浅议烟草专卖执法违法行为诱因、预防与治理

唐克华

海南省万宁市烟草专卖局，海南 万宁 571500



浅议烟草专卖执法违法行为诱因、预防与治理

唐克华

海南省万宁市烟草专卖局，海南 万宁 571500

专卖人员在日常执法过程中出现了违法行为，不仅会损害行政相对人的合法权益，也会因自身违法行为受到法律责任追究，性质严重还会损害烟草专卖行政执法机关“公开、公正、公平、阳光”的社会形象。通过简析执法违法性和产生的主要诱因，基于专卖管理实际应用结构预测分析方法简要探究潜在的、有可能发生执法违法行为的执法人员，继而提出相关治理方法纠正执法违法行为，以防止执法违法行为的发生。

执法违法性；诱因；预防方法；治理

通常，烟草专卖执法工作主要涉及日常检查监管和行政许可两个领域。在执法过程中，执法人员若是根本没有意识到自己的行为是违法的，或者误认为本身的行为是法律允许甚至是鼓励的[1]，直至追究行政责任、民事责任或刑事责任时，才有所认知其执法违法了。执法违法的后果不仅会损害行政相对人的合法权益，也会因自身违法行为受到法律责任追究，性质严重还会损害烟草专卖行政执法机关“公开、公正、公平、阳光”的社会形象。

一、执法违法性

违法，也称为不法，是对人的行为的一种否定性的法律评价；违法是以法为前提的，是对法的否定；违法强调的是行为所具有的与法规范相矛盾的性质，因而违法又通常称为违法性。违法被界定为具有法定责任能力的个人或者组织违反法律规定，不履行法定义务，侵犯他人权利，造成社会危害行为，应当追究法律责任。[2]现行烟草专卖法律法规赋予执法人员行政执法权，要求执法人员务必按照法定程序行使行政执法权。当执法人员违反了法定程序行使职权，必然违反相关法律规定，执法过程出现了违法行为，应当追究相应的法律责任。而承担法律责任的前提是这种执法违法行为给行政相对人带来一定的危害性，且危害性的程度由相应法律规范来体现。当一个执法违法行为符合刑法规定的犯罪构成，也就表明其具有较大的社会危害性，即对行政相对人造成的危害性较大；相反，它违反了非刑事的法律(如行政法规、民事法律)，尽管不具有刑事违法性的属性，但也是违法行为，只是其社会危害性程度相对较低而已，即对行政相对人造成的危害性相对较小。

二、执法违法行为产生的主要诱因

(一)权力动机出现消极状态

动机是一种内部心理过程，由内在需要产生欲望、趋力和在外界物质刺激的共同作用下，引起、推动人去从事某种活动，并朝某一方向前进的内部动力。[3]但烟草专卖执法人员执法的动机与平常人不同，它具有特定的职业身份、代表国家行使法定职权的特征，即权力动机。[4]而这种权力动机的初始状态是由工作岗位职责、工作目标任务和法律授权三个方面共同作用下促使烟草专卖执法人员去从事执法监管活动。烟草专卖执法人员在执法监管的过程中，其权力动机会受到内在需要和外界利益诱惑的影响，若自我控制失衡便会出现消极状态，而脱离了初始状态的本质，从而为了满足这种需要、得到利益来维持心理平衡以致其发生了违法行为。如索取、收受管理对象的财物或者以权谋私，就是权力动机出现了消极状态的表现之一。这个消极状态使执法人员通过非法手段获取财物、宣泄内欲，或者释放被压抑的情绪，满足某种畸形的精神需要，进而对其本身的自我认识、情感、意志、人格等方面产生很大的消极影响，使得执法违法行为得到强化，从而诱使犯罪行为的发生，最终达到职务犯罪的程度。[5]

(二)惯性、消极心理影响

1.惯性心理

心理的思维过程是产生某种行为的原因，但影响人的心理发展更重要的因素是人类的社会生活环境和人类社会实践活动。人能根据实践活动的检验不断调整自己的行为，人的心理相应随着实践的发展而发展。[6]也就是说，不同的环境、社会活动会影响人的心理发展，进而改变人的行为方式。对于长期从事执法监管工作的烟草专卖执法人员而言，卷烟市场执法环境、执法内容不会发生较大改变，在熟悉、反复和行政相对人开展执法和服务的过程中，心理思维状态趋于平稳，自然会出现惯性心理，以致执法行为方式始终如一。如一些执法人员在执法过程中忽略“示证检查”环节的情形就是在这种惯性心理的影响下出现的。

2.消极心理

心理的思维过程也受内部生理反应、不良情绪的影响而形成消极心理，进而发生瞬时性消极行为，待生理反应、不良情绪稳定后，又自然恢复到正常的心理状态，同时会使人清醒的认识到已发生的错误消极行为而深感懊悔。在这种瞬时消极心理的作用和影响下，烟草专卖执法人员的人格会出现反常、行为习惯会出现不良状况以及情绪出现激动暴怒都会影响自身正常的执法行为，甚至出现了执法违法行为，若情节严重也会涉及犯罪行为。如在执法过程中，个别执法人员与行政相对人之间出现了执法争执，情绪瞬时激化而采取暴力手段致使对方的人身受到伤害或者私人财产受到损坏等。

(三)个人法律知识不健全和执法工作法律规定出现不对称性

专卖队伍文化水平结构的不平衡会使每个执法人员在参加同等质量、次数培训活动的过程中，其主观认识、学习消化和接受能力会表现出一定的差异。这种差异程度使得文化水平较高的参训者接受岗位业务、法律知识能力较强，其法律知识体系相对稳定；文化水平较低的参训者接受岗位业务、法律知识能力相对较低一些。结果，文化水平较低的烟草专卖执法人员必然存在法律知识体系不健全的空间。另一方面，新进烟草专卖队伍的执法人员参加执法工作期限较短，尽管文化水平相对较高且参加了岗前业务知识、法律知识培训活动，但近期内仍然不能完全掌握与工作相关的法律知识体系，必然也存在不健全的空间。当个人法律知识体系不健全和执法工作的法律规定出现了不对称性时，会影响执法人员的思想认识和主观判断，进而影响其执法行为，以至发生了违法行为。

三、预防与治理

预防执法违法行为发生的前提是要先通过有效的科学方法快速找到潜在的、有可能发生执法违法行为的执法人员，并根据其不同特征采取相应的治理方法。

云南地处中国西南边陲，地理位置十分重要，所以全国编练36镇（师）的计划中，云南占了2个（最后只创建了一个，即1909年建立的19镇）。而讲武堂的创立，就是为了云南编练新军的需要。在四川就得知云南情况的朱德，看准了这个机会，步行70天到了昆明。

(一)结构预测分析法、应用及解析

为了预先做好事物发展过程中可能出现偏离主观预期轨道或客观普遍规律的应对措施，预测分析法就是较好的科学方法之一。结合专卖管理实际，简单易行的是结构预测分析法，即以执法人员信息数据结构表(如执法人员花名册)为基础，参照主要诱因进行类别划分后，预测结果。其应用步骤如下：一，对专卖队伍进行人员统计，制定执法人员花名册，除了姓名、性别、职务、政治面貌基本因素外还应包含文化水平、年龄、入岗时间、业务培训次数、执法资格情况必要因素。二，采集信息数据，并按照顺序排列后对执法人员进行列表分组，即将文化水平较低(本科以下学历)的执法人员列为A组；将年龄较高(45岁以上)的执法人员列为B组；将入岗时间较短(从事执法工作2年以内)的执法人员列为C组；将业务培训次数较少的执法人员列为D组；将无执法资格的人员(一般为新进人员、执法资格考试未通过者)列为E组；其他执法人员列为F组。三，根据分类结果确定预防管理对象，即以A、B、C、D、E五个组作为潜在的、有可能发生执法违法行为的对象；F组作为定期预防的管理对象。

本分析法的优点是能快速找到潜在的、有可能发生执法违法行为的执法人员作为重点对象进行预防管理，并且各个组内的人员重复次数越多，其发生执法违法行为的风险性越大；缺点是不能精确预测每一个组内任何一个执法人员必然会发生执法违法行为和确定定期预防的管理对象(F组成员)是否存在执法违法行为。需说明的是，划分标度不同，预测结果也会不同，这就需要管理部门结合自身需要、侧重点来调整。

(二)治理方法

除了常见的专卖业务知识培训法外，以下几种方法也可用来防止执法人员执法违法行为的发生和提高“知法守法、执法不违法”的法律职责意识。

1.心理矫治方法

一个人的行为会受到消极的心理影响而发生改变。为了促使一个人的行为保持积极的状态，要先对其消极的心理进行矫治，消除负面因素，养成和保持健康心理。矫治后形成的积极心理，会使人激发内在的积极力量和优秀品质，始终朝着正义的方向前进，而不会出现违法行为。[7]在烟草专卖执法过程中，当执法人员的人格变异、行为习惯不良、情绪暴躁的情形出现萌芽时，应及时进行心理矫治。而心理矫治是一项专业性、技术性很强的工作，这要求从事心理矫治的管理者除了掌握心理矫治方法外，还应具备一定的法律知识、教育学知识、心理学知识以及良好的职业素质。[8]管理者在从事心理矫治工作的过程中，通过对执法人员进行适当的疏导，使其认识到消极心理发生的特点、社会性质和原因，进而改变不正确的认识观念和不恰当的认知结构；若对被矫治的执法人员消极心理状况把握不准，会使心理矫治收不到成效，以致执法人员的人格反常、行为习惯不良、情绪暴躁的情形反复出现，会带来更大的社会危害性。心理矫治的方法有很多种，适合专卖管理部门及时应用的有认知疗法。认知疗法就是通过解决执法人员的认知问题影响和改善其情绪和行为的心理矫治方法。[9]治疗分为三个阶段：第一，充分了解执法人员产生消极心理的原因；第二，以积极行为和消极行为产生的结果进行对比，使执法人员的认知发生改变，情绪得到改善；第三，持续引导执法人员保持积极行为，维持健康心理。管理部门通过三个阶段择期反复对执法人员消极心理进行治疗，可以达到心理矫治的目标。由于年龄较大(45岁以上)的烟草专卖执法人员(B组成员)经过长期的工作、生活积累，其心理能力已经形成固有的认知方式，随着生理机体逐渐老化的过程中，心理发展也会出现暂时“障碍”，因此，管理部门可以通过这种方法及时使他们转变不当认知、调整消极情绪和改变不良行为。

2.情景模拟训练法

具有潜在职务犯罪趋向的烟草专卖执法人员往往容易受到社会不良风气、利益驱动、认知观念、思维方式和心理衰退[10]的影响而产生“随众行为”的消极思想。这种消极思想频发于工作经历较长、年龄在35-45岁之间(F组部分成员)和年龄在45岁以上(B组成员)的执法人员身上，会严重影响其执法公正。要转变这种消极思想，防止职务犯罪行为发生，管理部门可以采取专对特定人员心理、行为、认知和价值观进行综合矫治的一种有效方法，即情景模拟训练法。情景模拟训练的内容主要有职务犯罪素材(廉政教育片、书刊等)、角色扮演组成。其具体应用如下：首先，管理部门组织执法人员观看廉政教育片或者阅读与职务犯罪有关的书刊，对公职人员出现职务犯罪行为的过程有个初步认识；其次，管理部门根据职务犯罪发生过程的各个角色安排执法人员去分别扮演，要求扮演者在情景模拟中体会职务犯罪心理、观念、认知的变化过程；最后，管理部门让执法人员结合工作实际撰写心得体会，进一步了解他们在情景模拟训练中对职务犯罪行为认知程度，为下一步预防工作有个参照的基础。可见，通过这种情景模拟训练可以使具有潜在职务犯罪趋向的烟草专卖执法人员及时认识到自己错误的违法行为，控制和调节自身的心理状态，进而改正消极行为，防止犯罪行为的发生，以达到治病救人的目的。

3.现场组织控制法

现场组织控制法就是指在现场执法过程中，由带队直接负责人现场组织、指挥和控制各个执法人员有秩序地、层次分明的开展执法检查工作，将可能发生的执法违法行为风险降到最低点，进而防止个别执法人员出现执法违法行为的方法。本方法应用的前提是要求现场组织执法的负责人岗位业务知识足够扎实、法律知识体系相对健全、职业素质较高以及通过结构预测分析法已事先掌握了队伍里各个执法人员业务水平层次状况。其具体应用如下：首先，现场负责人组织业务水平较高、职业素质良好的执法人员(2名以上)依法向行政相对人示证后实施检查，对涉烟案件各类证据固定、拍照、摄像；其次，组织入岗时间较短的执法人员制作现场办案文书；再次，组织年龄较大的执法人员清点、抽样封存涉案卷烟；接着，组织其他执法人员于检查场所之外配合交接和防止突发事件；最后，负责人复核现场办案文书无误后，带队离开现场。本方法优适用于集中检查行动。

四、结语

虽然常见的惩罚也是治理的一种方法，但它是基于违法事实已核实的条件下而实施，尽管能达到震慑效果，但它不能防止执法违法行为的再发生。若能从源头上进行预防管理则会更优于惩治。特别是当烟草专卖行政主管部门已意识到防止每一位执法人员发生执法违法性对社会产生危害的重要性时，而及时在行业内成立相应预防烟草专卖执法违法行为的专业机构来规范烟草专卖队伍的执法行为，为进一步保障烟草行业持续健康发展和改革深入推进更具有长期实践的管理工作意义。

[1]陈忠林.违法性认识[M].北京：北京大学出版社，2006，9：215.

[2]贾宇主编.王政勋副主编.刑事违法性理论研究[M].北京：北京大学出版社，2008，4：38，222，224.

[3]鲁忠义.心理学 [M].北京：科学出版社，2009，8：26.

[4]刘声涛.走进心理学 [M].长沙：湖南大学出版社，2009，8：133.

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[6]张旭东.心理学教程[M].北京：科学出版社，2008，5：19，21.

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[9]吴宗宪.中国服刑人员心理矫治技术[M].北京：北京师范大学出版社，2010，10：5，194.

[10]姚迎光.老年犯罪心理学[M].北京：中国政法大学出版社，2012.4：9.

D922.1

A

2095-4379-(2016)33-0108-03

唐克华(1978-)，男，汉族，广东汕头人，本科，海南省万宁市烟草专卖局，二级专卖师、二级企业培训师，研究方向：法律管理。