上海经济转型升级研究

课题组

（上海市统计局，上海 200003）

上海经济转型升级研究

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（上海市统计局，上海 200003）

“新常态”意味着中国经济已进入一个与过去三十多年高速增长期不同的新阶段。本文在经济“新常态”背景下，以第三次经济普查数据为基础，分析总结上海的经济概况，并运用DEA模型分析判断上海所处的经济转型升级阶段，对上海经济转型升级的趋势进行了预判。

新常态；经济转型升级；DEA模型

“新常态”是指由过去的状态向一种新的相对稳定的常态的转变，是一个全面、持久、深刻变化的时期，是一个优化、调整、转型、升级并行的过程。党的十八大以来，我国政治、经济、文化和社会生活方方面面呈现出一系列新常态。新常态阶段上海经济转型升级被赋予了新的内涵，增长动力转换、结构调整优化、经济发展提质增效等，都是经济转型升级过程中需要关注的着眼点。

一、研究背景

全国经济新常态的诸多特征，近年来在上海已经集中体现，并且形成一些与众不同的显著特征。在经济增速中，上海先于全国进入经济中速增长阶段，上海在新常态下的经济增速又低于全国，然而在全国经济向新常态过渡时，上海由于提早过渡，经济增长稳定性高于全国。上海经济正处于创新转型关键期，基本面总体向好，但面临的困难可能更大。从引领中国经济新常态下的中高速赶超型增长的要求来看，上海经济增长尽管不需要单纯的数量型GDP增长，但必须保持一个具有高质量、高效益、可持续增长的GDP水平，这既符合一般高收入水平经济体的发展规律，也符合上海继续引领中国经济新常态下中高速赶超型增长的任务和要求。这不同于以往的GDP增长要求，而是一种新增长和高标准的新任务和新要求。上海要建设成为具有全球影响力的科技创新中心，同时又承担着加快国际金融中心建设以及深化自贸试验区建设等任务，对上海来说都将是全新的挑战。

二、当前上海经济转型升级的宏观特征

上海市认真贯彻落实党的十八大精神，牢牢把握稳中求进工作总基调，紧紧围绕创新驱动发展、经济转型升级，全力推进稳增长、调结构、促改革、惠民生各项重点工作，国民经济运行稳中有进，各项社会事业全面进步，民生保障持续改善。

1．总量扩张到结构优化。近年来，上海经济总量的提高速度已经开始慢慢降低，第三产业所占比重逐年增大，随着宝钢等一批第一、第二产业大型企业的“腾笼换鸟”，整体经济结构正在悄然发生变化，逐步实现了城市经济发展从总量扩张到结构优化的改变。

三次产业结构进一步优化、产业内部结构进一步高端化、转型发展进一步提速、改革效应进一步显现。首先，上海服务业增速大幅高于制造业，工业增加值增速持续高于工业总产值增速。服务业成为拉动经济增长的主要动力。其次，上海新常态下服务业增长的主要动力是金融、贸易、商务等现代服务业。另外，上海新常态下产业融合发展趋势突出（表1）。

表1 2011年-2014年上海各产业投资额（单位：亿元）

2．物量积累到软实力提升。当今时代，城市发展不仅要有硬实力，也要有软实力。上海改革开放特别是浦东开发开放以来的大发展，很大程度上靠的是硬件提升。面向未来，上海要实现创新驱动、转型发展，提升软实力是另一个重要的方向。上海提升软实力主要着眼点在于：一是着力推动文化发展，为提升城市软实力夯实基石；二是着力推进改革创新，为提升城市软实力施加强大动力。三是着力扩大对外开放，为提升城市软实力拓宽途径。四是着力加强城市管理，为提升城市软实力提供重要保障。

3．要素驱动到创新驱动。实施创新驱动发展战略，是中国经济转型升级、实现可持续发展的必由之路。创新驱动的核心是科技创新，当前影响科技创新的主要因素是体制机制问题。上海在科技、教育、资金、人力资本、产业配套等方面具有较好的基础，开放也是上海最大的优势。但是上海科技创新基础还不牢，原始创新能力还不强，市场配置创新资源的作用还没有充分发挥，上海面临的资源、环境、人口压力更大，经济转型升级更迫切。

4．依赖传统经济到发展新经济。2013-2014年，上海在新常态下的经济增速低于全国，但经济增长的稳定性高于全国，新技术、新产业、新业态、新模式这“四新”经济成为经济发展新亮点。与全国相比，上海经济增长对投资依赖更低，创新驱动力更强。

2015年上海经济仍然存在着下行压力，但同时也面临着一些有利的增长因素：自贸试验区改革开放进一步深化，将拉动全市经济增长；“营改增”全覆盖将进一步带动相关服务业发展；利率下调和房地产相关政策调整将有利于活跃股市和稳定房市。2015年，上海深化改革由“启动年”、“布局年”迈入“落实年”、“攻坚年”。

三、上海经济转型升级三维评价

经济转型升级的目的是为了寻找实现经济可持续增长的模式和路径，就目前的发展经验看，经济增长包括三种主要的方式，一是“粗放型”增长，是依靠生产要素的大量投入和扩展实现的增长，以数量的增长速度为核心；二是“斯密型”增长，是依靠分工和市场规模的深化与扩大实现的增长，推动总产出与人均产出都增长；三是“熊彼特型”增长，依靠技术与制度创新实现的增长。

本文运用的DEA模型是投入主导型模型，选择规模报酬变化的BCC模型，将从行政区域维度、行业维度、功能区（园区、商业区）角度运用模型计算，并对DEA结果进行评价。

DEA模型应用于经济转型升级研究，通过运算将得出综合效率、纯技术效率、规模效率，综合效率=纯技术效率×规模效率。纯技术效率表示当规模报酬可变时，被考察单位（产业、园区等）与有效生产前沿之间的距离，表示制度、管理、技术等要素的使用有效性；规模效率表示的是规模不变与规模可变的有效生产前沿间的距离，表示资本、劳动力、土地等生产要素投入带来的有效性。综合效率、纯技术效率、规模效率等于1时表示处于效率状态，低于1则表示无效状态，为了便于比较，定义0.5-1为相对有效状态。本文中若三种效率都处于0.5-1，表明区域、行业或园区所处转型阶段较优；若两种效率处于0.5-1，一种效率低于0.5，则表明所处转型阶段次优；若一种效率处于0.5-1，另两种效率低于0.5，或三种效率都低于0.5，则都表明所处转型阶段较低。规模报酬状态中irs表示规模报酬递增，drs表示规模报酬递减，“-”表示规模报酬不变(见表2)。

1．区域维度。选取资产总计、从业人员数为投入指标，主营业务收入作为产出指标，运用DEA方法，计算出17个区县测算结果，评价主要区县的转型升级效率（见表3）。从分析结果看，长宁区和普陀区属于DEA有效，综合效率大于0.5的区县有11个，综合效率小于0.5的区县有4个，可见上海主要区县的经济效率水平总体不算很高。

从纯技术效率和规模效率的比较来看，除去综合效率为1的2个区，纯技术效率等于或接近于1的区县有8个，其规模效率相对较小，另外7个区的纯技术效率小于规模效率或相差不大，长宁区、普陀区、嘉定区等5个区县的纯技术效率为1，长宁区和普陀区的规模效率为1。

从规模报酬状态观察，长宁区和普陀区是规模报酬不变，表明其经济发展在适合的规模状态下；规模报酬递减的是浦东新区，表明其经济发展依赖的规模状态偏大；其他区县都是规模报酬递增，表明其经济发展依赖的规模状态偏小。

表2 上海主要区县运用DEA方法的效率值

表3 上海主要区县运用DEA方法的投入冗余值

续表

从各区县由投入主导型模型结果得出的投入冗余值（投入冗余值=径向变量+松弛变量）看，径向变量是指调整投影到生产前沿面的程度，松弛变量是指以生产前沿面为基础增加或减少的程度，两者相加即为投入冗余值。原始值增加投入不足值（投入冗余值为正值）或减少投入过量值（投入冗余值为负值），达到能使DEA有效的目标值，本文DEA结果中出现的投入冗余值大小代表的相对程度，不代表具体投入的多少。普陀区、嘉定区、浦东新区和金山区的投入冗余值为0，表明不存在投入不足或过剩（见表3）；其他区县的两个投入冗余值都为负值，表明投入过剩,而且从业人员投入过量程度高于资产投入过量程度。

结论表明，一是主要区域所处的转型阶段都在次优层级以上，按照所包含区县所处的层级，本文判断各主要区域所处的转型发展阶段，核心区（见表2）处于较优阶段，边缘区处于较优阶段，近郊区处于次优阶段，远郊区处于较优阶段。

二是上海的经济效率还需提升的主要着眼点既在于纯技术效率所包含的要素投入水平、要素组合效率水平、制度有效性等方面，也由于区县规模报酬递增情况占大多数，表明适度扩大规模对经济效率的提升是有利的。

2．行业维度。运用DEA方法计算上海主要行业的经济效率水平(见表4)，综合效率为1的行业是批发和零售业，综合效率在0.5-0.8之间的行业有2个，在0.3-0.5之间的行业有3个，在0.1-0.3之间的行业有11个，综合效率低于0.1的行业有2个。

从纯技术效率和规模效率的比较来看，除去综合效率为1的1个行业，纯技术效率等于1的行业有5个，其规模效率相对较小，规模效率等于1的行业有2个，接近于1的行业有5个，纯技术效率和规模效率较为接近的行业有5个。

从规模报酬状态观察，规模报酬不变的行业有2个，表明其在适合的规模状态下生产；规模报酬递减的行业有3个，表明其规模状态偏大；其他行业都是规模报酬递增，表明其规模状态偏小。

表4 上海主要行业运用DEA方法的效率值

从投入冗余值看（限于篇幅，表略，可向作者索要），采矿业，批发和零售业，公共管理、社会保障和社会组织投入冗余值为0，表明不存在投入不足或过剩；制造业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，住宿和餐饮业，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，房地产业，居民服务、修理和其他服务业，卫生和社会工作，文化、体育和娱乐业等行业投入冗余值为负值，表明投入过剩，投入要素的效率水平不高、组合方式不恰当，导致产出不足。

结论表明，一是大部分行业的转型层级较低，只有电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业处在较优阶段。从行业所处的转型层级观察，第一产业、第二产业处于较低阶段，2013年第三产业中3个较优行业的生产总值占三产生产总值比重达到49.6%，因此判断第三产业处于较优阶段。

二是上海主要行业的经济效率总体水平有待提高，但依然存在亮点，传统产业由于各种新要素的注入也保持了活力，比如批发和零售业，而制造业的经济效率水平处在中间位置，金融业作为现代服务业的重要组成部分表现出较高的经济效率，其他服务业行业的经济效率水平并不高。

三是从主要行业门类来看，上海主要行业的纯技术效率水平较高的行业不少，但发展不平衡现象明显，规模效率总体水平不低，且分布较为平衡。上海的经济转型升级仍要关注纯技术效率所包含的要素投入水平、要素组合效率水平、制度有效性等方面，也因存在规模无效率而需着眼于规模调整，由于行业规模报酬递增情况占大多数，表明还需适度扩大规模。

3．功能区维度。根据三经普数据分类表明主要园区有367个，运用DEA方法计算上海主要园区的经济效率水平(限于篇幅，具体数据和分析过程略，可向作者索要)，得出两个主要结论。

一是主要园区中22个园区处于转型发展的较优阶段，9个园区处于次优阶段，其余336个园区处于转型发展的较低阶段。

二是上海主要园区的经济效率还没有达到最优水平，以资本和人力投入为主的模式需要得到改变。

综上所述，一是虽然大多数行政区域已处于转型发展的较优阶段，但上海现阶段的发展仍是“粗放型”、“斯密型”混合的发展模式向“熊彼特型”的过渡，因此既要重视规模生产的效应，又要从要素使用效率、组合效率、结构、制度建设等方面着手推进经济转型升级。二是从行业和功能区计算结果看，需要减少投入的行业或功能区占了一定比例，这与区县维度研究中体现出的延续到当前的“粗放型”、“斯密型”混合发展模式一致，需要进一步向“熊彼特型”模式调整。三是现阶段上海的经济转型升级包括经济增长方式的转变、产业结构的调整、经济效率的提升、要素组合方式的改变等，从区县、行业和功能区维度分析的DEA结果显示经济增长方式的转变还需进一步推进，经济效率水平有待提高，要素组合方式对效率提升的影响逐渐增大，适度调整规模，营造良好的制度环境，是经济转型需要考虑的重要方面。

四、上海经济转型升级趋势判断

根据上文DEA计算结果，从行政区域维度、行业维度、功能区维度研究经济效率基础上的经济转型升级，并以模型研究的结论判断上海经济转型升级的趋势。

1．结构调整先行。“十三五”时期是经济转型升级的重要时期，国内外政治经济环境的调整也需要实现经济转型升级的目标。国际产业分工格局的变化、新一轮技术革命的兴起、国内低成本优势减弱、经济运行进入新常态等因素影响下，经济结构的调整成为转型升级的首要任务。产业结构、消费结构、区域经济结构等的调整升级都是经济结构转变的应有之义。从上文的模型研究结论看，目前影响上海的经济转型升级进程的主要因素在于经济规模、经济效率和经济质量，这其中结构调整将发挥重要作用。上海当前的经济发展阶段融合了“粗放型”、“斯密型”增长方式，主要区县或行业中大部分都是规模报酬递增状态，表明经济发展依赖的规模状态偏小，需通过结构调整优化规模，着眼于提高经济效率水平、要素投入水平、要素组合效率水平、制度有效性等方面。

2．中速中显均衡。目前经济转型所处的背景中，经济增速放缓、经济结构升级都成为明显的特征，经济的中速增长、服务业快速发展也都成为经济新常态。经济新常态的基本观点认为，中国经济减速是内在因素所致，宏观经济要在中速增长中保持各方面的均衡发展。从模型研究结论看，规模优化、效率提升、质量保证都是需要重视的内容。而无论是上海区县、行业的转型调整，还是园区的发展，目前都处在关键的时期，而且规模状态、经济效率都需要在中速发展中进一步优化。

从行政区域看，上海的经济效率还需提升的主要着眼点既在于纯技术效率所包含的要素投入水平、要素组合效率水平、制度有效性等方面，也因存在规模无效率而需着眼于规模调整。从主要行业门类来看，主要行业的纯技术效率水平较高的行业不少，但发展不平衡，规模效率总体水平不低、且分布较为平衡。行业升级转型仍要关注纯技术效率所包含的要素投入水平、要素组合效率水平、制度有效性等方面。从园区发展角度看，服务业为主的园区或综合性园区的经济效率水平还有待提高，将经济的转型发展调整到更多依靠技术水平、要素组合效率、制度建设上来。

3．改革创新探路。经济转型升级囊括在经济发展的主要内容中，但又不是简单的经济发展，以生产力提高为标志的经济发展具有明显的阶段性特征。以蒸汽机、电力、计算机发展为标志的发展过程，体现了技术创新在经济发展中的重要作用。现阶段经济转型升级要求推进改革创新，应该包括技术创新与制度创新，从长期看，技术创新可能决定了制度创新和经济增长，从短期看，制度创新可能决定了技术创新和经济增长，这两种创新在经济转型升级中发挥关键性作用。因此在推进上海经济转型升级的过程中，改革与创新仍然是经济增长的动力，由粗放型增长向集约型增长转变、由要素驱动向创新驱动转变。从上文的模型结论可以看出，上海的经济转型升级从“粗放型”、“斯密型”混合增长的状态向“熊彼特型”增长方式转变，要以改革和创新来实现新的增长。行政区域的经济发展水平、经济效率水平还需继续提升，随着浦东新区综合配套改革的深入，将会给其他区县带来示范作用；促进现代服务业和高端制造业发展，实现经济结构调整优化；推动主要园区的改革与创新，比如自贸区各项政策的落实，实现园区的升级转型。

上海经济转型升级已经处于关键的调整期，从第三次经济普查数据整理情况、以及DEA模型计算结果观察，经济转型升级将需要在经济中速增长背景中实现结构调整与改革创新，还需进一步提高经济效率水平、加快结构调整、优化规模生产、促进区域平衡发展。

课题组组长：阮大成

课题组成员：朱国众许亦楠郭晶晶

执笔：许亦楠郭晶晶

（责任编辑：曹家乐）