海外业务风险防控管理体系建设

周生友

我国对外开放正从以引进外资为主转向实施全方位“走出去”战略，并试图通过体制改革和制度创新，推动全面接轨、整体联动和协同发展，积极引导我国全面融入世界经济体系之中，增强全球配置资源的能力，从根本上提升我国对外开放的水平，充分利用两个市场、两种资源，扩大国际经济技术合作，提高我国企业的全球竞争力。同时，也要清醒认识到，企业的海外业务需要面临更加复杂的各类风险，除了投资决策、经营管理等内部风险，也面临着国际市场法律经济纠纷、质量风险、境外人身安全等外部风险。因此，加强海外业务风险防控管理，是企业顺利实现“走出去”战略的重中之重。

一、建立“金字塔”式风险防控组织体系

海外业务涉及不同的国家、多个领域、多个层面，风险管控的环节多、因素多。在实际风险防范工作中，单位领导班子高度重视海外业务面对的国际化风险，坚持“主动防御”策略，围绕战略绩效目标，组建 “金字塔”式三级风险防控组织体系（如图），加强组织管理，强化责任落实，针对技术服务中的薄弱环节，突出重点，以点带面，实现全面风险管控。

第一级为决策层，成立海外业务风险管理委员会，负责制定海外业务风险管理目标、风险防控总方针、风险防控总体设计，审计风险管理重大事项，组织处理重大风险事项。第二级为管理层，由海外业务科研部门及海外业务管理部门组成，负责把决策层制定的风险管理方针、政策贯彻到各个职能部门的工作中去，制定相关的制度、流程，对风险管理日常工作在部门内部以及不同部门之间进行策划、组织、协调、检查。第三级为执行层，由海外业务项目组及出国团组组成。其职责是在决策层的领导和管理层的协调下，通过各种技术手段，把风险管理目标转化为具体行动，实现风险防控平稳落地。

“金字塔”式风险防控组织体系的三级组织各自独立，各有侧重，又彼此联系，形成有机整体，实现全员参与，共同推动着海外业务风险防控。

二、搭建“全流程”风险防控制度体系

按照海外业务风险管理特点，围绕海外业务面临的人身风险、商务风险、质量风险三条主线，遵循“事前-事中-事后”的全流程管理模式，采用一级制度定办法、二级制度定细则的管理方式，不断健全适应海外业务特点的两级“全流程”风险管理的制度体系，并编制相应的工作流程，对部分具备流程固化条件的制度实现软件化，进一步提高了制度的可执行性。

1.海外业务商务风险防控管理制度。以一级制度《法律风险管理办法》为海外业务商务风险防范的纲领性文件，配套制定《海外科研生产项目投标管理细则》、《技术服务合同管理细则》、《技术服务保密管理细则》、《技术服务涉密资料管理细则》、《涉外保密管理细则》、《技术服务成果资料定密管理细则》、《保密要害及重点部门部位管理细则》、《保密责任界定细则》、《法律风险管理细则》等二级制度，从海外业务的投标、项目执行期的合同管理到全程资料及成果保密管理、法律风险管理等关键环节，形成了海外业务“全周期”商务风险防控制度的无缝链接，从制度上保证了在复杂国际环境下油气技术服务的经济、法律安全。

2.海外业务质量风险防控管理制度。根据国际市场需要，严格按照ISO9001标准要求，建立并保持质量管理体系，发布一级制度《质量管理办法》作为纲领性文件，明确海外业务的质量方针和目标，并配套制定《海外科研生产项目管理细则》、《外协作项目管理细则》、《科研质量管理细则》、《成果管理细则》、《知识产权管理细则》等二级制度，对海外业务进行全过程的质量风险管理。

3.海外业务境外安全风险防控管理制度。鉴于海外业务面对的国际政治经济安全形势的复杂性，发布《HSE管理办法》和《外事管理办法》两个一级制度作为境外公共安全管理的纲领性文件，先后制定《出国（境）管理规范》、《境外公共安全管理细则》等二级制度，对海外业务出国（境 ）执行任务的人身安全提供制度保障。

三、培养“国际化”风险防控人才队伍

1.提高员工国际商务风险意识与把控能力。一是实行一岗双责。海外业务的专业技术岗和商务管理岗在履行本职岗位职责的同时，均负有风险控制的职责。牢固树立谁主管谁负责的思想，强化全员岗位责任和风险意识，通过监督、检查等方式确保“一岗双责”落到实处，为海外技术服务工作保驾护航。二是对关键岗位实行定向培训。对海外业务的商务管理岗，岗位要求为法律或经济专业，重点进行外语及专业培训，增加特殊行业的国际化和专业化背景，提高商务风险把控能力。对专业技术岗，重点加强法律、经济和外语等商务背景知识培训，目的是在海外业务中提高商务风险意识，实现全员参与风险防控，保障海外业务的顺利进行。

2.增强员工应对境外突发事件能力。针对中国人安全防范意识淡薄、突发事件应对能力不强等人身安全薄弱环节，强化海外业务境外公共安全培训，增强海外业务人员应对境外突发事件能力。境外公共安全培训采用两条线机制。一是日常防恐应急培训。所有长期派往境外机构的项目人员以及临时赴红色、橙色风险等级国家（地区）执行任务的人员必须参加境外公共安全防恐应急培训，一律实行“不培训不派出、培训不合格不派出”制度。重点是强化出境员工安全防范意识，遵守安全管理制度，了解应急预案内容，掌握安全防卫方法，提高应对突发事件能力和遇险情况下自卫、自救、存活能力，有效防范境外公共安全风险。二是出境前安全教育。出境人员在出发前须接受外事管理部门组织的出国（境）外事教育，主要内容包括思想政治、外事纪律、国家安全与保密、境外安全、往返国家（地区）基本情况、涉外礼仪、旅行常识以及出境人员在外期间应遵守的往返国家（地区）的法律法规、当地风俗习惯、请示汇报制度等。

实践证明，根据海外业务面临的“人身风险、商务风险、质量风险”三大风险源，建立“金字塔”式三级风险防控组织体系，运用德尔菲法、头脑风暴法、检查表法等风险管理方法，搭建两级“全流程”风险防控制度体系，培养“国际化”风险防控人才队伍，能够有效防范海外业务面临的风险，实现中国企业“走出去”战略的顺利实施。

（作者单位：中国石油化工股份有限公司石油勘探开发研究院）