基于文献计量指标评价全球造纸科技创新竞争力

周在峰 周秋菊 赵小玲

(1.中国制浆造纸研究院产业研究中心，北京，100102；2.中国科学院科技战略咨询研究院，北京，100190；3.西安科技大学，陕西西安，710054)



·造纸科技竞争力·

基于文献计量指标评价全球造纸科技创新竞争力

周在峰1周秋菊2赵小玲3

(1.中国制浆造纸研究院产业研究中心，北京，100102；2.中国科学院科技战略咨询研究院，北京，100190；3.西安科技大学，陕西西安，710054)

科技论文是反映国家科技创新竞争力和影响力的重要指标，本文依据权威的WoS数据库，运用文献计量学分析方法和工具，对全球造纸行业的科技论文进行综合研究，从论文产出数量、论文被引频次、高被引论文产出数量、高被引论文被引频次4个角度对主要造纸生产国的科技创新能力进行具体分析，对比主要造纸生产国科技创新竞争力和影响力的比较优势。

造纸产业；科技创新；竞争力；被引频次

科学技术评价是科技管理工作的重要组成部分，通过对数据进行精心筛选，采用多指标综合评价方法，定量评价科技活动的成果、效率等，可以客观反映科技研究的方向和水平，促进科技资源优化配置。

本文以Web of Science(简称WoS)数据库的SCI(Science Citation Index,科学引文索引)论文数据为样本，运用文献计量学方法，从论文产出和学术影响力的角度对科技创新竞争力进行评估，为判断中国与世界造纸行业的科学技术发展态势提供参考，也为制定纸业发展政策和合理配置科技资源提供依据。

1 数据来源和评价指标

1.1 数据来源

数据集构建：以WoS数据库中的“Materials Science, Paper & Wood”学科类的论文数据作为造纸科技论文的数据集。选取文献类型为article、review。

统计时间窗：WoS论文统计时间窗为2001—2015年；数据收集时间为2016年8月15日。引文统计时间窗为发表年截止到数据下载时WoS引文更新时间。

高被引论文确定：高被引论文选用其每年被引频次位于前5%的SCI论文。

1.2 评价指标

科学技术已经成为经济社会发展的驱动力量，科技成果转化使科技创新成为产业发展的核心竞争力[1]。科技论文是科学研究成果的主要产出形式，在国家层面上对科技论文的分析，可以揭示其基础研究的贡献实力。本文从论文产出数量、论文被引频次、高被引论文产出数量、高被引论文被引频次等4个角度评价国家造纸科技创新竞争力。

(1)论文产出数量：从论文数量的角度可以分析国家造纸科技创新的竞争力，研究论文数量的排名可以判断国家科技贡献度。

(2)论文被引频次：随着科研成果数量的剧增，科研成果质量的受关注程度日益凸显。因此常用被引频次来判断论文的影响力、测度与评价成果的重要性。

(3)高被引论文产出数量：科技进步往往取决于重要成果的巨大推动作用，绝大多数重要成果在发表后能获得较高的同行关注，并在后续研究中被引用，高被引论文一般具有较强的影响力[2]。本文以被引频次居于前5%的造纸科技论文作为高被引论文的分析依据，以分析各国造纸科技高水平科研成果的产出能力。

(4)高被引论文被引频次：论文的前瞻性、原创性和国家重大需求是高被引论文学术影响力演变的主要驱动因素，高被引论文的学术影响力可以用其被引频次及其持续时间进行定量评价，高被引论文被引频次由此成为衡量国家科技创新影响力的重要指标[3]。

表1 2001—2015年全球造纸产量及增长率和造纸领域WoS论文产出数量

2 全球造纸科技创新竞争力分析

2.1 全球造纸科技论文产出数量分析

科技论文是科技工作者研究的结晶，是表现科技进步的一个重要指标。基于2001—2015年全球造纸行业WoS论文的数据(见表1)，可以发现全球造纸行业的科技论文产出数量在2010年之前基本保持稳定，每年保持在1500～1600篇，从2011年起论文数量开始快速提高，短短5年已经提升到2015年的2514篇。

论文产出数量的增加，表明全球造纸行业研发投入加大，科技创新的步伐正在加快。全球造纸科技论

文数量的持续增加，与当前造纸行业转型升级息息相关，目前全球造纸产量增长速度整体呈现下降趋势，从2008年起年度增长速度大部分年份低于1%，在行业发展面临增长瓶颈的困难时期，全行业迫切期待通过加大技术投入、研发出更多新技术和新产品，通过科技的力量推动行业进步，提升未来发展的核心竞争力。

2.2 全球主要造纸生产国科技创新竞争力综合评价

为了从国家层面对2015年全球造纸科技创新竞争力进行综合评价，基于4个指标设计了综合评分指标：2015年论文份额(A)、2011—2015年被引频次份额(B)、2011—2015年高被引论文份额(C)、2011—2015年高被引论文被引频次份额(D)，将4个指标相加，乘以100，即(A+B+C+D)×100。然后再以第一名为基准值100，其他国家与第一名的比例，得出该国的综合指标数值。经过测算，得出其他国家的具体综合评分。

在综合评价中，中国以后来居上的态势位居全球造纸科技创新之首。以中国100分为基准，对其他国家进行数据比对，得出各国的评价得分。本文列出2015年全球造纸科技竞争力综合指标TOP20国家的具体数值(见表2)。

从表2可以看出，中国和美国是仅有两个超过50分以上的国家，美国以81.07分位居第2位。随后的是芬兰、瑞典和加拿大，综合评价得分在35～50分之间。第6～第10位的依次是日本、法国、德国、西班牙和马来西亚，得分在20～30分之间。第11～20位的国家得分均在16分以下。

各国在造纸科技方面的表现有较大的差距，造纸强国和大国的科技创新竞争力具有比较优势和领先优势。对比发现，主要造纸生产国的科技创新特点有所不同，中国以巨大的市场为基础，凭借后发优势成功登顶。美国作为传统造纸强国，科技创新的领导地位不容撼动。芬兰和瑞典两个创新之国的科技能力表现突出，加拿大和日本依靠深厚的科技实力在综合排名中占据前列。马来西亚、巴西和伊朗成为后起之秀，马来西亚已经进入十强之列，巴西紧随其后位列第11位，伊朗排在第13位。

表2 2015年全球造纸科技竞争力TOP20国家综合指标

排名国家综合指标1中国100.002美国81.073芬兰47.624瑞典38.275加拿大35.936日本30.957法国29.338德国21.979西班牙20.2510马来西亚19.02排名国家综合指标11巴西15.1312伊朗13.3813奥地利12.6814瑞士12.4415意大利12.1616葡萄牙10.7417印度10.6918韩国9.2119阿曼9.0420土耳其9.00

表3 2001—2015年全球造纸领域TOP10国家论文产出数量

2.3 全球主要造纸生产国科技创新竞争力具体评价

为了准确和完整表现全球主要造纸生产国科技创新竞争力，本文把2001—2015年分成2001—2005年、2006—2010年、2011—2015年三个五年期，并对各时期各国进行汇总排名和份额对比。并对TOP10国家从论文产出数量、论文被引频次、高被引论文产出数量、高被引论文被引频次等4个角度进行具体分析。

2.3.1 造纸领域论文产出数量分析

通过对2001—2015年全球造纸领域TOP10国家论文产出数量(见表3)分析，可以发现各国论文产出数量变化很大。在2001—2015年论文产出数量前10位的国家中，美国、日本论文数量一直保持较高的产出，中国的论文数量增长最为明显，加拿大、德国、瑞典、芬兰和法国的论文产出保持在较高的水平。奥地利、土耳其的论文产出也有较快增长，但排名略有下降。

中国造纸领域论文产出表现最为突出。2001—2005年中国造纸领域论文数量为112篇，全球排名第12位；2006—2010年论文数量增加至366篇，排名上升至第7位；到2011—2015年，论文数量剧增到1923篇，升至全球第1位。

中国造纸科技论文数量的异军突起，是中国造纸产业在面临转折时期的寻求突破的直观表现。整体而言，中国造纸科技论文保持高速增长的发展态势，符合新兴科技国家处于起步阶段的典型特征。

2.3.2 造纸领域论文被引频次分析

从2001—2015全球造纸领域TOP10国家论文被引频次统计数据(见表4)可以看出，美国是当之无愧的造纸强国，科技水平处于领先地位。前2个五年，美国造纸科技论文被引频次均遥遥领先于其他各国，直到最近5年被中国赶超，降至第2位。

在2001—2015年造纸科技论文被引频次统计中，日本、加拿大、瑞典稳居第2～4位，显示出这三个国家较强的学术影响力。中国近年来科技论文被引频次猛增至第5位，第6～第10位依次是芬兰、德国、法国、奥地利和英国。不过，在法国和奥地利之间形成了一个明显的分化，前8位国家的造纸科技论文被引频次均在8000次以上，第9位以下均低于5000次。

中国的造纸科技论文被引频次呈现出快速增长的走势，在2001—2005年论文被引频次仅有1256次，排在第12位，处于第三梯队。2006—2010年论文被引频次增至4036次，排在第7位，进入到第二梯队。到2011—2015年论文被引频次总数为6840次，超过美国升至第1位，跻身到第一梯队。

中国造纸产业的快速发展，促进了造纸科技研究规模迅速扩张，从而带动造纸科技论文总量快速增加，并进一步提升中国造纸科技学术影响力。但与欧美科技强国相比，中国的造纸科技论文的影响力仍有待提高。

表4 2001—2015年全球造纸领域TOP10国家论文被引频次

表5 2001—2015全球年造纸领域TOP10国家高被引论文产出数量

2.3.3 造纸领域高被引论文产出数量分析

高被引论文产出数量体现出各国造纸科技高水平科研成果的产出能力和创新能力。2001—2015年全球造纸领域TOP10国家高被引论文产出数量(见表5)统计显示，美国以290篇高居第1位，占全球的22.0%，美国在造纸科技创新方面仍然处于引领地位。中国、日本、瑞典、芬兰和加拿大均有超过100篇高被引论文，分别位居第2～第6位。法国、德国、奥地利和西班牙也有良好的表现。

但在2011—2015年的五年期，全球造纸科技高被引论文国家的表现发生巨大变化，美国虽然在这一时期的高被引论文数量仍然超过100篇，但被中国超过而降至第2位，中国以113篇高被引论文而跃居第

1位。芬兰表现优异升至第3位，日本则降至第7位, 奥地利下降明显降至第15位，其他主要国家的排名基本不变。

中国在造纸领域高被引论文产出方面表现非常特殊，在2001—2005年仅有9篇高被引论文，2006—2010年论文数升至39篇，到了2011—2015年高被引论文已有113篇，升至全球第1位。分析认为，中国在造纸领域高被引论文的快速提升，与中国科技工作者研究方向转变有较大关系，在这一时期，中国造纸产业处于转型升级的关键时期，研究课题转向生物质、纳米材料、新材料改性等新兴领域，产出了更多具有创新性的研究成果。

2.3.4 造纸领域高被引论文高被引频次分析

2001—2015年全球造纸领域TOP10国家科技高被引论文被引频次(表6)数据显示，美国以12463次高居榜首，显示出强大的科技创新能力和影响力；日本、瑞典和芬兰超过5000次，影响力强大；加拿大、法国、中国均超过4000次，影响力比较突出。德国以3914次位居第8位，其后各国高被引论文被引频次低于2100次，影响力有所分化。

表6 2001—2015年全球造纸领域TOP10国家高被引论文被引频次

因被引频次与时间有一定的正相关性，在最近五年期的2011—2015年，各国造纸科技高被引论文被引频次有了较大的变化，比前两个五年期的被引频次有所减少，其中美国以2277次位居第1，中国以2032次升至第2位。瑞典、芬兰、加拿大、法国和德国保持稳定，而日本、奥地利、英国有明显下降，分别从综合排名的第2位、第9位、第10位下降至第8位、第18位和第15位。

中国科技创新影响力在前两个五年期表现并不突出，2001—2005年的高被引论文被引频次仅有546次，没有进入前10位。2006—2010年上升速度明显加快，以1572次列第7位。2011—2015年快速升至第2位，中国科技创新影响力在最近5年进步明显。

3 结 论

从全球造纸科技创新竞争力评价结果可以看出，中国造纸科技创新能力正在快速提升，目前已经处于国际领先水平地位，具体表现在：中国造纸科技创新竞争力综合表现较强，至2011—2015年中国造纸科技论文产出数量已经处于全球第1位，高被引论文产出数量位于全球第2位；论文被引频次和高被引论文频次均快速提升，学术影响力不断加强，但与美国等造纸强国相比，仍需继续提升竞争力和影响力。

在中国造纸科技工作者的共同努力下，在过去的15年间，中国完成了造纸发达国家更长时间的科技积累，取得了令人瞩目的进步，不过在科技创新、论文质量、学术影响力等方面有仍有待提升。科技进步不是一蹴而就的事情，占领科技领先制高点，进入科技成熟阶段需要时间积淀，未来仍需要造纸科技工作者和决策者继续努力，制定长期可持续发展战略，创造良好科研环境，加快科技前沿研究，进一步增强中国造纸科技创新综合竞争力。

[1] WAN Gang. Accelerate the Transformation of Scientific and Technological Achievements into Real Productive Forces[J]. Economy， 2011(9)： 18. 万 钢. 加快推进科技成果向现实生产力转化[J]. 经济, 2011(9): 18.

[2] SUN Shujun, ZHU Quan’e. Quality of contents determines the total cites of anarticl[J]. Acta Editologica， 2010, 22(2)： 141. 孙书军， 朱全娥. 内容质量决定论文的被引频次[J]. 编辑学报, 2010, 22(2): 141.

[3] XU Xiaoqin， LIU Xiaoyan， LI Chunhua. Study on the sustainability of the highly cited papers in academic influence-Case study from the top 100 highly cited papers published by Journal of Plant Nutrition and Fertilizers from 1994 to 2014[J]. Acta Editologica， 2015, 27(S2)： 119. 徐晓芹， 刘晓燕， 李春花. 高被引论文学术影响力的可持续性研究——以《植物营养与肥料学报》创刊20年来被引频次前百篇论文为例[J]. 编辑学报, 2015, 27(S2): 119.

[4] China Technical Association of Paper Industry. Almanac of China Paper Industry 2002—2016[M]. Beijing： China Light Industry Press， 2002-2016. 中国造纸学会. 中国造纸年鉴2002—2016[M]. 北京: 中国轻工业出版社, 2002-2016. CPP

(责任编辑：常 青)

To Evaluate Science and Technology Innovation Competitiveness of the Global Paper Industry Based on Bibliometric Indicators

ZHOU Zai-feng1,*ZHOU Qiu-ju2ZHAO Xiao-ling3

(1.IndustryResearchCenter，ChinaNationalPulpandPaperResearchInstitute，Beijing， 100102； 2.InstitutesofScienceandDevelopment，ChineseAcademyofSciences，Beijing， 100190; 3.Xi′anUniversityofScienceandTechnology,Xi′an,ShaanxiProvince, 710054)(*E-mail： 17913177@qq.com)

The output of scientific articles can reflect the competitiveness and influence of national science and technology innovation. In this paper, we used biblimetric analysis method, based on the authoritative WOS database, to research the global development of science and technology in the field of pulp and paper. Much attention has been paid to the national output number of scientific articles and their citations, and the nationwide number of highly cited paper and their citations, to compare the competitiveness of national science and technology innovation of the field of pulp and paper.

paper industry； technological innovation； competitiveness； totalcites

2016- 10- 31(修改稿)

周在峰先生；主要研究方向：产业经济、组织管理与国际贸易。

TS7

A

10.11980/j.issn.0254- 508X.2016.12.011