高校能源监管平台建设外包策略分析

卢志坚，彭剑斌，支 琴

（1.上海财经大学，上海200433；2.上海交通大学，上海200240）

一、引言

能源监督管理是节能工作的核心内容，有效、及时的监督管理是推进节能工作的重要手段。高校能源监管平台主要对校园建筑设施能耗和水耗的计量、数据分析、数据统计、节能分析及节能指标管理，系统一般具备能耗数据实时采集和通讯、远程传输、自动分类统计、数据分析、指标比对、图表显示、报表管理、数据储存、数据上传等功能，满足校园节能监管内容及要求。能源监管平台在节约型校园建设中有着非常重要的作用，通过能源监管平台进行数据采集与监测，为能源统计、公示、定额管理提供数据，同时为能源审计、节能改造立项评估和项目后评估提供数据支撑。

在能源监管平台建设模式上，外包模式已经被普遍认可。高校能源监管平台的建设模式有：完全内制、完全外包、选择性外包。据不完全统计，在已经建设或正在建设能源监管平台的高校中，少部分采取完全内制模式，部分高校采用选择性外包模式，更多的高校是采用完全外包模式。

在能源监管平台外包模式选择上，各个高校信息化建设的路径不同，能源监管平台建设的资源基础不同，同时管理需求也存在一定差异。虽然不同的公司虽然在计量设备、数据采集、数据分析上相似，但是蕴含的管理理念存在较大差异。

近几年在教育部、住建部和各地方政府的大力支持下，许多高校陆续推进能源监管平台建设。教育部、住建部和一些地方政府还相应都出台了节约型校园建设导则，为能源监管平台建设提供了较好的指导。经过几年的建设，其中有一部分高校取得了较好的效果，同时也存在很多高校项目建设没有达到预期目标。

据不完全统计，能源监管平台建设主要存在几类问题：①建设目标不明确；②重建设，轻管理；③外包选择失误或外包管理缺失。还有一些准备建设的高校坦言不知如何选择平能源监管平台建设外包公司。

当前各高校能源监管平台效果各异，一定程度上与选择的外包模式相关。没有根据目标和自有资源选择合适的外包策略，会导致外包公司和校方没有足够的资源或相应的服务能力保证项目建设达到预期目标。

当前能源监管平台外包模式选择的相关研究刚起步，因此，研究高校如何根据战略目标和资源情况，选择能源监管平台外包策略是很有现实意义。能源监管平台建设和管理都需要高校相应的资源，高校如何依据自身资源和管理要求，选择合适的外包模式和外包公司，以及进行外包项目管理，以获得外包项目的成功？本文拟通过资源基础观和信息系统外包理论，对高校能源监管平台建设外包模式进行探讨，期望为在建和准备建设的高校提供参考。

二、理论综述

信息技术外包是指用户在规定的服务水平基础上,将部分或全部信息技术、信息系统和相关服务委托给服务商,由其管理并提供用户所需的信息服务。[1]

随着信息技术外包的广泛应用，形成了几类外包模式。Lacity和Earl提出了三种外包模式:完全外包、完全内制和选择性外包。[2][3]

一般认为，企业开展外包业务的动因包括集中企业资源于核心竞争力、降低成本和取得优于自身的外部资源等传统意义上的战略利益,以及利用IT外包来实现业务过程重组，开拓新的商业机会等。[1]

资源基础观在外包决策中得到广泛的应用。资源基础理论认为：在许多情况下，一个完美市场的三个假说不能满足，即公司决策受到过去决策选择的影响，资源不能完全自由流动，和专业知识不容易复制或模仿。因此，基于资源基础理论的软件外包决策也受到三个要素的影响：决策相关的历史问题；战略资源很珍贵；模仿困难。

信息系统外包决策主要受到信息系统的战略价值和开发它所需的资源情况影响。信息系统外包决策需要衡量开发系统所需相应的资源价值以及公司所拥有的这些资源充足程度。当企业内部缺少相应的资源时，更多的公司寻求外部专家来解决。相反，当公司拥有这些高战略价值的资源，公司会更多地寻求推动和利用这个优势。另一方面如果这些资源战略价值较低，公司更多将通过外包分离。信息系统外包决策主要将公司拥有的资源及其价值与系统本身的战略价值相比。[4]Alvarez-Suescun运用交易成本和资源基础观联合剖析人力资源管理软件外包决策的实证中，发现资源基础观理论比交易成本理论更好解释软件外包决策。[5]

在外包决策评价上，王建军、杨德礼提出以管理、战略、技术、经济、质量与风险项因素作为评价准则,用层次分析法确定信息系统外包项目选择问题的层次结构与评价准则的权重，用偏好顺序结构评估法确定信息系统外包项目的排序。[6]计国君认为高校信息化外包评价，可以从战略角度选、完全成本和开发及服务能力和信息化与全校业务关联度、人力资源水平三个方面进行阐述IT外包选择策略。[7]Lacity et al从行业角度分析，认为外包决策因素有公司财务情况、公司规模（包括信息部门的规模）以及行业特点。[8]江兵认为IT外包的关键因素有业务、经济和技术三个方面,在技术因素上，建设方应很好地了解所需外包技术的特定服务要求，而IT的技术成熟度和技术关联度是确定IT外包的主要技术性影响因素。[1]

信息技术外包也存在着各种风险，其中最主要的风险有：①可能形成对外部资源的依赖；②对外部资源管理不善；③失去IT革新能力；④不能保证承包商的技术始终保持先进；⑤信息技术难以被较好分割而导致外包困难。[1]

外包项目的成功是每一个外包项目所关注的。在外包成功的影响因素研究上，除了外包模式和外包方的选择外，不少学者从外包项目管理进行了探讨。Roy and Aubert认为项目成功需要考虑变更管理。[4]Lacity et al认为决定外包成功的主要因素包括信息部门的支持，契约治理和关系治理。计国君认为高校信息化外包成功的因素应包括一把手原则、信息部门发挥重要作用、职能部门单一负责制以及对外包公司的管理。[7]

以上学者从信息技术外包策略、外包决策依据和外包管理上进行了深入的探讨，但目前涉及高校能源监管平台外包的研究才刚刚起步。为此，作者主要在文献Roy and Aubert提出的基于资源基础观的信息系统外包决策理论基础上，梳理能源监管平台外包模式，根据以上学者对外包决策评价研究，探讨能源监管平台外包策略评价准则及外包策略，以及外包项目管理，以指导高校进行能源监管平台建设。

三、外包决策要素分析

根据资源基础观理论，能源监管平台外包决策要素是指能源监管平台外包决策中涉及的战略目标、平台建设涉及的资源、相关资源的充足程度及其价值、以及主要的外包公司资源。外包决策要素包括了从外包模式决策、外包公司选择和外包管理等过程涉及的一系列要素，它们在不同的决策阶段中作用有所不同。

因此有效的能源监管平台外包决策应该对关键要素和决策过程进行分析、处理，作为外包决策的基础。只有这样，才可能在整个外包决策中形成统一的计划与协同的执行，才能在保证高校在战略目标下的前提下更好地完成能源监管平台建设。

1.平台构成要素

能源监管平台主要通过底层数据采集设备对水、电、燃气、冷、暖等的采集、传输、存储及分析。不同于一般高校管理信息系统，该平台主要由底层能耗采集设备、设备安装、数据采集传输和数据分析四个部分组成，按照软硬件建设的角度，可以分成硬件研发或采购、工程实施、数据采集分析基础软件、数据分析决策支持软件四个子项目。

对于一般高校而言，能源监管平台的能耗采集设备都需要通过外包采购进行，所以主要是对设备采购、实施工程、数据采集分析基础软件和数据分析决策支持软件部分进行外包决策。

2.外包模式

能源监管平台外包可采用完全外包、完全内制和选择性外包三种模式。

3.平台建设目标

在能源监管平台的战略目标或建设目标来看，主要分产学研、一般目标（数据采集、能耗监测、能源管理、学校可持续发展等目标，可简化为产学研和实用两种）。具有相关学科背景或已经有相关产业基础的高校往往考虑产学研战略目标，一般的高校往往以实用为主，即仅以使用能源监管平台为主要目标。

学校在制定平台建设目标时应该总体规划、分布实施。学校有条件的，请校内专家人员进行充分调研后做出规划，也可以请校外专家进行规划，规划要切合实际，突出重点。监管平台建设目标制定需要结合管理目标进行，如指标定额、数据公示、数据统计、监测和审计等。平台的监管颗粒度，根据学校管理的颗粒度及资金等约束，制定平台覆盖的广度和深度。

4.平台建设所需资源要素

从高校在能源监管平台建设涉及的资源上来看，主要分硬件开发和软件开发涉及的两大类资源，与该高校是否具有电力学科和计算机学科背景有关系，即是否具有硬件建设和软件开发的相关资源。在上述能源监管平台的主要构成来看，大部分高校不涉及计量表具的研发，所以主要为工程实施部分和软件开发（数据采集分析基础软件和数据分析决策支持部分）。软件开发资源主要与高校的信息化建设资源相关，也与高校的信息系统建设历史路径相关。当前高校能源监管平台建设一般由后勤管理部门主导，且多数高校都设有信息化办公室、教育技术中心等信息系统建设管理部门。

5.外包公司分析

当前从事能源监管平台外包服务公司主要来源领域为工业领域转型、依托高校能源监管平台开发、软件公司，从软硬件角度分为硬件开发背景、软件开发背景。

6.外包决策评价要素

在平台外包决策评价要素上，学校应从财务情况、规模（包括信息部门的规模）以及学校特点、学科背景、人力资源情况出发，以战略、管理、技术、经济作为主要决策评价要素。管理主要从管理目标和满足业务需求角度去衡量；在技术因素上，学校应当很好地了解项目外包所涉及的技术，以及学校特定的服务要求。对于能源监管平台，可以从硬件、软件两部分，从技术成熟度和技术与学校既有技术的关联度进行分析。对外包公司的技术能力评价，可以从硬件（技术路线，数据采集的准确性和及时性），软件开发集成能力、运行维护能力等方面进行。

四、外包决策分析

能源监管平台外包决策过程主要包括外包模式选择决策、外包公司选择决策。

一般而言，能源监管平台涉及的业务都是高校非关键技术，且当前相关设备、数据采集和数据分析相关技术都比较成熟。能源监管平台外包模式决策，应主要从战略、管理、技术、经济等目标出发，分析能源监管平台所需的资源及平台价值，结合本身拥有的资源，确定外包模式。

在能源监管平台外包决策上，应该以平台建设所需的资源及其价值为基础，运用管理、战略、技术、经济因素作为评价准则，首先确定外包模式，然后进行外包公司选择决策。

1.外包模式选择决策

外包模式决策，首先对学校能源监管平台做战略分析，是进行产业化、研究需要，还是管理需要；其次进行管理分析，即学校的管理需求是一般需求还是存在部分定制需求；再其次对能源监管平台设计的技术和学校所拥有的技术进行技术分析，然后就能源监管平台建设所需的资源和学校进行价值分析；最后与能源监管平台的价值对比，运用管理、技术、经济、风险作为评价准则，确定最优外包模式。外包模式选择决策分析框架如图1所示。

图1 外包模式决策分析框架

管理分析，首先判断学校的管理目标，如数据采集、数据分析、系统集成等，然后分析现有的成熟产品是否已经满足要求，是否需要有定制开发；技术分析，学校一般主要考虑软件部分，分析当前主要的技术对学校管理的支持，学校定制开发的难度和成本，具体从技术，硬件、数据采集软件、数据分析软件、施工质量等方面进行分析。

2.外包公司选择决策

外包公司选择决策主要是在外包模式决策之后，针对完全外包和选择性外包两种模式，根据学校管理特点、资源情况和外包的子项目，对外包公司的产品、资源和技术服务能力进行分析，通过经济、技术、管理和风险进行综合评价，选择最佳的外包公司，外包公司选择决策分析框架如图2所示。

图2 外包公司选择决策分析框架

管理分析，学校主要从外包公司的已经产品与学校要求的匹配程度，如果建设目标已经非常清晰可直接对产品的功能点进行对比分析，如果建设目标还存在不清楚，那么结合该类产品所实施的与自己学校管理特点相似的案例进行管理对标分析。总的来说，管理分析主要是通过产品功能和应用较好的案例进行分析，就能够确定该类平台是否符合学校的管理特点。

一般而言，各个学校有独特的一些情况，往往需要针对学校特点进行补充开发，那么技术分析主要是考察公司的技术服务能力和资源情况，主要是看公司技术与管理水平能否达到，对技术服务能力的考察评价，主要从硬件研发、硬件集成、软件集成、软件定制、管理体系几个方面进行。

经济分析主要从公司对建设项目的报价，即建设费用和运维费用进行分析，运维费用分析包括了公司的运维体系、运维水平、公司与学校的距离和相关人力资源等情况。

当然，外包公司选择在决策分析时必须考虑到技术、管理和经济等方面的风险。

五、外包项目管理建议

良好的外包项目管理是能源监管平台成功建设的保证。高校能源监管平台的建设多数由高校后勤基建或资产管理部门负责推进，这些部门一般都包含能源管理职责，但信息技术水平相对不足，在项目管理中应充分借助信息化部门的力量，整合学校相关资源，进行平台建设。良好的外包管理要考虑领导支持、契约治理、关系治理、变更管理等方面，在具体的外包项目管理中，具体可从以下几个方面进行:

（1）在建设过程中，要争取获得校领导的支持，综合利用学校相关资源，特别是信息化建设资源，建立融合学校信息化部门、基建部门、水电运维部门、物业的平台建设协调机制，进行外包项目管理。

（2）外包管理中要做好契约治理。合同细节要清晰无疑义，特别是平台定制部分；验收条件，如平台软硬件功能和性能要求要做合同中明确；合同中明确双方责任。

（3）在外包管理中注重关系治理，在项目外包中双方是相互依存的合作关系，要做到相互信任、管理规范、信息共享和保持良好沟通。

（4）做好变更管理，项目实施过程中，变更在所难免。首先在合同中约定变更管理流程，其次在变更管理中要充分沟通，做好变更申请、变更评估、变更实施跟踪和变更验证。

（5）项目外包管理时，要及时了解项目进展，做好风险管理。

[1]江兵,夏晖,刘洪.企业信息技术外包的策略分析[J].管理工程学报,2002,16(2)：38-41.

[2]Lacity,M.C.,W illcocks,L.P.,Feeny,D.F.The Value of Selective IT Sourcing[J].Sloan Management Review,1996：13-25.

[3]Earl,M.J.The Risk of Outsourcing IT[J].Sloan Management Review,1996,Spring：26-33.

[4]Roy V，Aubert B.A Resource-based Analysisof IT Sourcing[J].ACM SIGM ISDATABASE,2002,33(2)：29-40.

[5]Alvarez-Suescun E.Combining transaction cost and resource-based insights to explain IT implementation outsourcing[J].Information SystemsFrontiers.2010(12)：631-645.

[6]王建军,杨德礼.信息系统外包决策的AHP/PROMETHEE方法[J].管理学报,2006(5)：287-291.

[7]计国君.高校信息化建设外包战略选择研究[J].中国教育信息化,2013(3)：9-12.

[8]Lacity,M.C.,Khan,S.A.and W illcocks,L.P.A review of the IT outsourcing literature：Insights for practice[J].Journal of Strategic Information Systems.2009(18)：130-146.