军工企业质量管理体系运行情况分析

程 晨

（中航工业南京机电液压工程研究中心，江苏 南京 211106）

军工企业质量管理体系运行情况分析

程 晨

（中航工业南京机电液压工程研究中心，江苏 南京 211106）

对某军工企业年度内、外审核发现的不符合项进行分析，找出企业质量管理体系运行中产品实现过程和管理层面的薄弱环节，基于此在制度建设和管理工作方法上提出相应对策。

质量管理体系；审核；军工企业

近年来，我国军工企业的发展日新月异，从承担一般性的配套零部件和元器件的任务，逐步走向承担大系统、大配套件以及技术含量高的尖端产品和高新技术产业，对质量管理提出了更高的要求。我国军工行业较早的引入了质量管理体系的思想，各军工企业逐步建立并运行质量管理体系，用质量管理体系的思路和方法对军品的研制、生产过程进行管理。

开展审核是控制质量管理体系运行和改进的有效手段，审核员深入现场，能够掌握第一手信息，深入挖掘体系运行过程中的问题。审核员开出的不符合项真实反映出企业在质量管理方面存在的问题和薄弱环节，对其进行分析、研究，找出蕴含的共性和规律性问题，可以为军工企业持续改进质量管理体系提供依据。笔者作为GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》国家审核员，将以某军工企业年度内的3次质量管理体系审核为例，通过对审核发现的不符合项进行分析，找出军工企业质量管理体系运行的薄弱环节，并基于此提出相应对策，为军工企业质量管理提供借鉴。

1 质量管理体系审核

按照年度内部审核计划，某军工企业审核室于本年度内组织了3次军品内审。6个审核小组依据GJB 9001B-2009、国标、航标、企业质量手册、程序文件等标准，共审核了领导层及29个部门和相关人员。审核覆盖了GJB 9001B-2009 的4“质量管理体系”、5“管理职责”、6“资源管理”、7“产品实现”、8“测量、分析和改进”几个标准条款，涉及全部产品、过程和区域。审核步骤：确定任务；审核准备；现场审核；开出不符合项；编写审核报告。审核重点：体系文件是否符合标准要求；组织结构能否满足体系运行的需要，各部门、各岗位的职责是否明确；各项工作资源是否满足；各项工作开展是否按照体系文件或者操作规范要求进行。

2 不符合项分布情况

按照审核计划完成了所有部门、所有要素的审核后，对整体审核情况进行分析。

2.1 不符合项的数量分布情况

不符合项的数量分布情况见图1。

图1 不符合项条款分布图

图1中，从不符合项标准条款分布特征可以看出企业的质量管理体系在实际运行过程中存在的问题覆盖面较广，共发现45项不符合项，分布于GJB 9001B-2009的15个二级标准条款，主要涉及4.2“文件要求”、5.4“策划”、6.2“人力资源”、6.3“基础设施”、6.4“工作环境”、7.3“设计和开发”、7.4“采购”、7.5“生产和服务提供”、7.6“监视和测量设备的控制”、7.7“技术状态管理”、8.3“不合格品控制”、8.5“改进”几个方面。从不符合项条款所占比例情况可以看出，4.2“文件要求”、7.3“设计和开发”涉及条款较多，分别占到总数的18%，其次是7.5“生产和服务提供”，占总数16%。

2.2 按标准的4个方面分析

从图2中可以看出，在GJB 9001B-2009的4个方面，针对7“产品实现”开具的不符合项所占比重最大，共25项，占56%，表明目前中心质量管理体系主要问题集中在产品的实现过程。其次是5“管理职责”，开具了10项不符合项，占22%，其中与4.2“文件要求”相关的共8项，占管理职责这一部分不符合项的80%，覆盖7个部门，充分说明了企业文件管理的薄弱，制度和过程控制上存在漏洞。

图2 不符合项按质量管理体系4个方面要求的分布

3 需改进的薄弱环节

针对7“产品实现”和5“管理职责”两个方面开具的不符合项分析，找出以下3项需改进的薄弱环节。

3.1 生产和服务控制不到位

GJB 9001B-2009的7.5“生产和服务提供”相关不符合内容主要有：某产品在工序加工时，产品防护措施差，容易产生磕碰伤；某批产品未检验确认就转入下道工序进行；某重要件的工序流程卡上特性栏内无“重要件”标识；某关键工序质量控制卡的三定人员与实际操作者不符。这些问题的产生源于生产过程中产品管理不严、指导性文件可操作性不强、参照制度执行力不够。审核中发现，生产和服务控制是企业管理中的薄弱环节，生产加工过程不受控，具有随意性，不遵章办事的现象严重。

3.2 研制策划不足

GJB 9001B-2009的7.3“设计和开发”相关不符合内容主要有：某产品的工艺评审报告的评审意见无结论；某产品的归档资料中无产品试验报告；设计更改单未落实；某产品的《试验大纲》中条款与《技术规范》不符；某型产品的装机评审未按计划节点完成。设计和开发是将要求转化为产品、过程或体系规定的特性或规范的一组过程，设计和开发是否受控关系到产品是否满足规定的要求。如果设计和开发控制不到位，产品的研制将承担风险，质量指标的可靠程度受到很大的影响。策划阶段决定了设计和开发的质量，研制策划不足会带来后续工作中的一系列问题，如各阶段评审不按时开展、设计的输入和输出不符。在内审过程中发现，设计部门的研制策划存在接口要求不明确、职责分工不到位、活动项目不具体等不符合，这些都是导致上述问题出现的渊源。

3.3 文件管理薄弱

在GJB 9001B-2009的4.2“文件要求”上开出的不符合项主要有：《某产品的硫酸阳极化临时工艺卡片》没有编号，使得文件无法得到识别和有效控制；《某型号产品装置设计计算报告》中签署栏中没有批准，违反了标准里规定的“为使文件时充分适宜的，文件发布前应得到批准”；未建立文件收发台帐，无法确保在需要使用文件的场所得到有关文件的适用版本，也无法防止作废文件的非预期使用。这些现象反映了两个问题：首先是对文件控制关注度不够，记录控制控制不到位，再则人为疏忽成为此项不符合的要因。在审核过程中发现，各部门的文件管理混乱，没有统一的制度要求，也不设专人管理，致使文件的签署不完整、发放不到位、回收不及时；由于没有将职责落实到人，无法追溯，也无从问责，在执行过程中带来人为错误的漏洞。

4 改进对策和措施

针对以上内审发现的质量管理体系薄弱环节，本文制定了以下几点改进措施和对策。

4.1 “以奖代惩”，发挥考核激励作用

上文所述“生产加工过程不受控”、“具有随意性”、“人为错误泛滥”等问题都可以通过构建有效的管理机制加以解决。以往的管理机制偏重于事后考核和加强处罚力度。这样不仅不利于发挥人的主观能动性，无法调动员工的积极性，反而容易造成员工不满意，降低工作士气。可以实施以目标引导代替事后把关、以考核激励代替处理处罚的目标管理模式，例如制定《质量考核、质量奖惩管理办法》，实现“奖励”+“考核”双激励，以奖励为主，构建适当的免责制度，以考核手段引领工作开展方向；构建“自检自分信得过基金”，以提高实物质量和效率，节约成本，尽量减少复杂的监督机构，在企业中建立诚信机制，从而构建诚信的企业文化。

4.2 质量工作从定性向定量转变

研制阶段的质量工作以定性为主，型号多，质量工作内容繁冗，“眉毛胡子一把抓”的工作方式无法有效落实一些制度要求。在审核中发现，有些设计部门的质量目标是工作目标，不能体现设计和开发工作的质量，也不具备可测量标准，因此对设计和开发实施过程和完成情况都无从监控和考核。质量目标不合理导致研制策划不足，进而发生设计和开发过程中设计评审未按计划节点完成、归档资料缺报告、设计更改单未落实、设计输入和输出不符等问题。质量目标的设定应当与实际工作关联，并对工作完成情况的考核有实用性，例如，设计相关的质量目标有“设计开发计划完成率”、“设计文件正确率”、“设计评审验证确认通过率”等。应有频次的对质量目标进行分析，针对分析得出的薄弱环节制定改进措施，可以有的放矢的开展工作，相应的规章制度也能深入、彻底的贯彻落实。4.3 加强过程监视与测量

由于产品的特殊性，军工企业对产品的监视和测量做的较好，对产品的检验有文件确定检验项目和要求，对于准备交付的产品，都必须进行检验和试验，经质量部的检验合格后才会提交给客户。但是在生产和服务过程中的监视和测量就不到位，存在工艺文件执行不力、工艺规程不够详细，产品防护措施差等问题。应当建立过程的监视和测量机制，使得加工过程严格受控，产品生产流程遵照规章制度进行。过程不同，所采取的监视或测量的方法也不同，应根据过程的实际特点定期或不定期地采取调查、统计分析、评审和测试、状态检查等方法进行监视与测量，并保持监视与测量的证据和记录。一般说来，研制全过程都能实施监视，大部分过程能被测量。项目研制的各个阶段应采用适宜的方法实施监视测量， 评价过程的绩效，以验证该过程是否有能力实现预期的结果。例如为提高评审有效性、杜绝研制评审随意性，在评审环节设置检查项，明确评审目的和要求，形成设计评审检查表、质量评审检查表；为保证设计文件质量、杜绝技术文件审签形式化，严格技术责任制的检查，细化签署责任制；为保证设计更改的及时贯彻、实现设计更改的可追溯性，在研发信息系统中纳入设计更改纪实环节。

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（编辑：劳边）

F273.1

C

1003–6660（2015）02–0031–03

10.13237/j.cnki.asq.2015.02.008

[收修订稿日期] 2014-12-15