺乏自主创新的发明专利。

三、兵团工业企业自主创新能力发展的影响因素

（一）宏观经济角度

1.区域因素。地处西部内陆的经济欠发达地区，政府在不同经济发展阶段权衡的创新比重有所差异，故对企业的创新扶持力度也不同。在“一带一路”国家新兴战略的指引下，区域再调整战略也凸显中央政府支持基础设施建设和创新技术方面的决心，兵团工业企业要充分利用政策传递的积极信号，通过寻求支持和创新政策补贴加快工业企业的自主创新步伐。与会代表普遍提到，充分发挥区域优势是践行“一带一路”战略的关键，利用新疆与中亚等国天然的地理优势，促进边境贸易和技术交流，寻求“引进来”与“走出去”的平衡点，带动本土企业自主创新能力的提升。

2.发展理念。新疆地域广阔，自然资源相对较为丰富，这在给兵团依托能源发展现代工业提供便利条件的同时，也带来经济发展理念的束缚，片面追求GDP指标，而由这种片面追求经济效益的发展观念衍生出的经济发展过程必然不重视科技创新的作用。兵团一直肩负着屯垦戍边、维护边疆稳定的重要使命，但是进入新时期新阶段，这种使命会随着国家战略发展和经济社会发展需要而发生巨大变化，原有发展理念显然已经不适应当今经济发展方式，反而成为一种制约因素。

第一师国资代表提出，在新形势下兵团各级工业企业管理层要深入学习经济、懂经济、创造可持续经济发展，破除固有“农业等同于种植业”“盲目投资设厂的粗放集约型经济”等发展理念，真正意识到科技创新对工业产值、经济结构升级和社会长远发展带来的巨大促进作用，才能在这种经济发展理念的指导下实践新型工业化道路；第十二师代表也提出，其所在团场部分工业企业在发展中提出科技创新计划，但受缚于政企高度集中和团场发展理念的制约，导致特殊工种职工在闲置期间只能转行其他企业实践创新想法。因此，从长远规划的角度来讲，现有经济发展理念已经不能适应目前经济发展需求，严重制约兵团工业企业自主创新能力的提升和发展。

3.经济体制。从经济学角度而言，生产力决定生产关系，而生产关系反过来又要适应生产力的要求。兵团在改革开放和西部大开发的战略支持下，逐步构建和完善现代化工业企业，也取得一些成就。但不可否认，经济结构不合理和经济体制缺乏活力在一定程度上也制约了兵团经济的可持续发展，盲目追求短期效应，发展粗放经济严重阻碍兵团工业企业的自主创新能力。根据代理理论，从委托人和代理人契约来看，全民所有特点导致国有企业存在较为严重的所有者缺位问题，并且信息不对称引起的国有企业监督弱化现象直接导致“内部人控制”问题突出，另外，我国的国有企业普遍承担政策性责任［11］，不单纯以经济效益为目标，国有企业管理层运用在职消费和过度投资等形式攫取私人收益的动机和能力比非国有企业更强，其代理问题会更严重，导致的直接后果就是国有企业双重效率损失，反映到兵团经济中体现为市场机制的扭曲引发兵团工业企业的行政垄断，而垄断资金虽保证兵团工业企业的优势地位，但也削弱了其自主创新的动力。

新疆北新建材工业集团的子公司代表认为，兵团工业企业产权关系不明晰，权责不明确，以其主营板材业务为例，从采购到生产和销售，均由行政性干预下达指标，与市场供需脱节，难免造成效率损失，企业无法在市场中发挥主体作用；第一师国资代表更是鲜明地提出行政机关既然负责制定决策方针，就要放手经营权。历史的经验告诉我们，中国特色社会主义市场经济体制完全可以在现有国情中运行推广，过度官本位制会阻碍生产力的发展，企业创新更是无从谈起。胡宜挺教授也非常赞同，他认为兵团各工业企业应因地制宜，找到符合自身优势条件的发展道路，定位比较优势，切勿盲目发展工业。兵团尤以农业和旅游业享誉疆外，并且第一产业和第三产业污染小，比较优势明显的条件下，一三产业完全可以有机结合、合理过渡，发展绿色农业旅游项目等。

（二）微观企业角度

1.公司规模和企业性质。自“熊彼特”假说提出公司规模与企业创新的关系后，关于二者联系的讨论从未间断。就我国公司规模而言，大、中型企业在资源禀赋的获取上有天然优势，并且在创新能力中获得的规模收益远大于小规模公司；另一方面，兵团工业企业大多为国有企业改制而来，虽然融资约束现象较低，但低效率的体制束缚一定程度上制约着企业的自主创新积极性，并且对创新研发的资金投入很大程度上取决于兵团工业企业管理层的意愿，这就需要考虑企业体制的影响。

2.创新资金投入。资金是企业的血液，企业的可持续发展需要资金的支持，而创新作为前期投入大、见效慢的一项活动，对研发资金的投资依赖大。兵团工业企业对创新的资金分配比重，直接决定着企业创新产出能力和研发成果商业化能力。由于兵团工业企业缺乏创新动机和科研资金支持，在宏观经济低迷期，兵团近几年研发投入费用不仅没有增加，反而出现小幅降低。第六师代表提出，其兵团下属各企业在工业园推进中倾向于铝业等资源型产业，不注重企业科技研发，资金主要流向固定资产投资和生产加工环节，这在带来高污染、高消耗等问题的同时，一旦市场供求出现波动，融资约束现象较重，对整个产业链造成很大影响，而且基础制造业以初级低端加工为主，缺乏高新技术产业和核心竞争力，自主创新能力的提升空间由于资金不足又被进一步压缩，造成整体的创新能力较差。因此，结合企业自身实际情况，合理规划和支配研发投入资金也是影响兵团工业企业创新发展的重要因素之一。

3.企业管理水平。两权分离后现代企业制度的建立发展，使公司经营决策在很大程度依赖管理层，企业高管对企业创新资源的管理水平，尤其在创新技术的支持和创新人才的利用上有重要影响。不可否认，创新本身巨大的风险和价值创造收益时间长的特点限制了兵团工业企业的管理层冒险尝试，这种企业家冒险精神的缺失也会带来机会成本，就是一旦创新成功形成的本企业技术核心所带来的巨大收益。另一方面，创新的主体归根结底是创新人才，管理层对待企业创新人才的引进、培养和重视程度也影响着企业的自主创新能力。

4.创新人才。企业的创新离不开实现主体，兵团地处边境，地广人稀，工作环境和待遇与内地还有一定差距，是造成人才缺失严重的重要原因，更何况科技创新人才。从座谈会的沟通来看，兵团工业企业代表无一例外提到了创新人才的问题，尤其以第五师代表的看法最具代表性。他提出兵团工业企业目前面临在岗职工数量和质量双低并逐年下降的趋势，下岗再就业困难也突出。主要表现为人才流失严重和后备骨干缺失，问题的根源在于受制目前总体经济下滑趋势，企业效益降低导致工资待遇下降，高级技术人才和管理人才流失情况比较严重；并且现有政策、兵团工业企业发展状况以及宗教极端势力等外在因素影响也难以吸引外来优秀人才，加之合作培养的创新人才因待遇问题辞职，使得兵团工业企业在创新人才方面困难重重，面临压力较大。

5.企业文化。企业文化是企业精神的载体，创新文化对企业创新活动的开展和创新人才的主动性发挥具有指导作用。建设良好的创新文化氛围有助于提升企业的自主创新能力，也促使以企业归属感来凝聚和激励员工，特别是创新人才的管理，不仅体现制度和待遇留人，更以感情留人，以科学方法培养人，发挥企业创新文化从精神层面的激励作用。

总之，兵团经济的转变不可能一蹴而就，兵团工业发展已经取得瞩目的成就，但创新方式的转变需要一定的过程，兵团工业企业自主创新能力的提升也需要结合目前的经济发展情况，在推进新型工业化，尤其是“一带一路”政策的背景下，如何转变经济发展理念，激活市场活力，同时强化高新技术产业，逐步淘汰铝业、钢铁等资源密集型的粗放产业，吸收创新人才、先进技术，提高企业管理水平是实现自主创新能力提升的重要任务。

四、兵团工业化自主创新能力提升对策

错综复杂的国际形势下，发达国家的“再工业化”战略从核心技术平台升级继续控制着国际价值链的优势环节，新兴发展中国家的低成本介入加紧对我国市场的争夺。面临产业升级进程中的双重压力，党的十八大报告指出，要坚持走中国特色自主创新道路，实施创新驱动发展战略，着力提高自主创新能力。因此，全面提升自主创新能力对于提升工业企业的核心竞争力来说，是关系到全局的战略性课题。基于目前我国国情发生着深刻变化，兵团经济发展的内外部环境也出现机遇和挑战并存的局面。在经济格局深度调整中，兵团工业企业的自主创新能力受经济发展理念、经济体制以及创新资源等因素的制约，本文提出如下对策：

（一）强化市场经济理念，坚持经济新常态思想

历史的经验告诉我们，正确的理论观念对实践活动具有重要指导作用。兵团工业企业必须首先转变经济发展理念，树立与市场、国情相适应的发展思路。改革开放以来我们始终坚持中国特色社会主义道路，取得了举世瞩目的成就，跃居世界第二大经济体，这也启发我们在兵团长久发展规划中，要强化市场经济理念，逐步建立健全新型工业化道路体系，同步提升兵团自主创新能力。

1.树立市场主导意识。兵团要加快原有粗放经济体制调整、优化、升级，尤其注意处理好政府和市场的关系，发挥市场在资源配置中的决定性作用，尊重市场供求规律。就兵团而言，应首先加强市场经济意识，摒弃传统计划经济思想的束缚，结合兵团体制特殊性发挥主观能动性。

2.坚持经济新常态不动摇。习近平总书记提出的经济新常态，反映出党中央根据经济发展的阶段性特点，把握宏观经济走向，促进行业转型升级作为今后经济工作的重点，也传递出告别过去落后发展理念的信号。其中最引人注意的一点是发展动力要从要素驱动、投资驱动转向创新驱动，这对兵团工业企业的发展，尤其是自主创新能力提出了时代要求。要充分考虑兵团可持续发展能力，以生态和资源的承受力为基础，更重要的是在发展理念中贯彻“科技是第一生产力”，并以此为理论指导，真正实现效率和效果的有机统一。

（二）全面深化改革，激活市场效率

全面深化经济体制改革是兵团解决自主创新能力的根本所在，要主攻经济结构的调整升级，全面推进高新技术产业的战略部署，发挥兵团自主性和市场经济的灵活性，确保资源优化配置，带动自主创新能力的提升。

1.深化经济结构，提高创新驱动。兵团应依托“一带一路”新政策扶持，率先推动新型产业优先发展，稳步淘汰落后产业，以自主产权的技术创新为目标，加大高新技术成果转化为现实生产力，带动兵团创新驱动力的突破，真正做到以企业为主导，市场为导向，产学研结合的创新体系，突出创新驱动的经济效益，实现兵团经济结构从“量”的积累到“质”的飞跃。

2.完善市场体制，创新激励形式。首先，兵团要继续坚定不移地深化国有企业改革，扶持和帮助非公有制经济的发展，权衡不同经济结构中的资源分配与政策优惠，激发市场活力；其次，应根据企业创新的形式、深度和潜在价值进行评估，加大对高科技研发项目的支持，尤其注重对实质性创新的财政补贴，从市场选择和政府判断中找到结合点，逐步淘汰落后技术，激发各类企业的创新潜力，提高兵团工业企业的自主研发能力。

3.完善成果评估，健全绩效考核。鉴于目前产业政策存在着选择性扶持的优惠，个别企业存在策略性创新而非实质性创新的动机，地方政府如何甄别技术成果的实际转化以及在评估体系的健全上要引起重视。高质量的实质性创新是推动兵团发展的动力，因此，避免片面的数量评估，追求实质性创新成果是成果评估中的首要任务。唯GDP的考核政绩方式已不适应当今创新经济的要求，兵团应完善绩效考核指标，增加环保指标、实质性创新成果指标、创新潜力指标等方面，权衡经济、社会、环境等方面的比重，尝试评估主体多元化的考核机制。

（三）加快科技人才输送，加大研发资源投入

实现自主创新能力的核心在于人才和技术的贡献能力，从目前兵团工业企业的现状看，基本人才流失情况比较严重，技术合作优势不明显，与内地偏差较大，科技资源匮乏对经济发展和创新能力的制约较为明显。因此，兵团要注重“自我造血”功能与引进先进人才和技术相结合的方式来提升自主创新能力，实现经济和社会可持续发展。

1.科技人才的培养。十年树木，百年树人。人才的培养离不开教育，加大高等教育的素质培养，注重高校和科研机构的实践环节，提升科技人才的主观能动性和实践能力，发挥科技人才对创新的贡献。其次，加快建设信息化教育体制，以市场导向型人才为目标，调动科技人才参与国际、国家级科技创新竞赛的积极性，培养出素质硬、功底深、耐实用的新型人才。第三，聘请知名学者，以讲座、访谈形式对口支援，开拓科技人才的思路，紧跟创新时代步伐，与先进科技工作者交流汲取经验。

2.科技人才的引进。在培养兵团“自我造血”功能的同时，也要注重有针对性地引进外来科技人才，尤其在重点产业和高尖精行业吸收外来人才，带动本土技术的新突破。兵团要建立健全科学的用人机制，以透明的制度化规范薪酬和晋升空间，营造公开、公平、公正的工作环境吸引人才。根据兵团工业企业发展实际和规划要求，把有限的资金用于优势产业人才的引进上，以点促面来带动全方位发展工业体系，同时要给予引进人才尊重和人文关怀，努力创造属于兵团特色的创新人才模式。

3.科技投入经费支持。资金是保障科研顺利进行的物质基础，兵团应合理规划科研经费比例，利用“一带一路”重大战略合理分配资源，增加教育和科研经费，同时定期监督考核科研任务进展，适当奖惩促进内部公平合理竞争，保障经费投入后能真正用于研发，同时注重提高资金利用效率，避免重复实验浪费资金，增强技术创新和科研项目的有效性。

4.科技合作的深化。要合理认识到与内地科技的差距，从思想上定位技术合作的相对弱势和迫切性，对于展开合作谈判具有积极作用；其次，注重于新疆高校和科研机构的长期合作，充分利用这些产学研基地的创新科研成果转化为现实生产力，加大扶持和政策倾斜力度，保障内部能够充分消化吸收先进科学技术；最后，对外引进技术要消化吸收后再创新，利用新疆边境的地缘优势和国际口岸区域优势，合理规划和实地考察，为深入与国际、内地的科研合作打下坚实基础。

总之，新知识经济的时代背景下，科学技术已经凸显出日益重要的角色定位，我国作为世界第二大经济体，离不开创新的原动力，企业自主创新能力是增强企业核心竞争力的重要基础。兵团工业企业在国家战略背景下，首先应深刻认识到企业自身自主创新能力的现状、存在不足，其次在合理范围内做好统筹规划，把科技创新摆在战略制高点上，积极应对问题，找出改进措施，在资金、人才、技术合作等方面统一思想、坚决落实，为开创兵团工业企业自主创新能力的新篇章打下基础。

［1］Schumpeter，J A.Capitalism，Socialism and Democracy［M］.New York：Harper and Brothers，1942.

［2］Jadlow J M.New Evidence on Innovation and Market Structure［J］.Managerial and Decision Economics，1981，2（2）：91-96.

［3］Arrow，K.J.Economic Welfare and the Allocation on Resources for Invention in R.Nelsoned，The Rate and Direction of inventive Activity［M］.NBER，Princeton，1962.

［4］周黎安，罗凯.企业规模与创新：来自中国省级水平的经验证据［J］.经济学（季刊），2005，4（3）：623-638.

［5］戴西超，谢守祥，丁玉梅.企业规模、所有制与技术创新——来自江苏省工业企业的调查与实证［J］.软科学，2006，20（6）：114-121.

［6］周方召，符建华，仲深.外部融资、企业规模与上市公司技术创新［J］.科研管理，2014，35（3）：116-122.

［7］Pavitt，Keith and Wald，S.The Conditions for Success in Technological Innovation［M］.Paris：OECD，1971.

［8］Kendall W.A，Patricia M.N.A Longitudinal Study of the Impact of R&D，Patents，and Product Innovation on Firm Performance［J］.Journal of Product Innovation Management，27（5）：725-740.

［9］王一鸣，王君.关于提高企业自主创新能力的几个问题［J］.中国软科学，2005，（7）：10-15.

［10］刘新同.我国大中型企业R&D活动特点实证分析［J］.工业技术经济，2006，25，（11）：22-28.

［11］林毅夫，李志赟.政策性负担、道德风险与预算软约束［J］.经济研究，2004，（2）：17-27.

（责任编辑：李亚利）

徐亚飞（1991-），男，山东威海人，硕士研究生，研究方向：资本市场与信息披露；唐超（1990-），男，安徽宿州人，硕士研究生，研究方向：农业经济理论与政策。