民办高职院校科研项目风险管理对策研究

黄献宁

（广州科技职业技术学院，广东 广州 510550）

民办高职院校科研项目风险管理对策研究

黄献宁

（广州科技职业技术学院，广东 广州 510550）

随着民办高职院校获得科研项目增多，有必要从项目的风险角度来进行管理，以规避项目过程的风险。本文分别对主观因素风险、经费风险、人员不稳定风险、失去自身优势风险进行了分析，并提出了具体的风险控制措施，以期为民办高职院校对项目风险管理的科学方法提供有益的理论思考。

民办高职院校；科研项目；风险管理

科研项目的立项情况已成为衡量一个科研单位科研实力的硬指标，科研项目数量多说明这个单位科研实力强，反之就弱。近年来，政府加大了对民办高职院校科研的支持力度，在科研政策、立项数量和经费资助上都有所倾斜，民办高职院校承担的科研项目数量也在不断地增多，科研项目的迅猛增长也给科研管理带来了极大的挑战与风险。如民办高职院校教师流动频繁，从而导致项目负责人和项目组成员不稳定的风险；个别教师为获得立项而夸大预期成果，最后完不成项目的风险；科研人员对经费预算的随意性，加上管理部门监督不到位致使经费超标、经费预算脱节的风险；取得的成果达不到验收标准的风险；课题组共同研究取得的成果，如不及时报奖、申请专利等，离职的人员以别的单位名义申请成果，造成知识产权争议等风险。如果不采取有效的防范措施，往往导致科研项目进展不顺、费用超标，无法达到预定的技术性能，甚至导致整个科研项目的失败。科研项目的失败，除了项目负责人的能力和信誉受到质疑，同时也会给立项单位带来一定的经济损失，因此加强对科研项目风险分析与预警管理，及早发现不可行项目或超过预定风险承受能力的项目并将其中止，以减少因项目失败而带来的潜在损失，提高经费的使用效率，具有十分重要的意义。

一、民办高职院校科研项目的主要风险

（一）主观因素风险

主观因素主要是指人的因素，包括申请人的不良申请动机、项目负责人的能力、科研管理部门监管不力等。

1.申请人不良申请动机。作为评职称的跳板，部分项目申报者申报项目不是为了科研水平与能力的提高，而是为了完成个人科研工作量和个人职称晋升的需要，申报时不权衡自己的精力与能力，仅为了争取项目的立项而夸大预期成果，最后导致项目达不到预期成果甚至结不了题的风险。

2.项目负责人的能力。包括科研能力和管理能力，科研能力是完成项目的重要保证。

对于项目负责人是否具备完成项目的关键技术和管理能力没办法进行准确考量，把项目交给项目负责人去完成就如同投资，投资都有风险。

3.科研管理部门监管不力。学校仅把主持参与项目的多少作为评定职称、业绩津贴发放的指标，而不以完成项目质量好坏作为评价标准，造成管理部门“重数量，轻质量”，教师“重申请、轻执行”现象。管理部门对项目的进程监督不及时，管理不到位，一些项目到快结题时才发现毫无进展，在时间上已经失去了弥补的可能，有部分科研项目就只好作废取消。

（二）经费风险

经费风险是指项目在进行的过程中，实际使用费用超出预算或投入无回报的可能性。项目负责人认为，编制经费预算主要是为了争取项目，在立项时有意调低经费需求，造成研制过程中经费严重紧张，最后导致实际开支远远超出预算。民办高职院校的科研经费大多以学校自筹为主。学校资助的经费大部分是由董事长出资，目的是鼓励教师做科研为学校获得荣誉，提高自己的教学科研水平并能带动招生。若项目不能完成，投入未出成果，势必会影响其投入的积极性；又若完成的科研成果不能转换为效益，投入无回报，可能会逐渐取消经费投入。

（三）人员不稳定风险

由于民办高职院校教师流动频繁，项目组成员不稳定的风险尤为突出，为了不使项目流产，学校只好同意更换项目负责人，有时甚至更换2-3次负责人。项目组的团队一般都是临时组建研究团队，项目组成员由不同年龄、学历、职称或是不同单位的人员构成。成员里加入高级职称人员目的是为了让团队实力更强，更容易获得立项，而事实上一些高级职称成员并不参与研究，甚至不知道自己何时成了项目组的成员，被参与的情况屡见不鲜。团队里的其他成员很多也是挂名、摆设而已，真正开展研究的只有负责人自己一人而已。

（四）失去自身优势的风险

目前民办高职院校的科研成果大都是发表的论文或出版的教材，而真正具有职业教育特色、能为区域经济服务的技术成果很少。科研主要有教育科学研究和应用技术研究，但目前民办高职院校更多的是偏重于教育科学研究，集中在教育规律、教学规律、教师队伍建设规律等方面，这类项目申请成功几率高，研究周期短，便于操作，易于结题，成果多为论文、研究报告、教材等。而应用技术研究科研人员需投入大量的精力和时间，耗费更多资金，不断开展实验研究，结果还是未知，这就造成了老师申请项目偏重教育科学研究、轻应用技术研究的局面。高职院校以培养社会应用型人才为己任，一味地偏重教育科学研究，轻应用技术研究，在理论深度上比不上普通高等院校，在技术应用研究上又失去了自己优势，势必造成自身办学优势地位逐渐失去。

二、民办高职院校科研项目的风险规避及对策

从理论上来讲，科研项目风险可以通过管理来降低而不能完全消除。根据前面所分析主要风险，提出减少科研项目风险的一些对策：

（一）主观因素风险应对措施

1.应对项目负责人申请项目的不良动机策略

科研管理部门建立不良记录档案，对无故拖延或未结题的校级项目，不能申请新的项目或更高一级的项目；承担省级项目还未结题的不允许申请新的项目，对于项目因为主观因素失败被追回或撤销的，3年内不允许申请课题。职称评审审核时，应以达到预期目标并无故意拖延结题的科研项目作为考核标准，而不能只是单纯地以获得项目立项数量多少作为考核标准。

2.负责人是否具备相关的技术，对能否完成项目具有决定性的作用，在评审项目可行性的同时，也要评估负责人及成员组承担项目的能力，包括学历、专业、研究领域、团队结构、做过的研究、已取得的成果等；项目负责人是团队的领头羊、灵魂人物，是否具有一定的管理能力也是非常重要的。

3.管理部门加强过程管理，提高完成质量

项目立项之初，学校与项目负责人可签订协议，负责人需承诺按照协议在规定时间里完成预期目标，才准予立项，协议具有一定的约束力，起到督促作用。在项目的过程管理中可以采取定期督查、定期报告制度，定期或不定期地对项目进行检查，监督项目是否按协议书制定的进度和经费预算来执行。项目结题时，可采用答辩形式或同行专家评议的形式来进行，对照预期目标，结题成果是否达到预期，不仅数量上，质量上更是要严格审核把关。

（二）经费风险应对措施

在制定项目预算时，可以考虑项目管理部门、财务部门及项目负责人共同参与预算的编制，根据项目研究工作的实际需要，结合项目的具体内容，合理安排、细化经费预算。在项目实施阶段，科研管理部门应根据项目预算，保证经费开支与预算相符合，监督预算的执行，在项目结题阶段，要对科研项目经费使用情况进行检查、评估。强化科研经费的预算管理，有利于保证项目的有序开展和实施，控制科研经费的支出范围，进一步优化科研经费的支出结构。为确保经费真正使用到项目研究上，管理部门和财务部门在经费使用上严格把关，经费按一定的比例分期下拨，项目获得立项可启动第一期经费，通过中期检查可以使用第二期经费，结题后可以报销第三期经费，这样就可以避免一次性下发经费而完不成课题，经费又被使用完的风险。上级单位如一次性下拨经费，作为项目承担单位也可以进行分期使用管理。

（三）人员不稳定风险应对措施

鉴于民办高职院校人员流动性大，项目组成员更替频繁，在项目立项申请时为了避免项目流产，鼓励资助以科研团队作为申请人的科研项目。科研管理部门作为牵头部门，整合学校的优势力量，建立创新团队，培育力量，依靠团队力量去申请更高一级的科研项目。严格限制高级职称人员参与项目的名额，无论是作为负责人还是参与人员都不得超过2项。科研项目不允许出现挂名，如挂名取消其作为项目主持人的资格。

（四）努力巩固自身优势

学校应高度重视科研项目管理工作，在研究领域方面积极引导，根据学校专业特点及科技优势，结合地方经济发展需要及产业结构特点来引导开展科研工作，包括应用技术开发、科技成果推广、生产技术的服务、科学技术咨询等，为地方经济服务。作为科研管理部门努力营造浓厚的学术氛围，搜集并及时发布政府出台的最新科研信息，理顺各级部门发布科研项目的时间，为申报项目提前做好准备，并给科研工作者提供必要的支持与帮助。制定相应的科研奖励政策，鼓励科研工作者，可以无后顾之忧地开展科学实验研究工作。

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G178.5

A

1673-0046（2016）8-0169-02

2015年度广州科技职业技术学院研究课题“民办高职院校科研项目风险管理研究”（编号：2015JG04）成果之一