基于公共产品理论的村镇工程建设标准评价研究

韩智宇，孙正林(东北林业大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨 150040)

工程建设标准是进行各项工程建设活动的行业准则和技术参照，是政府利用技术手段实施对市场的宏观调控、对科技进步的推动以及促进建设水平提高的重要途径［1］。村镇工程建设标准对村镇工程建设的发展起着重要的支撑作用，渗透在村镇工程建设的各个环节之中，其能否准确、有效的实施直接影响到村镇居民的日常生活和生产。科学、合理的村镇工程建设标准体系在提高市场效率、促进资源有效利用的同时还可以更好的保障村镇经济和社会的协调、可持续发展。随着城镇化改革的深入，村镇工程建设的项目也逐渐增多，规模也越来越大，这就对村镇建设标准的制定和修正提出了更高层次的要求。

目前我国在村镇工程建设标准评价上尚未形成一套完整的体系，评价方法也不甚成熟。然而，村镇工程建设标准的评价对于村镇工程建设标准的制定和实施又有着十分重要的引导作用，科学、合理的评价有助于适时、准确的监测各项标准的实施效果，规范村镇工程建设中的各类活动，更好为政府部门的决策提供支持和依据。

1 相关理论概念

1．1 村镇工程建设标准 工程建设标准指的是，为了在工程建设领域内得到最佳的秩序，经过一致的协商制定后又获得一个公认机构的批准，对建设活动或者其活动结果规定的一种共同的且可重复使用的规范性的文件［2］。该文件的基础是科学、技术和实践的综合成果，其目的是促进最佳经济效益、社会效益和环境效益的实现并从中取得最佳的资源、能源使用效率。

工程建设标准涵盖了工程建设领域的各个方面，标准的种类数量繁多、内容综合性较强且相互之间都有很强的协调和补充关系。从不同的角度看，工程建设标准有不同的分类方法，其中较为常见的有:依据标准的适用范围，可划分为国际标准、国家标准、地方标准、行业标准和企业标准等;根据标准的法律属性，可划分为推荐性标准和强制性标准;按照工程建设的内容来分，主要有技术标准和管理标准两大类［3］。虽然类似的分类还有很多，但是每种分类之间并不是相互隔离的，而是有着很强的互补关系，这也是由工程建设的复杂性以及工程建设标准的综合性所决定的。

我国的工程建设标准范围十分广泛，不仅包括市政工程、房屋建筑、电力、石化等各类建筑工程，还涉及到不同地域各种建设工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收、维护加固、拆除以及使用管理、服务等各个环节和相关产品的使用［4］。村镇工程建设标准就是为村镇工程在勘察、规划、设计、施工、验收以及使用、维护、加固等各个建设环节制定的依据和准则。

1．2 公共产品理论 经济学发展到今天，衍生出来各式各样的流派和分支，其不变的核心问题之一就是“市场自由”和“政府干预”的关系问题，公共产品理论则提供了系统的分析方法来解释“市场自由”与“政府干预”两者的关系问题。

萨缪尔森在1954年给出了对于公共产品的“非排他性”和“非竞争性”的经典解释，这为公共产品理论的建立奠定了现代基础［5］。这里的“非排他性”，既包括在技术上可以排它，但由于排它成本太过昂贵而导致在经济上难以接受;又包括即便个体没有消费该产品的意愿，也没有办法排它，这是因为从技术上很难做到将不为该产品消费的个体全部排除。“非竞争性”又被称为公共产品消费时的合作性，也有两个方面的内涵，一是供给者并不会因为增加一个公共产品的消费者而增加其生产成本，相反对于私人提供的大多数商品来说，生产商品的边际成本则是正的，我们称之为边际生产成本为0，二是在公共产品消费中，每一个消费者的个体消费都不会对其他消费者的消费数量和质量产生影响，这被称为边际拥挤成本为0。

以上论述表明，公共产品理论对公共产品的特性做出研究，并关注由此引出的外部效应和市场失灵等问题。某些产品或服务由于自身存在的非竞争性和非排它性，这就导致了尽管社会对这些产品和服务处于极度需求的状态，但是市场却没有相应的能力提供，所以，对于这些产品和服务而言，政府介入便成了唯一的选择［6］。在村镇工程建设标准体系的评价过程中尚未形成完善的体系，这就要求结合理论用适当的方法构建评价指标体系，进而完善村镇工程建设标准体系这一公共产品并提高其实际的使用价值。

2 评价指标体系的构建

2．1 指标选取的原则 评价指标的选取和使用一般都要遵循一定的原则，通过查阅相关文献并结合村镇工程建设的概念以及评价过程中的实际需要，概括出以下4条原则。

2．1．1 指标选取的目的性。选取的村镇工程建设标准体系评价指标主要是为了能够科学客观的衡量现有标准，找出标准中存在的不足、加以改进并不断优化，使其能够满足可持续发展的要求，同时，为相关标准的制定、改进和实施提供依据。

2．1．2 分析方法的科学性。在保证指标选取科学规范的基础上，还需要选择科学合理的分析评价方法，做到定量方法与定性方法相结合，尽可能的减少个人主观因素对评价结果造成的影响，力求全面客观的反映出评价对象的本质。

2．1．3 因素考察的系统性。村镇工程建设标准是一个综合性的概念，在对其进行评价时，既要考虑到标准自身的内部因素，如标准内容安排、结构设置等，又要考虑到标准实施带来的外部效果，如对经济、社会、环境的影响等。因此，在选取指标和进行评价时，必须综合平衡、全面系统的进行考虑。

2．1．4 实际的可操作性。村镇工程建设标准评价指标的选取应该具有可度量性，并且有一定的数据支持，对于不易量化的指标要进行必要的量化处理，使体系中的各个指标都能够清晰明了，为后面的分析打下基础。

2．2 指标体系的构建 按照以上的设计原则，根据公共产品理论，可以将村镇工程建设标准评价指标体系分为四个层次。第一层为村镇工程建设标准体系的总体评价。第二层为构成村镇工程建设标准的子系统层(即一级指标)，分为投入型指标和产出型指标。第三层为主题层(即二级指标)，为所隶属的子系统提供支持。其中，投入型指标主要对标准在编制过程中的理论性和内容性做出考察，而产出型指标主要考虑标准实施过程中带来的经济效益、社会效益和环境效益。第四层为指标层(即三级指标)，选取具有代表性和概括性的定量及定性指标。村镇工程建设标准评价指标体系的基本框架如图1所示。

在上述框架的基础上，通过对现有的村镇工程建设标准的研习和对国内外优秀工程建设标准评价体系的参考，结合专家团的评审意见(专家团包括标准编制管理人员4人、城乡建设部人员3人、工程管理学教授2人以及村镇工程建设工作人员2人共计11人，所有专家团成员或有深厚的理论基础，或有丰富的从业经验，可以较好的把握村镇工程建设的发展趋势和实际需求)。最后得到包含2个一级指标、5个二级指标、22个三级指标的村镇工程建设标准评价指标体系终稿，见表 1［7］。

表1 村镇工程建设标准评价指标

3 评价指标权重的确定

由于主客观赋权法各有优劣，为了使评价结果更加的科学、客观、准确，本文以主观赋权法的层次分析法和客观赋权法的熵值法输出指标权重为基础，并应用最小二乘法，来计算村镇工程建设标准评价指标的权重［8］。

3．1 构建权重决策矩阵 假设调查问卷样本数为m，记作X={x1，x2，…，xm}，需要评价的指标数为 n，记作 Y={y1，y2，…，ym}，aij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示问卷中专家团中的xi对于指标yj的打分结果，故指标权重决策矩阵为:

将矩阵A进行标准化处理得到标准决策矩阵B:

3．2 主观权重的确定 常见的主观权重确定方法有专家调查法、层次分析法、序关系分析法等，笔者选用5级标度赋值法，设评价指标sj对sk的5级标度赋值为cjk，可以得到赋值矩阵为:

3．3 客观权重的确定 常见的客观权重计算方法有主成分分析法、多目标规划法、熵值法等，这里采用熵值法，结合标准化矩阵 B=(bij)m×n，假设:

根据信息论的相关原理，指标yj输出的信息熵为:

当pij=0时，规定pijlnpij=0，则:

作为评价指标yj的客观权重，由此所有评价指标的客观权重向量为 μ =(μ1，μ2，…，μn)T。

3．4 最小二乘法优化决策 假设村镇工程建设标准评价体系中各指标的综合权重为:W=(w1，w2，…，wn)T，综合评价主体的主观意愿和决策的客观科学性，确保主观、客观的协调统一，使主、客观赋权法之间存在的偏差尽可能的减小，因此，构建出最小二乘法的权重决策模型。

得到各评价指标的权重为:

4 村镇工程建设标准评价模型

村镇工程建设标准的评价不仅需要构建科学、全面的评价指标体系，还需要选择适当的评价方法，来保证评价结果的科学性、客观性和准确性。笔者在物元分析的基础上，结合模糊数学的相关理论，最终建立村镇工程建设标准评价模型［9］。

表2 评价等级划分

4．1 建立各类物元

4．1．1 建立模糊复合物元。在进行评价时，评价指标一般包括a个主要评价指标b个次要评价指标，Cij表示第i项主要评价指标所属的第j项次要评价指标，与其对应的模糊量用 xij(i=1，2，…，a，j=1，2，…，b)表示，构成了村镇工程建设标准评价的n维复合物元Rn，将村镇工程建设标准的评价分为4个等级(表2)，用μsij表示xij对第s等级的隶属度(s=1，2，3，4)，则可以得到4个等级的n维模糊复合物元R4n。

4．1．2 建立权重复合物元在(4－1)式中，每个等级的各主要评价指标的隶属度较为分散，故有必要将其集中为一个值，这就需要建立次要评价指标的权重复合物元，记为Rωij，ωij表示每一个等级第i项主要评价指标所属的第j项次要评价指标的权重。

为了进行综合评价，还需要建立各主要评价指标的权重复合物元，记为Rωi，ωi表示每一个等级第i项主要评价指标的权重。

4．1．3 建立集中模糊复合物元。在确定集中模糊复合物元时，需要进行加权平均，令集中模糊复合物元Rb=R4n*Rωij，则

bsi表示第s等级第i项主要评价指标的隶属度的集中值。

4．2 建立综合评价模型

4．2．1 单项评价模糊复合物元Rx的确定。

4．2．2 综合评价模糊复合物元Ry的确定。为了克服评价的片面性，将各主要指标权重下对应模糊量的最大值、最小值和平均值一同作为评价的指标，分别记为ys1，ys2，ys3，有:

进而得到评价模糊复合物元Ry:

设RY为综合评价模糊复合物元，则有:

式中，ys表示第s等级的综合评价值，它的最大值ymax所对应的等级M(优、良、中、差)就是要评价的村镇工程建设标准所属的等级。

5 结语

村镇工程建设标准的评价对于指导村镇工程建设具有非常积极的意义。笔者提供的由最小二乘法来确定各个指标的权重，以及用模糊物元法构建的村镇工程建设标准评价模型都具有一定的参考价值。但是，考虑到整体的村镇建设标准体系研究尚在进行之中，待这一研究完成之后，通过具体的实证分析来对村镇工程建设标准评价进行进一步的修改和完善，将是下一步研究的重点内容。

［1］张宏．工程建设标准全文信息系统的应用与发展浅析［J］．工程建设标准化，2007(2):25 －28．

［2］朱宏亮，崔晶晶．工程建设工程建设标准与法律法规互动关系研究［J］．科技进步与对策，2009，26(21):99 －101．

［3］吴旭丹．工程建设标准化对国民经济影响的评价方法研究［D］．北京:北京交通大学，2010．

［4］李蕙．对我国工程建设标准体系存在的问题分析与建议［J］．建筑技术，2010，41(7):659 －662．

［5］ROBERT DUR，KLAAS STAAL．Local Public Good provision，Municipal Consolidation，and National Transfers［J］．Regional Science and Urban E-conomics，2008，38:160 －173．

［6］GILLES DURANTON，STEPHANE DEO．Financing Productive Local Public Goods［J］．Journal of Urban Economics，1999，45:264 －286．

［7］姚涛．村镇建设标准体系实施绩效评价指标体系的构建研究［J］．工程质量，2015，33(1):77 －80．

［8］苏义坤，罗蕴姣．住宅建筑节能减排综合评价模型的构建研究［J］．工程管理学报，2012，26(3):41 －45．

［9］张静．村镇建设标准体系实施绩效评价研究［D］．哈尔滨:东北林业大学，2013．