SCOAP3开放获取模式及应用启示*

毕艳芳 侯 壮

（电子科技大学图书馆，四川成都611731）

SCOAP3开放获取模式及应用启示*

毕艳芳 侯 壮

（电子科技大学图书馆，四川成都611731）

对SCOAP3模式运行机制、联盟机制、内容机制、费用机制和验收机制等5个方面进行系统研究，得出SCOAP3模式成功的基础；论述SCOAP3模式在其他科学领域应用的可行性和必要性；总结其他学科领域SCOAP3模式应用的具体启示。

SCOAP3 应用 启示

1 引言

近几年开放获取（Open Access，简称OA）运动以蓬勃之姿继续向前迈进：科研资助机构和科研机构实施了更强有力的开放获取资助政策，开放获取政策体系愈加完善；开放获取的认知度越来越高；开放出版欣欣向荣；开放获取学术信息交流模式进一步得到延伸和发展［1-2］。据DOAJ和ROARMAP的统计，截止到2014年全世界OA期刊的数量超过了10000种，涉及175000篇OA文章，有来自100个国家的470余个OA政策资助［3］，OA出版俨然已成为了主流出版的重要组成部分。

SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics）是OA发展浪潮中产生的一种新型出版模式，旨在探索某一学科领域研究成果整体转化为开放出版学术交流信息。它由欧洲原子能研究机构（简称CERN）和德国马普学会等机构联合发起，现已拥有40个国家和地区的100多个高能物理资助机构和研究机构的参与，承载高能物理领域50%以上的高水平论文的开放出版。该项目最早于2005年开始规划,2007年项目组发布了“推动高能物理领域的开放出版报告”［4］，报告中描述了SCOAP3项目启动的背景、项目模型、覆盖内容、财政机制、招标要求以及未来实施步骤等，第一次较为系统和完整地完成了项目蓝图的设计。同年，SCOAP3工作组还公布了“推动高能物理领域开放出版”执行概要［5］，对2005-2006年高能物理领域期刊论文的国别分布进行了统计分析。自此以后各个国家的研究机构、图书馆和图书馆联盟纷纷加入SCOAP3［6］，中国也由中国科学院国家科学图书馆代表中科院正式加入该计划［7］。2012年经过工作组的意向调查和邀请招标，SCOAP3宣布与6家出版社的10种高能物理期刊达成开放出版意向［8］，并就论文处理费（Article processing charge，简称APC）达成协议［9］，目前该计划已经正式迈入实施阶段［10］。

SCOAP3作为一种创新的OA出版模式，其策划之初就受到了很多学者的强烈关注。如CERN机构成员发表了许多SCOAP3模式的研究成果：J. Krause等分析了高能物理期刊作者的地理分布［11］；S.Mele就SCOAP3模式背景、模型、覆盖内容、费用机制等做了一个更加系统详细地阐述［12］；A.Gentil-Beccot等认为SCOAP3模型重新定义了图书馆在OA运动中的角色［13］；C.Romeu等深入研究了OA期刊的论文处理费市场［14］。国内SCOAP3成员馆—中科院国家科学图书馆的张晓林教授介绍了模式的总体情况，指出它所代表的开放出版资助方式更适合数字网络时代，能为图书馆扩展信息服务、提高自身地位和作用提供新的空间［15-16］；曾燕介绍了SCOAP3出版规范、经费保障机制、订购经费扣减模式及联盟管理机制，分析其对学术界、出版界和图书馆界可能带来的影响［17］；何莉娜对PLos ONE和SCOAP3两种OA运营模式进行对比分析，探寻OA期刊出版的最佳运营实践［18］。同时，许多机构和出版社也开始思考SCOAP3模式应用到其他学科领域的可能性：加拿大大学出版社提出资金集中资助某个领域开放出版对出版业带来的影响以及电子书出版是否可借助SCOAP3模式等［19］；D. D’Agostino在其文章中简单讨论了SCOAP3模式的可伸缩性和可转移性问题，他指出交叉学科SCOAP3移植的可能性几乎为零［20］。本文旨在分析SCOAP3模式对其他学科领域OA模式的发展启示—特别是应用启示：通过对SCOAP3模式运行机制、联盟机制、内容机制、费用机制和验收机制5个方面系统地研究，总结SCOAP3模式成功的基础；论述SCOAP3模式在其他科学领域应用的可行性和必要性；分析其他学科领域SCOAP3模式的应用启示。

2 SCOAP3模式

2.1 SCOAP3模式运行机制

SCOAP3模式运行机制见图1。作者向SCOAP3开放出版期刊投稿发表关于高能物理的论文，不需要再向出版社支付任何费用。相应期刊开放出版的费用由参加SCOAP3计划的联盟机构出资支付。期刊论文在出版时通过出版社网站立即并永远开放获取，论文按照创作共同署名许可（CC-BY4）方式允许广泛再利用。

图1 SCOAP3模式运行机制

2.2 SCOAP3模式联盟机制

SCOAP3联盟分为五层（图2），分别为常务委员会、工作组和委员会、理事会、图书馆、联盟&研究机构以及CERN。常务委员会由5到7名代表全球伙伴关系的成员组成，他们一般由理事会直接任命主要负责监督SCOAP3计划的实施。工作组和委员会由各种工作小组组成负责SCOAP3计划的日常工作，如拓展组、存储小组、审计委员会、流程委员会等。理事会由45名为SCOAP3计划做出贡献的国家代表组成，他们主要负责指导SCOAP3项目的方向。图书馆、联盟&研究机构须选举理事会成员；听取理事会、工作组和委员会等机构的工作报告；向理事会提出政策建议，同时他们还需根据分配比例资助SCOAP3计划的正常运行。CERN作为SCOAP3项目的核心和领头羊，其具体作用包括：接受SCOAP3委员会委托管理日常运行；与出版社签订协议；和各个图书馆、联盟、研究机构签订合作备忘录；完成SCOAP3知识库的建设工作等［21］。

图2 SCOAP3模式联盟机制

2.3 SCOAP3模式内容机制

SCOAP3期刊大体分为两类：①核心期刊，指期刊本身发表的论文都集中在高能物理研究领域，且已经被作者提交到arXiv.org知识库的“High-energy Physics（HEP）”类别中。②“宽带”期刊，包含发表部分HEP的内容，同样已被作者提交到arXiv.org知识库中［22］。与其他OA出版模式不同，SCOAP3是通过邀请招标来确定模式的覆盖内容。招标产生的参与SCOAP3开放出版计划的共有6个出版社的10种期刊，发表的高能物理论文占全世界高能物理论文产出的50%。其中5种期刊属于核心期刊，所发表的全部论文整体开放出版，另5种期刊是“宽带”期刊，占期刊一定比例的论文开放出版。

2.4 SCOAP3模式费用机制

SCOAP3模式费用机制包括总体预算、OA出版服务费用、份额分摊和文献订购扣减4个方面。

2.4.1 总体预算

SCOAP3总体预算为1000万欧元，这个数字是在综合评估2005-2006年高能物理论文年发文量以及各出版社APC平均价格成本的基础上计算得来的。总体费用机制会随着发文量和APC的变化而变化，但是其波动水平会被控制在一定的范围内，这也是SCOAP3联盟集体谈判机制以及招标机制的优势之一。

2.4.2 OA出版服务费用

OA出版服务费用是指实际向各个出版社支付的费用，具体到每种SCOAP3期刊，就是按照招标合同中约定的篇均APC×高能物理论文年度发文量=每家出版社的OA出版服务费。出版社篇均APC每三年进行一次约定，目前第一期合同的约定期限为2014-2016年。

2.4.3 份额分摊

依据J.Krause等发表的高能物理期刊作者的地理分布，联盟成员按比例分担费用。同时，为了照顾发展中国家，平衡发文较少和尚未参加SCOAP3联盟的国家的费用，各成员国还需另外承担10%的额外费用，那么各国承担经费的计算公式为：各国承担经费=总的OA出版服务费×各国发文比×1.1。

2.4.4 文献订购扣减

根据SCOAP3运行机制，出版社必须向所有涉及SCOAP3内容的订购机构扣减相应的订阅费用，扣减订购费用相应的计算公式如下（图3），更全面详细的计算方法参见SCOAP3技术规范［23］。

图3 SCOAP3文献订购扣减机制

2.5 SCOAP3模式验收机制

SCOAP3工作组验收的内容有：订购费用是否按比例扣减；订阅机构与出版社扣减费用计算结果是否一致；出版社网站的SCOAP3论文是否一经发表立刻开放获取；出版者是否将论文自动分发到SCOAP3联盟知识库和作者所在的机构知识库；资助论文中是否有“SCOAP3资助”标识等。

2.6 SCOAP3模式成功基础

① 学科面相对狭窄，研究方向相对集中。SCOAP3模式中的高能物理领域是一个学科面相对较窄的学科。在2013年JCR数据库中，高能物理学科领域旗下包含27本期刊，而其他的学科分类如免疫学包含144本期刊，公共环境&职业健康有162本期刊。其狭窄的学科特点一方面有利于项目规划阶段调研报告（如该学科领域的年发文量、期刊发文地理分布、国别分布、出版社归属等）的高效完成，另一方面也有利于整个计划的组织协调、统一规范。

②该领域专家学者拥有一个强烈的跨境合作的传统。高能物理被视为国际化协作程度最高的学科之一—大型实验室召集了成千上万来自全世界各地的科学家，这使得研究文章来自于不同国家研究人员的现象非常普遍。通过对该领域专家学者科研成果的活跃度分析来确定每个国家的研究贡献，以此决定各个国家的经费分担比例。因此，跨地区、跨国家的科研协作夯实了SCOAP3模式成立基础。

③OA运动的普及以及公众的认可。高能物理领域是一个开放创新的领域，具有良好的OA实践经验，建立了系统的OA数据库平台—arXiv预印本数据库。arXiv是一个收集物理学、数学、计算机科学、生物学、定量金融学等学科预印本的网站。到目前为止，arXiv.org已收集了超过102万篇预印本，并以大约每月5000篇的速率增加。高能物理领域的作者在向arXiv.org知识库提交论文后，再向SCOAP3期刊投稿，经过严格的同行评审录用发表才可能成为SCOAP3项目的资助对象。

④权威的、受人尊敬的、有号召力和影响力的CERN的积极参与。由于SCOAP3联盟许多事务需要由具备法人代表资格的机构来执行，项目组便委托CERN完成招标、与出版社签订协议、与图书馆、联盟和资助机构签署备忘录，这使得某些关于项目可持续性方面的疑虑减弱，增强了公众对SCOAP3模式运行成功的信心。

3 SCOAP3应用启示

SCOAP3是金色OA的一种新型出版模式，其短期目标是促进高能物理领域开放出版的发展，同时为图书馆、科研机构减少订阅费用；而中长期目标则是为整个开放出版业提供一个可持续、高质量、富吸引力的OA模型。通过对SCOAP3模式系统详细地研究得出该模式在其他学科领域的应用启示。

3.1 其他学科领域SCOAP3模式应用的必要性

①SCOAP3模式应用能够促进其他学科领域OA运动的全面、可持续发展。SCOAP3作为一个全局模式，重新定义了作者、出版社、资助机构、订阅机构之间的关系，它采用的CC-BY协议能够最大程度保留作者及其机构对论文的著作权，保障学术内容的重复使用，促进学术成果的全面开放。同时它将资助论文自动分发到作者所在机构知识库提高了机构库的内容质量，扩大了机构库的影响力，促进了机构知识库的发展。SCOAP3模式应用创新了支持OA出版的经济模式，解决了OA发展中的经费问题。它从传统的OA出版模式下的作者付费或者作者机构付费转变为资助机构付费，消除了作者和机构的OA出版顾虑，减轻了他们的经济负担。SCOAP3模式下的资助机构大多由国家政府专项经费支持，保证了经费的总体规模以及模式的可持续发展。

②SCOAP3模式应用提升了高质量学术成果的信息传播速率。OA运动发展的最大意义就在于提高学术信息传播效率。SCOAP3将该学科领域经过严格同行评审程序的高质量期刊整体开放获取大大提升了OA模式的内容质量。

③SCOAP3模式应用使学科领域开放获取期刊的价格更接近其实际价值。模式联盟汇聚了学科领域作者、资助者、读者机构和订阅机构等强大力量，采用招标谈判方式，关联了期刊质量和论文APC，增加了OA出版经费的透明度，增强了开放出版费用的合理性。

3.2 其他学科领域SCOAP3模式应用的可能性

实际上许多自然学科与高能物理学科特点类似：学科面较窄、国际化协作程度较高、具有OA运动的实践经验，拥有著名的国家研究中心。例如：物理学的其他分支学科—原子核物理，它的研究方面也相对集中，国家化交流频繁，拥有国际原子能机构等有影响力的研究机构，其预印本数据也存放在arXiv平台上。这些因素使得SCOAP3模式在其他学科领域的应用具有很大的可行性。

3.3 具体应用启示

①来自学术界和科学界的倡议。SCOAP3的倡导者为CERN、德国马普学会、德国电子同步加速器研究所、英国科学技术设施理事会、意大利国家核物理研究所、法国科研中心等，这些倡导者和主要推动力量都来自学术界和科学界，因此其他学科领域专家学者的倡导是模式启动的第一步。

②利益相关的3方工作小组的成立。3方工作小组由作者、资助机构和出版社组成。3方工作小组需要完成后续的调研报告也需要给出模式实施的具体步骤。

③详实全面的调研报告的完成。报告内容包括：该学科领域期刊、期刊所属的出版社、各期刊学科领域“核心”论文篇数及所占比例，发文量国别分布等，这些都是模式运行的理论基础。

④模式、理念和机制的大力宣传，国家层面的政策支持。组织阶段的主要任务是宣传模式的理念和机制，动员更多的资助机构和研究机构加入该联盟中，以便保证项目启动所需要的经费支持，确保经济上的稳健以及模式上的可持续发展。同时它应该更多地争取国家层面的政策支持，扩大宣传范围和模式影响力。

⑤经费分担比例较大国家的率先加入。SCOAP3模式应用在其他学科领域时花费在组织阶段的时间一般较长，其关键点应该是首先争取经费分担比例较大的国家的政策、经济支持。在SCOAP3模式历时5年的组织阶段中经费分担比例较大的国家除俄罗斯外都与SCOAP3项目组签订了合作意向书（表1），也使得目前联盟规模覆盖到年度全部所需经费的85%。

表1 SCOAP3模式各国家经费分担比例以及加入时间

⑥出版招标的成功完成。SCOAP3模式的核心工作之一是出版招标，即向该学科领域有意向且符合招标要求和技术规范的出版社发放招标邀请，请它们应标，完成双方OA出版APC的价格约定。招标过程需综合考虑期刊的质量以及APC的价格。SCOAP3的做法是通过打分的方式对每个出版社的标的进行综合评估。打分的标准见表2，其中文章提交格式是指出版社自动向SCOAP3知识库分发的论文格式，出版社如果同时提交XML和PDF/A格式的学术论文分值最高，如果仅能提交一种格式分值相应扣减。招标结果按照总分高低排列，得分较高的期刊会成为SCOAP3资助期刊。另外在招标过程中，出版社的资质也是招标工作组重点考查的内容，出版社的资质一般包括以下4个：是否为大型知名出版社；是否拥有成熟的开放获取模式；现有的订阅用户规模；OA内容的比例。值得一提的是SCOAP3计划不仅资助传统的学术出版期刊，也支持OA期刊。通过公开招标，SCOAP3为高能物理领域出版物引入了一种质量价格的综合评估体系，也为其他领域SCOAP3模式应用提供了宝贵经验。

价格总分值50分质量50分得分标准按APC报价由低到高排序，最低APC对应分值为50分，最高APC对应分值为0分期刊影响因子、出版遵循协议、文章提交格式

招标完成后需引入科学评价体系综合评估资助期刊的影响因子与论文APC价格是否相关联，是否与市场上各大出版社金色OA期刊影响因子和APC变化一致，从而判断招标谈判是否成功。具体做法是引入期刊影响因子和APC之间的相关系数计算公式从数学上客观分析招标结果，公式如下：

其中x、y代表各个出版社金色OA期刊的影响因子和论文APC，ux、uy代表取样期刊的平均值，σx，σy表示取样期刊的标准偏差。通过计算各个出版社金色OA期刊和APC的相关系数画出相关系数分布图并观察中标期刊的影响因子和论文APC与分布图的变化曲线是否一致从而判断招标结果。

⑦保证经费分摊机制和管理机制的合理、规范、透明。SCOAP3建立了一个交流管理平台（http：//scoap3.org/），在这个平台上全世界任何人都可以看到SCOAP3项目组的工作报告、项目的最新进展，同时工作组还不定期举办网络论坛并邀请各个国家的图书馆、联盟和研究机构积极参加。

⑧保证文献订阅扣减经费的落实。工作组需建立一个规范的订购经费扣减流程，制定扣减规范，搭建扣减协商平台，协调订阅机构和出版社之间的经费扣减问题。

⑨支持资助论文的本地存储利用和广泛传播，扩大SCOAP3应用的影响力，以促进其他学科领域OA运动的全面发展。

4 结语

SCOAP3是高能物理领域创新的开放出版模式，其模型被许多人视为解决经融危机、同行评议、学术交流以及机构知识库等相关问题的终极模型。通过对SCOAP3开放获取模式系统地研究得出该模式在其他学科领域应用中的一些启示，而应用中的其他问题：如怎样建立一个全面的财务评价系统来确保模式的可持续发展？招标中增加什么指标来评价期刊的质量？SCOAP3模式是否也适用于其他的文献类型如学术专著、开放图书等也是笔者后续需要继续研究的课题。

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SCOAP3 Open Access Mode and Application Enlightenment

Bi Yanfang Hou Zhuang

The paper firstly studied the five mechanisms of SCOAP3 mode including operation mechanism,alliance mechanism,content mechanism,payment mechanism and acceptance mechanism.Then,the basis for the success of SCOAP3 mode was summarized.With the summary of the necessity and feasibility of SCOAP3 model in other disciplines,the application enlightenment of the model in other fields was analyzed.

SCOAP3;Application;Enlightenment

G255.76

A

毕艳芳(1983-)，女，馆员，发表论文7篇，任职于电子科技大学图书馆资源建设部。侯壮（1966-），女，副研究馆员，发表论文10余篇，电子科技大学图书馆副馆长。

*本文系四川学术成果分析与应用研究中心项目“社会科学领域学术资源开放获取机制研究”（项目编号：SCAA14B06）研究成果之一。