科技查新工作质量的影响因素分析

2016-02-13

中华医学图书情报杂志 2016年4期

随着科学技术的发展，科技查新已成为科研立项、成果鉴定、奖励申报、专利申请、医药研发与批报等科技活动新颖性鉴定的必要条件，在科技领域起到至关重要的作用[1]。科技查新的主要目的是避免科研项目低水平的重复和人力物力财力的浪费。科技查新中存在诸多影响查新工作质量的因素，如数据库资源情况的选择与利用，时间的滞后性，检索方法与途径的确定，检索策略的制定，数据库中主题词的运用，查新人员的素质及外语、计算机、情报分析能力，文献检索知识的掌握及与委托人沟通交流的能力等。本文主要从科技查新过程中科技查新点的提炼与归纳，查新检索的用词及查新结论的撰写3方面分析其对查新工作质量的影响。

1 科技查新点的提炼与归纳

查新点的确认是查新工作流程中的首要任务,《科技查新规范》中将查新点定义为“查新点是指需要查证的内容要点(创新点)”[2]。查新点的撰写主要是依据项目的科技要点，从项目的全部关键性的技术特征中提炼出来[3]。

1.1 提炼查新要点时容易偏离研究方向

由于受某些查新员及查新委托人素质的影响，在提炼查新要点时容易偏离项目的研究方向。有些查新员或委托人将一些意义背景性描述及非主要研究性内容确定为查新点，某些用户对什么是查新点不明确而将诸如“领先水平”、“具有创新性”、“国内首创”、“国际首创”、“首次提出”、“填补国内外空白”、“国内先进水平”或“国际先进水平”等评价性用语作为查新点。如查新项目“石膏床在颈椎后路手术中的应用”，委托人将其查新点填写为“石膏床应用于颈椎后路手术在国内仅有上海长征医院应用，省内未见报道”，显然该查新点没有说明技术路线、方法、技术特点是什么；又如“多功能限制器在下肢的应用”一题，查新员将查新点填写为“应用范围广，佩戴简单，减少医生的操作时间，减轻患者的不适感，病人乐于接受，满意度高，利于推广等等”。以上查新点反映的都是某些意义性内容，而不是真正的查新点。

正确撰写查新要点的方式是将课题的关键性技术、方法和解决问题的新颖点表达出来，而不是表达一些没有实质性价值的内容。

1.2 查新点并非来源于题目

某些查新员因缺乏分析能力而将项目名称作为查新点。如“基因mRNA表达水平检测在胰腺癌术后个体化辅助化疗中的应用”一题，查新员将原题作为查新点，并制定检索策略“mRNA and胰腺癌and辅助化疗”。我们经过分析课题内容，了解该项目是行胰腺癌根治性切除患者术中拟采用基因mRNA 表达水平液相芯片的方法对胰腺癌患者的手术切除组织进行检测，检测手术标本TYMS及RRM1基因的mRNA的表达水平，根据“吉西他滨”制定相应的术后辅助化疗方案治疗胰腺癌的研究。针对研究内容将查新点重新确定为：应用基因mRNA表达液相芯片法检测胰腺癌手术标本TYMS及RRM1基因的mRNA的表达水平，采用“吉西他滨”与“替吉奥”单药或联合的方案行术后辅助化疗，将检索策略修改为“(TYMS or RRM1)and mRNA and(吉西他滨or替吉奥)and 胰腺癌”。

原检索策略检出的文献只是含有基因mRNA的表达水平、采用“吉西他滨”辅助化疗治疗胰腺癌的相关文献。而采用修改后的检索策略检出的文献是含有TYMS或RRM1基因的mRNA表达水平、采用“吉西他滨”或“替吉奥”辅助化疗治疗胰腺癌的相关文献。通过对比，可以发现采用修改后的检索策略提炼的查新点还扩大了相关文献的范围，其检索结果能够真实全面地反映项目内容；采用原检索策略检索到的文献漏检了含有TYMS or RRM1 or“替吉奥”检索词的相关文献。因此，查新员在受理查新课题后必须仔细阅读用户提供的课题相关内容，了解查新课题的技术要点，然后帮助委托人提炼查新点。如果委托人或查新员提炼查新点失误便会给查新工作带来严重的影响，因而无论是委托人还是查新员都要将新颖点、创新点和先进性提炼准确。要实现查新点的正确提炼与归纳，确保科技查新工作质量，查新员需具备与查新课题相关的专业知识水平及与查新用户沟通交流的能力，在理解查新项目内容的基础上，准确判断确认查新点[4]。

2 查新过程中检索用词的探讨

正确提炼检索用词和准确制定检索策略是查新工作质量的重要保证[5]。在查找密切相关文献的过程中，选择检索用词是关键，检索用词的正确与否涉及到文献的查全与查准率。

2.1 检索用词不宜过长

检索用词尽可能使用短语，忌用一段话的形式表达。如“超声心肌造影诊断冠状动脉微循环病变”一题，根据用户提供的检索词“超声心肌造影”、“冠状动脉”、“微循环病变”在中国生物医学文献数据库得出的检索结果为0篇，改用“超声”、“心肌”、“造影”、“冠状动脉”、“微循环”、“病变”为检索词得出的检索结果为16篇；又如“颞叶内侧癫痫脑电图定位”一题，选用“颞叶内侧癫痫”检索到的文献便不包含"内侧颞叶癫痫”的文献，选用“颞叶”、“内侧”、“癫痫”得出的检索结果较为全面。

2.2 检索用词不要过大

如“基因与细胞外信号调节激酶在肿瘤组织中的表达”一题，以“基因”、“肿瘤”为检索词，则范围过大，因为基因包括很多，有P53、P16、p14等；“肿瘤”则包含肝、肺、结肠、大肠、直肠、胰、肾等。如果选用“基因”、“肿瘤”为检索词，检索结果又会包含诸多不相关的文献。正确的检索方式应该选用项目中具体研究的某种基因与某种特指的肿瘤。如“中药治疗血液病的研究”一题，选“中药”、“血液病”为检索词，则包含范围过大，中药包含种类繁多，无法确指；血液病包含“白血病”、“血小板减少”、“过敏性紫癜”等很多种。正确的选择是用具体中药名称或中药方剂中的成份，疾病选用具体研究的病名，这样其检索结果较为准确。

2.3 检索用词中同义词的多种译法使用

同义词是指同一意义词的多种表达形式。如“个体化用药”又称“个体化给药”，“半胱氨酸蛋白酶抑制剂C(Cystatin C，Cys C)”又称“血清胱抑素C”，“背景抑制磁共振弥散成像”又称“背景抑制磁共振扩散成像”、“磁共振背景抑制弥散加权成像”、“背景信号抑制弥散加权成像”、“MR背景抑制扩散成像”、“背景抑制扩散成像”。如果检索词中只选其中一词均会出现漏检文献的情况，建议全部选用。

2.4 检索用词要选用实词

选取有实际意义的实词作为检索词，尽量避免选择带有修饰成分的词作为检索词，以免影响检索文献的准确率。如“良发性阵发性位置性眩晕(BPPV)眼震电图的诊断”一题，检索词应选用“眩晕”、“眼震电图”，去掉良发性、阵发性、位置性等形容词；又如“测定血清胱抑素c评价恶性肿瘤化疗患者早期肾损伤的价值”一题，根据用户提供的检索用词“血清胱抑素c”、“恶性肿瘤”、“化疗”、“肾损伤”，在万方数据库中检索得到的文献为0篇；而选用“血清胱抑素c”、“肿瘤”、“化疗”、“肾损伤”为检索词，检出文献仅3篇，漏检了涉及肾损害、肾功能损害、肾功能损伤的文献；最后改用“血清胱抑素c”、“肿瘤”、“化疗”、“肾”为检索词，检出文献24篇。所以在该查新项目中建议去掉检索词“恶性”、“损伤”，以避免漏检。

2.5 避免组词错误

组词错误也会影响文献的查全效果。如“血氧探头保护套的应用”一题，选用“血氧探头”、“保护套”为检索词时，在中国生物医学文献数据库中(CBM)检索的结果为0篇；选用“探头”、“保护套”也不准确，就会检出“B超探头的保护”、“心脏手术中温度探头保护套”等不相关文献；而改用“血氧”、“探头保护套”为检索词，检索到3篇相关文献。因此应该注意正确组词方式。

2.6 非规范化检索用词的选择

检索时要注意对非规范化检索词的选择。如“血液检测标本箱的研究”一题，“标本箱”不属于标准化规范用词，在选择检索词时要考虑用近义词如“标本盒”、“容器”、“设备”、“装置”等作为检索词。检索时还要对可能涉及的检索用词进行逐一检索。

2.7 检索用词的调整、更换

在检索中应当不断调整、更换检索用词，不要固定于几个检索词。如“食道超声指导下经胸右心室穿刺室缺封堵术”一题，选用“食道”、“超声”、“右心室”、“穿刺”、“室缺(室间隔缺损)”、“封堵术”为检索词，在CBM中只能检索出1篇文献；改用“食道”、“超声”、“经胸”、“右心室”、“穿刺”、“封堵术”为检索词后，检索出4篇文献。很明显，后者的检索效果较好。

2.8 从研究内容中提取检索词

不要只限于从题目中选取检索词，要分析项目研究内容。如“甾体苷类的血管活性作用及其相关机制研究”一题，以“甾体苷类”、“血管活性”为检索词在CBM中未检索相关文献；改用“哇巴因”或“蒺藜皂苷”或“糖芥苷”与血管平滑肌为检索词检出了相关文献。

3 查新报告结论的撰写

查新报告结论是整个查新工作的归纳性综述，也是查新工作质量的最终体现[6]。所以查新结论必须科学、客观、公正，准确清晰地反应查新项目的真实情况，不能随意进行定性评价。

3.1 撰写查新报告结论要避免定性错误

如“关于联合单纤丝和震动感觉阈值定量方法用于糖尿病周围神经病变的诊断”一题，查新结论为“未见联合应用单纤丝检查和震动感觉阈值定量的方法对糖尿病周围神经病变诊断的文献报道”。经审核发现已有文献报道，查新报告结论的定性显然是错误的，由此产生的结果便会给科研鉴定带来一定的影响。因此查新员一定要认真做到准确无误地评价科技项目。

3.2 对项目新颖点的判断有误

如“关于腮腺肿瘤颌后小切口及面神经解剖路径改良切除术”一题的技术路线是实行改良腮腺颌后区切口，技术关键在于切口设计是从耳垂后外耳道后下方开始，切口长度在4.0cm-5.0cm之间，利用分离法，采用逆行和顺行解剖面神经相结合的手术方法。检索到的文献报道的切口长度在3.5cm-5.5cm之间，与该项目切口长度差别不大；检索到的文献报道的也是采用分离-提吊/扩撑法，从耳垂后下方开始，方法上可以说基本相同。因此，查新员认证为有相同文献报道。经审核分析检索到的文献只提到了按面神经顺行解剖法，没有涉及到逆行法，而该项目采用的是逆行和顺行解剖面神经相结合的方式，所以区别在于没有逆、顺相结合的手术方法，结论应定性为没有逆行和顺行解剖面神经相结合的方式。该查新项目结论的新颖性在于逆顺相结合。这样区分评价新颖性的性质更客观一些，而不能全盘否认。否则产生的定性错误便会给项目申请者造成影响。

3.3 文献分析归纳不全面

在查新过程中，如果没有对检索到的所有文献进行分析归纳，只是列出检索到文献中的某一两篇作为评价的结果，将会对查新结论造成严重影响。如“关于血小板抗原基因分型与配型在血小板输注中的应用”一题，查新结论为“报道了血小板抗原基因分型在随机血小板输注中的意义”。它用的只是某一篇文献的题目，而没有对所有检索到的文献进行归纳、综述。查新结论中也没有说明该项目与检索到的文献的区别，评价出主要的创新点和技术关键性的地方。此外，还有查新员将检索到的同一内容的数篇文献不加总结归纳，直接罗列到查新结论里，也会对查新结论质量产生负面影响。

3.4 没按查新点对应的内容进行描述

查新报告的结论必须去掉与查新点无关的内容，表达与查新点对应的内容。

如“关于体素内不相干运动扩散加权成像技术在脑胶质瘤术前分级中的应用”一题，查新员给出的查新结论为“有文献报道了体素内不相干运动扩散加权成像技术在脑膜瘤中的应用价值，另报道了探讨体素内不相干运动扩散加权成像对前列腺癌、鼻咽癌的诊断价值”。因为该项目的查新点是对脑胶质瘤进行诊断，所以结论里应去除对前列腺癌、鼻咽癌诊断的评价。

又如“关于联合单纤丝足底压力觉和震动感觉阈值定量方法用于糖尿病周围神经病变的早期诊断”一题的查新结论为“报道了神经病变症状评分问卷(NTSS-6)、利兹神经症状体征评价自答问卷(S-LANSS)、密歇根糖尿病神经病变筛查系统(MNSI)3个量表及10g单尼龙丝检查在糖尿病周围神经病变的早期筛查中的应用，另报道了分别评估128 Hz音叉、震动感觉阈值(VPT)检查、温度浅感觉检查法在糖尿病周围神经病变(DPN)中的诊断价值”。因为该项目对应的查新点是研究单纤丝(单尼龙丝)检查和震动感觉阈值两种方法对糖尿病周围神经病变进行诊断，所以应该去掉NTSS-6、S-LANSS、MNSI3个量表和分别评估128 Hz音叉、温度浅感觉检查法的描述。

查新咨询报告质量的好坏主要体现在查新结论上，因此撰写查新结论时应该注意两个方面的评价。

一是对检索到的国内外文献与项目进行对比分析时，要对检索到的所有文献进行分析、归纳、整理，综述，找出项目与密切相关文献的区别，评价项目的新颖点和先进性；二是要与项目的主要技术内容进行比较分析，评价项目技术内容时切忌将项目技术内容照搬照套地放到报告中，而应摘取项目主要的技术路线和技术要点，要对项目技术内容进行文字修改、加工、处理，整理归纳要简明扼要。

查新报告的结论不但要做好对比分析，而且还要把握好文字的组织和表达，能够将分析、对比、整理和综合提炼的结果通过准确的观点及规范的用语形成集客观性、严肃性和权威性于一体的查新咨询报告。