中国棚户区研究文献计量分析

张玉昆++卢新海

摘要：通过对1983-2014年公开发表在CNKI中国学术文献网络出版总库的646篇棚户区研究领域的学术期刊论文进行统计分析，了解近几年国内棚户区领域的研究方向和水平。数据显示，近年来棚户区研究开始受到关注，文献数量不断增加，但研究机构较为分散，尚未形成系统化的研究体系，项目基金支持较少，棚户区研究还有较大的发展空间。

关键词：棚户区，文献计量分析，CNKI

中图分类号：G350 文献标识码：A

文章编号：1001-9138-（2015）12-0070-77 收稿日期：2015-10-10

1 引言

棚户区是指城市中结构简陋、抗灾性差（抗震、防火、防洪性差），居住拥挤、功能差（几辈同室、无上下水、无供气供热），居住环境差（粪便垃圾无序排放、无道路、无绿化、无公共活动场地、采光通风差）的房屋集中的地方。作为自然科学与社会科学交叉研究的领域，棚户区研究涉及工程学、经济学、法学、政治学等多个学科，作为我国民生保障工程建设的重要组成部分，棚户区研究引发了国内众多学者和相关部门的重视。

当前研究从多个视角和层次对棚户区进行了分析，国外学者在棚户区领域的关注点主要集中在贫民窟、住房保障和旧城更新等方面；国内学者主要针对我国棚户区改造现状，从改造模式、改造存在的问题、经验总结等方面展开分析研究。当前关于我国棚户区研究综述的文章较少，且缺乏对我国棚户区研究文献的统计分析，棚户区最新研究动态是完善棚户区研究必不可少的部分。利用文献计量方法对某研究领域的论文进行定量分析，可以从不同的视角了解当前该研究领域发展。本文将通过利用统计分析的方法，对棚户区研究的最新文献数据进行定量分析，以CNKI中国学术文献网络出版总库学术期刊论文为基本依据，对当前国内棚户区研究方向与水平进行了解和分析。

2 数据来源

1983年公开发表的《棚户区改建的设计构思》一文是棚户区研究领域的重要起点。本文选取了1983-2014年间公开发表在CNKI中国学术文献网络出版总库的棚户区研究期刊文献进行统计分析。为了解30年来国内棚户区研究的现状及特点，本文采用文献计量学方法对年载文量、作者、内容、文献来源、文献被引频次等方面进行统计分析。

作为国内最全面的重要评价性数据库，《中国学术文献网络出版总库》涵盖了多种类型的文献，包括学术期刊、博士学位论文、优秀硕士学位论文、重要会议论文、统计数据、报纸、年鉴、专利、标准和科技成果等。由于棚户区研究涵盖了多种文献类型，鉴于对文献代表性的考虑，本文选取CNKI中国学术文献网络出版总库刊载的学术期刊文章为研究样本，以保证国内棚户区领域的研究水平和质量。由于棚户区研究的第一篇论文出现在1983年，所以本文以1983年为检索起点，检索时间为2014年12月26日。由于棚户区与棚改之间存在紧密联系，且部分学者直接以“棚改”作为文章篇名，因此本文将二者视为同一概念。本文实施的检索词为：棚户区、棚改，以篇名为检索项，剔除部分重复或无关论文，本文实际检索的有效论文共计646篇。

3 年载文量分析

从1983-2005年，棚户区领域的研究文献较少，20世纪80年代、90年代甚至出现研究空缺；从2005年开始，棚户区研究呈现上升趋势，且增幅较大。通过数据分析可知，棚户区研究初期公开发表文章较少，研究处于不稳定的状态且并未形成系统的研究范式和明确的研究方向；2005年之后研究文献持续增加，特别是2009年开始棚户区研究引发了众多学者的关注，并逐渐成为学者的研究热点。如图1所示。

随着国家对保障性安居工程关注度的不断加强，国务院相关部门颁布了一系列政策推动棚户区改造。2007年，颁布了《国务院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见》（国发〔2007〕24号）；2008年，颁布了《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》（国办发〔2008〕131号）；2009年，颁布了《关于推进城市和国有工矿棚户区改造工作的指导意见》（建保〔2009〕295号），指出要完成集中成片城市和国有工矿棚户区改造，使棚户区群众的居住条件得到明显改善，实现民生改善和经济社会的协调发展；2010年，颁布了《国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知》（国办发〔2010〕4号）、《财政部积极推进城市和国有工矿棚户区改造工作》（财综〔2010〕8号）、《关于中央投资支持国有工矿棚户区改造有关问题的通知》（建保〔2010〕56号）、《住房和城乡建设部关于做好城市和国有工矿棚户区改造规划编制工作的通知》（建保〔2010〕58号）等政策，从棚户区改造工作的整体开展和具体工作部署都做出了相关规定。2014年12月中央经济工作会议指出，2015年财政支出的主要投资领域包括民生工程建设，主要集中在保障性安居工程和棚户区改造，可见2015年是开展棚户区研究的关键年份。从棚户区研究文献数量的发展看来，国家政策导向是推进棚户区研究的重要因素之一。

4 著者分析

通过对著者信息进行统计分析，数据显示虽然棚户区研究领域学者较多，但著者文献并不集中，研究尚未形成系统。由此可以看出，棚户区研究虽然开始得到社会及学者的关注，但尚未形成系统化研究，缺乏专门的机构和研究学者。本文选取发表数量在2篇及以上的作者为重要著者，共计24名。

表1显示，著者发文单位主要有三大来源：一是来自高等院校的学者，是棚户区研究的中坚力量，如上海师范大学的吴俊范，东北师范大学的丁四保、王晓芳、郑文升，吉林建筑工程学院的康彩虹、李基民等，清华大学的刘洪玉，湖南财政经济学院的金红萍，吉林大学的芦恒，中南大学的浣晓旭等。二是来自党政机关的著者，如住房和城乡建设部副部长齐骥，吉林省住房和城乡建设厅厅长柳青，中共辽宁省大连市委党校教授的张道航等，也有来自中国人民银行分行的杨祥伟和李文瑞。三是来自研究所（院）的学者，如辽宁省社会科学院的姜浩然，中国社会科学院的倪鹏飞、高广春等。

从著者所在单位可以看出，高等院校是棚户区研究的重要力量，清华大学、吉林大学、上海师范大学、东北师范大学、中南大学等都是棚户区研究的重要单位。高等院校对于政策研究较为敏感，能够实时根据政策导向对棚户区改造发展展开研究，且高等院校研究能力较强，有专门人员开展研究工作。虽然当前棚户区研究较为分散，缺乏独立的研究机构和系统的研究范式，但是棚户区研究的学者们都为棚户区研究的发展做出了重要贡献。

5 内容分析

5.1 关键词分析

表2显示，按文献数量排序选取排位前20的关键词，其中棚户区改造、棚户区、改造、规划设计、民生等位居前列，文献数量较多。从关键词的排序也可以看出，棚户区改造及其规划设计在研究中最受关注，但关于棚户区发散性研究的文章较少。

5.2 学科类别分析

表3选取文献篇数位列前20的具体学科，数据显示棚户区研究文献主要集中于“宏观经济管理与可持续发展”“建筑科学与工程”“投资”“农业经济”，其中“中国政治与国际政治”“金融”和“社会学与统计学”也刊载了许多文章。由此可知，棚户区研究涉及经济学、政治学、工程学、林学、社会学等多个学科。

6 文献来源分析

6.1文献出版来源

表4显示，《城市规划通讯》《城乡建设》《中国建设信息》文献数量位居前三，分别为53篇、39篇和12篇。从位列前20的期刊看来，棚户区研究主要集中于土建类杂志。从刊物层次看来，棚户区研究文献刊载刊物较为分散，且收录在核心期刊文献总量少，其中CSSCI索引的期刊所刊载的文献仅28篇。我国棚户区领域缺乏高质量的研究文献，研究层次有待提高。

6.2 研究资助来源分析

表5显示，共有6项基金支持棚户区研究。国家社会科学基金资助力度最大，对棚户区研究产生了积极的作用，文献篇数为16篇；国家自然科学基金和中国博士后科学基金所支持的文献篇数为4篇，其他省级基金项目也对棚户区研究起到了重要作用。虽然棚户区改造是国家民生工程建设的重要组成部分，国家对棚户区改造实践投入了大量的财政资金，但国家对棚户区领域的学术研究重视程度还有待提高，应相应增加棚户区领域的研究项目基金，切实推动棚户区研究的发展。

7 被引频次分析

如表6所示，本文将646篇相关论文的被引频次进行降序排列，选取被引频次位列前10的文献进行分析。《城市低收入住区治理与克服城市贫困——基于对深圳“城中村”和老工业基地城市“棚户区”的分析》一文被引频次达49次，该文受国家社会科学基金支持，发表在《城市规划》杂志，且研究的引证文献主要集中在建筑类期刊及硕博士学位论文等领域，引证主题主要为棚户区改造、城市贫困问题等方面。该研究针对城中村和棚户区这两种我国当前典型的城市低收入住区，分别以深圳和老工业基地阜新市为案例，分析城中村和棚户区的特征、性质以及存在的问题，并对传统改造模式中的不足提出建议，建议主要从改造途径、空间区位、政府职能、城市规划管理事权等角度，提出治理城市低收入住区、克服城市贫困的创新要点。从被引频次较高的文献看来，主要集中于棚户区改造存在的问题、棚户区改造的模式，研究还处在较为基础的层面，也是当前棚户区研究领域存在的问题。

8 结论

第一，文献数量逐渐增加，研究开始受到关注。从1983-2014年的文献统计数据，棚户区领域的相关论文不断增加，以棚户区为主题的文章越来越多，案例研究型论文成为棚户区研究的主要部分，案例主要集中在东北地区和部分省会城市，如辽宁、上海、济南、西安、武汉等。2007年来，国家积极响应民生工程建设，着力落实棚户区改造，并颁布了一系列的政策予以指导。棚户区研究也就愈加成为社会和学者关注的热点，创新性研究对棚户区改造的实践有着重要的指导作用。

第二，研究机构较为分散，尚未形成稳定的研究者。棚户区作为当前社会民生工程建设的重点，其改造性实践需要一定层次的专业机构进行研究，并提供一定的理论指导。统计数据显示，虽然棚户区研究主要集中在三大部分且取得了一定的研究成效，但每个部分并未产生代表性的研究机构。虽然棚户区研究中存在诸如东北师范大学丁四保、上海师范大学吴俊范这类佼佼者，但高等院校在棚户区研究中也并未产生实力强的研究团队；受国家政策的影响，部分党政机关人员也开始就棚户区改造提出自己的研究见解，但囿于多种因素的影响，研究领域并不集中；部分企事业单位的研究层次较浅，主要内容也是基于公司角度看待棚户区改造。棚户区研究机构整体较为分散，缺少专业研究棚户区的团队或研究机构。

第三，研究尚未形成系统，研究层次有待提高。目前，棚户区研究领域主要集中在棚户区改造模式、棚户区改造存在的问题及棚改的案例分析等方面，从文献被引频次可以看出，排在前列的研究主要是基于案例分析的棚户区改造的问题及困境。研究方向较为集中，缺少由棚户区研究衍生的发散性文章，难以形成完善的棚户区研究系统。加之，当前棚户区研究文献中核心期刊和CSSCI类期刊较少，CSSCI索引中以“棚户区”为篇名的文献仅有28篇。总的说来，棚户区研究还停留在案例分析其改造困境的层次，缺少利用数学模型或相关理论进行棚户区研究的文献，而这也为棚户区研究提供了延伸与发展的空间。

第四，基金项目少，研究支持力度有待加强。当前棚户区研究（期刊）文献仅有6个项目基金予以支持，且主要支持基金为国家社会科学基金和国家自然科学基金，省部级基金项目支持力度较小。近年来，棚户区研究的成果越来越多，研究的发展还需要更多的基金予以支持。国家在着力推进棚户区改造实践的同时，也应当重视棚户区研究的发展，加大对棚户区研究的基金项目支持，推动棚户区研究与改造实践的共同发展。

参考文献：

1.李乃胜.城市棚户区防治的思考.城市发展研究.2000.1

2.浣晓旭.国内城市棚户区改造研究综述.经营管理者.2012.13

3.郑文升 金玉霞 王晓芳等.城市低收入住区治理与克服城市贫困——基于对深圳“城中村”和老工业基地城市“棚户区”的分析.城市规划.2007.5

4.崔薇 曾润喜 王国华.中国网络舆情研究文献计量分析.情报科学.2011.1

5.董丽晶 张平宇.城市再生视野下的棚户区改造实践问题.地域研究与开发.2008.3

6.张道航.地方政府棚户区改造的模式及方略.福建行政学院学报.2010.1

作者简介：

张玉昆，华中科技大学公共管理学院硕士研究生，主要从事土地管理、城市管理研究。

卢新海，华中科技大学公共管理学院教授、博士生导师，主要从事土地管理、城市管理研究。