设计单位在水利工程造价管理中的影响研究

□魏家红 □宋永嘉

（1河南水利投资集团有限公司；2华北水利水电大学）

基本建设在国民经济中占有重要地位，我国每年用于基本建设的投资占财政总支出的40%左右。水利工程的建设也是通过一系列投资活动来实现的。水利建设工程的特点是投资多，建设周期长，涉及的专业和部门多，工作环节错综复杂。为保证工程建设顺利进行，水利部颁布了水利工程建设程序管理暂行规定，把水利工程建设程序分为：项目建议书、可行性研究、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。为了合理而有效地利用建设资金，降低工程成本，充分发挥投资效益，需对基本建设项目进行科学的管理和有效的监督。

1 水利工程不同建设阶段的工程造价及作用

根据我国基本建设程序的规定，在不同的建设阶段要编制相应的工程造价。建设工程造价，不同阶段有着不同的侧重点，见表1。

由表1可以看出，投资估算是工程造价全过程管理的龙头，它是设计文件的主要组成部分，是编制基本建设计划，实行基本建设投资，进行建设资金筹措的依据，也是考核设计方案和建设成本是否合理的依据。投资估算是工程投资的最高限额。设计概算是对建设工程造价有定位性质的造价测算，不得突破投资估算，设计概算经过审批后就成为国家控制该建设项目总投资的主要依据，不得任意突破。水利水电工程采用设计概算作为编制施工招标标底、利用外资概算和执行概算的依据。施工图预算是指在施工图设计阶段，在批准的概算范围内，根据国家现行规定，根据施工图纸、施工组织设计综合计算的造价，因此又称设计预算，已与施工单位编制的施工预算相区别。

表1 水利工程基本建设程序与工程造价关系表

设计阶段影响工程造价的程度远大于工程实施阶段。我国工程界，长期以来把造价管理的主要精力放在工程实施阶段——审核现场工程量，进行工程价款结算，办理变更单价，其精细程度和工作量巨大，是设计阶段无法比拟的，这样做尽管肯定能取得一定的造价控制效果，然而其对总造价的影响相比设计方案的变更甚小；普遍忽视设计阶段对工程造价的控制，“抓小放大”，事倍功半，只单纯在施工阶段实施造价控制是不能够实现全面有效控制工程投资目标的。

2 设计单位在工程造价管理工作中的地位与现状

在建设工程造价管理过程中，设计单位具有极大的影响力和不可替代的重要作用，而在实际管理工作中，作为设计单位主体工作之一的工程造价管理工作却长期处于从属地位，工作价值及重要程度并未明显体现出来，也没有得到足够的重视。

产生这种现状的原因，主要是由我国的管理体制和经济模式所决定的。主要表现在以下几个方面：①“先天不足”。设计单位编制的工程项目概算，依附于设计方案，依据国家规定统一收费，不能针对具体的设计方案，形成具有项目特性的造价指标，给以后实施留下造价变化的隐患；②“后天乏力”。实际施工中存在着频繁变更设计方案等现象，由于审计工作一般对设计变更给予认可，设计单位发出的设计变更，发包人一般是给予认可通过。但由于施工阶段的造价控制由监理单位负责，监理单位对设计变更引起的造价增加是不能限制的，而设计单位不负责施工过程的造价控制。这样就造成了目前设计变更是造价变化的主要原因。

3 工程建设中工程造价变化数额较大

在工程实施阶段，由设计原因、地质原因及其他客观因素引起的造价变化数额较大。以某工程为例，设计变更或设计修改通知引起的造价变化见表2。

表2 某隧洞工程造价变化统计表

由表2看出，有时在工程建设中工程结算造价变化数额巨大，主要原因是由各种因素引起的设计修改、地质条件变化较大引起施工安全措施增加、施工时实际环境变化较大改变工程结构和施工方案等。然而，设计修改和变更所引起的造价变化数额比高达87.86%。

4 工程造价设计影响因素分析

一个项目从计划立项到完工交付使用，都必须经历立项、审批、招标施工、完工验收等一套完整的程序，而设计单位是完成这一程序的主要参与者和造价确定者。

在项目可行性研究阶段，政府及行政主管部门依据设计单位提出的项目可行性研究报告及投资估算，决策项目是否具备立项条件。在项目初步设计阶段，主管行政部门依据设计单位提交的项目初步设计与项目概算，审查项目设计方案并确定项目的概算。批准的项目概算指标是控制工程项目造价的合法依据。因此，设计方案是确定工程总造价的根本因素。

招标设计是控制造价非常关键的一环。项目建设招标及实施阶段，一般设计单位受发包人委托编制技术规范和工程量清单，招标的技术规范和工程量计价方法对投标报价以及完工结算价格影响较大。例如，水利工程中的输水隧洞，临时支护措施钢拱架设计为总价项目和单价项目，对投标时单价和结算总价影响相当大。因为钢拱架属于在现场根据对地质条件的经验判断来确定工程量的项目，假设实际施工时的地质条件基本未有变化，如果投标时为总价项目，其实际发生的工程量少于合同量的可能性较大，反之，则结算时工程量极有可能超出合同量，并且投标单价越高，影响越大。再如，混凝土浇筑的温控指标要求，如果在夏季高温地区指标定的过高，温控措施费用占单价的比重将会很高，混凝土的综合投标单价水平将会很高，从而最终影响到工程造价。

在施工阶段也是如此，例如前期地质勘探、跨越地方建筑物施工方案经常需要根据实际修改，因此，如果不是因为地下条件发生变化，在初步设计时应尽可能勘察详尽，充分估计可能发生的情况，制定多套方案供发包人选择，可以减少因设计深度不够而发生的变更。

5 设计单位对工程造价有重要的预控作用

设计因素在工程造价管理中的影响巨大，设计单位对工程造价预控的作用是显而易见的。以输水工程为例，设计单位在初设阶段就可以在如下方面对造价进行预控和优化：

①输水工程线路选择；②工程主要建筑物方案比选；③施工方法方案比选；④工程工期安排优化；⑤征地拆迁范围和时间安排；上述工作一环扣一环，相互联系，相互制约。多方案的比选优化，可使业主及投资者对工程造价的变化有充分认识，起到提前预控作用；⑥风险分析，对上述5个步骤的实施可靠性进行分析，列出风险等级，从而提醒业主通过招标合理转移风险；对不能转移的风险，应充分考虑对造价的影响，在编制概算时予以事前考虑。同时，在招标阶段，设计单位可就技术规范和工程计价方式对造价的影响进行研究，从而对建设工程中造价的变更幅度起到一定的预测和预控作用。

6 提高设计单位在工程造价管理中地位的措施

加强设计单位对工程造价的管理，提高设计单位在工程造价管理中地位的措施可从以下几方面着手：一是要把设计单位在工程造价管理中的“隐形”地位显化，使其走到前台，充分赋予相应的职责和权利；二是规定相应程序和权限。通过设计服务合同确定下来，使设计单位名正言顺地履行其造价管理职责。三是加强设计阶段对设计单位设计质量的监控，尤其是在设计深度、范围、技术要求、招标方案等问题方面，每一个方面的变化都可能对工程造价产生不同程度的影响，可以通过引进第三方专业监督（如设计监理）等措施，实现设计单位设计质量的监督控制，从而提高造价管理工作质量。

7 加强设计市场化竞争，转变设计单位经营模式，提高投资总额控制合理性

建设领域的市场竞争日益激烈，而国际流行、更适合市场经济运行的“设计服务经济，经济体现设计”的经营模式，使设计方案经济化，也大大提高了设计的内在价值，增强了设计单位的竞

争能力。设计单位必须加快改革步伐，提前完成行业内部的经营转向，在加强工程造价管理的同时，制定明确的技术与经济相结合的经营目标，切实做到技术服务于经济，经济与技术结合。可以有计划地从以下几方面着手：一是改变惯有的经营理念，增加对工程造价管理工作的重视程度，结合国外惯用的工程建设经营模式，建立设计技术与工程经济密切结合的经营理念，逐步调整设计单位内部的结构配置，努力做到"投资估算与初步设计密切配合，造价核算与施工设计密切配合"，提高造价管理在设计方案中的地位，改变项目建设设计方案的内涵。二是加强各专业间的学习与交流，提高专业技术人员的综合业务能力。调整内部工作流程，加强专业间的交叉配套，使设计人员对技术与造价的密切关联有清醒的认识。三是在初步设计方案批准后，以建设项目的投资估算为依据，改变内部工作流程，实现"设计专业提要求—造价专业报估算—设计专业完成设计—造价部门出概算"的交叉配套工作方式，特别是要在项目设计定稿之前，充分听取造价工程师的意见，提高设计方案的技术可行性和投资总额的合理性。

8 结论

在我国现有的工程建设程序、现有的法律和规章制度下，工程建设实施阶段的造价管理，主要集中在实际发生的工程量准确计量和确定变更项目的合理单价上面，施工实施阶段工程的实际结算对总造价的影响较小。

通过工程建设中工程造价变化的研究，可以发现影响建设工程造价的关键，在于工程实施之前的设计阶段，由设计方案、施工方法、施工条件等形成的工程造价决定投资总额度的规模。在工程结算时，发现有的工程造价数额变化巨大，而设计变更和设计修改是引起工程造价数额变化的最重要原因。由此可见，设计因素是影响工程总造价的最重要因素之一。

因此，从工程建设程序和规章制度方面，加强设计单位对工程造价的预控作用，提高设计单位在工程造价管理中的地位。而设计单位自身也可通过转变经营模式，加强市场化竞争能力，调整内部工作流程，加强造价管理，从技术、经济等多方面研究设计方案、施工方法、招标方案对工程造价的影响，实现对工程项目造价的预控管理，才能有效控制工程造价投资额度的变化，实现工程建设投资总控制的目的。

［1］方国华，朱成立，等.水利水电工程概预算.黄河水利出版社2007（12）.