浅谈CPC分类体系中的功能分类与应用分类

经验人：于德华

浅谈CPC分类体系中的功能分类与应用分类

经验人：于德华

本文结合一个案例的分类过程，分析了CPC分类体系对功能分类位置和应用分类位置的处理原则，得出CPC分类体系中更倾向于应用位置优先原则，CPC通过对应用位置的细分以及在功能分类中给出应用位置的细分等途径，使CPC分类更利于检索。

自2010年10月25日，欧洲专利局（EPO）和美国专利商标局（USPTO）签署协议，正式启动联合专利分类项目（Cooperative Patent Classification， 简称CPC）以来，CPC分类表经过多次修订，日臻完善，并将逐步取代ECLA分类和UC分类，成为世界主要专利机构使用的分类体系。对CPC分类体系的研究和使用，也大大增加了专利检索的效率，成为专利检索和专利分类的研究热点。

对于专利文献中涉及的技术主题，一般从功能分类和应用分类考虑，给出相应的分类位置。功能分类是指与物的本质属性或功能相关，不专门适于在某一领域内应用。应用分类位置则包括专门适用于某一特定用途或目的的物，某物的特殊用途和应用以及把某物加入到一个大的系统中。当按照以上定义不能明确确定按照功能分类还是应用分类时，IPC使用指南规定：如果提到了某种特定的应用，但没有明确披露或确定，则按照功能分类；如果技术主题既与本质属性或功能有关又与特定应用有关，则既按功能位置分类又按应用位置分类。可见，IPC分类体系总体上倾向于功能分类位置优先的原则。

众所周知，CPC分类体系是以ECLA分类为基础，同时部分融合了UC分类的实践经验而形成的联合分类体系，而ECLA则是在IPC基础上的细分。CPC分类原则与IPC存在着一些差别，因此研究CPC分类体系的分类原则对于正确获得CPC分类位置和利用CPC进行检索有着较强的现实意义。下面，本文将通过一个实际案例的分类过程，介绍CPC分类体系对功能分类位置和应用分类位置的处理原则。

案例介绍——一种修补方法

背景技术：燃气轮机的定子叶片，其中基材40在长方体形本体41的上面形成有沿长度方向延伸的突起42。长时间使用后，突起42的上面造成磨损，需要修补磨损的部分（参见附图1（a）-（b））。现有技术通过实施堆焊来进行修补，但由于堆焊而受到的热影响及残余应力的作用，容易导致定子叶片产生变形。

要解决的技术问题：提供一种修补方法，对部件进行钎焊时，可使熔融的钎料留在接合部位，不会引起部件变形从而避免现有技术中的弊端。

技术方案：不是对磨损的部分实施堆焊来进行修补，而是通过如下步骤实现：

（1）将被磨损的突起42进行切削而形成槽43（参见图1（c））；

（2）将多孔的钎料保持体44插入基材40的槽43中 （参见图2（a））；

（3）按照与钎料保持体44的侧面相接的方式将钎料45载置于本体41上（参见图2（b）） ；

（4）加热：钎料45通过加热而熔融，且浸渍于钎料保持体44的孔隙内。熔融的钎料45的进入并填充于槽43内的钎料保持体44和本体41之间的间隙，形成新的突起（参见图2（c））。

技术效果：避免堆焊引起的热变形。

分类过程

图1

图2

（一）确定待分类的技术主题

1.涉及发明信息的技术主题

根据对上述技术方案的理解，本案例相对于现有技术的贡献在于：不是对定子叶片的磨损的部分实施堆焊来进行修补，而是通过切削加钎焊的方法来达到修复突起的目的。因此，从整体上确定发明信息的技术主题是：“用于燃气轮机定子叶片的特定部位——突起的修补方法”。

然后在整体分析的基础上，进一步分析该案例的具体组成部分是否存在发明信息的技术主题，本案例的修补方法主要包括：通过切削形成切槽；使用钎焊形成修补等步骤。通过理解发明，本发明对现有技术的贡献在于：叶片的修补、叶片具体部位（即突起42）的修补、通过钎焊修补、切削与钎焊的组合。

2.涉及附加信息的技术主题

从整个申请文件看，除去上述涉及发明信息的技术主题外，还多处提到燃气轮机，因此“燃气轮机部件的焊接”是涉及附加信息的技术主题。

综上，最终确定的技术主题如下。

（1）涉及发明信息的技术主题：a.用于燃气轮机定子叶片的特定部位-突起的修补方法，b.涉及叶片的修补、c.叶片具体部位的修补、d.通过钎焊修补、切削与钎焊的组合。

（2）涉及附加信息的技术主题：燃气轮机部件的焊接。

（二）针对待分类的技术主题进行分类

I.发明信息的技术主题：用于燃气轮机定子叶片的特定部位——突起的修补方法

1、选择可能涉及的分类位置

针对上述技术主题“燃气轮机定子叶片的特定部位--突起的修补方法”，通过粗略阅读分类表，本领域分类员容易确定F01D是关于汽轮机和叶片的集中分类位置；而钎焊属于焊接的一种，分类在B23K中；关于组合加工，则涉及B23P。综上，初步得到可能涉及的分类位置：F01D、B23K、B23P。

2.分析并选择分类号

（1）选择大组

如上所述，可能的分类位置涉及F01D， B23K ，B23P。在CPC分类表插入版分别浏览相关位置，根据F01D， B23K ，B23P下各大组的组名进行浏览、本领域分类人员容易将本申请的定位到以下相关的大组：

F01D 5/00 叶片；叶片的支撑元件；B23K 1/00 钎焊，如硬钎焊或脱焊； B23P 6/00 物品的修复或修理；而关于叶片的具体修补部位，则根据对技术方案的理解，突起42的作用是：防止或减少工作流体的内部泄漏，应分在大组F01D 11/00 。

（2）选择小组

针对上面初步确定的大组，再到CPC分类表（以2014.07月插入版为例，有删节，中文译文部分参考了IPC高级版第8版分类表）的相关位置进行查找其进一步的细分，从而确定小组。

（a）阅读F01D 5/00

F01D 5/00 Blades； Blade-carrying members叶片； 叶片支撑元件

F01D 5/005 . Repairing methods or devices修理方法和设备

F01D 5/02 . Blade-carrying members， e.g. rotors叶片支撑元件，如转子通过查看F01D 5/00，仅有一个涉及修理方法的一点组细分F01D 5/005 . 修理方法和设备，而除此之外，没有更细的分类，因此对于上述发明信息a，分类位置选定为F01D 5/005。

（b）阅读F01D 11/00

F01D 11/00 Preventing or minimising internal leakage of working-fluid， e.g. between stages 防止或减少工作流体的内部泄漏，如在两级之间

…

F01D 11/08 . for sealing space between rotor blade tips and stator （ specially-shaped blade tips therefor F01D 5/20 ） 转子叶尖与定子之间的间隙密封

F01D 11/10 . . using sealing fluid， e.g. steam 使用密封流体，如蒸汽

F01D 11/12 . . using a rubstrip， e.g. erodible. deformable or resiliently-biased part 利用磨损带，如易受侵蚀的、可变形的、有回弹力的偏压零件

F01D 11/122 . . . with erodable or abradable material 具有易受侵蚀的或者可磨损的材料

F01D 11/125 . . . . with a reinforcing structure 具有加强结构

F01D 11/127 . . . with a deformable or crushable structure， e.g. honeycomb 具有可变形或可压碎结构，如蜂窝

通过浏览F01D 11/00，并结合对技术方案的理解，突起42（被修补的部位）的作用是使用可磨损的材料（钎焊的材料比较软，是可磨损的）来形成密封，避免内部泄露。进一步的，根据技术方案的理解，其适用于转子叶尖与定子之间的间隙密封，因此排除了其他的一点组，而选择F01D 11/08。接着浏览F01D 11/08的细分，发现其下位二点组F01D 11/12·· 利用磨损带，如易受侵蚀的、可变形的、有回弹力的偏压零件，对本发明是适合的。继续浏览三点组， F01D 11/122 . . . 具有易受侵蚀的或者可磨损的材料，也是适合的，而其四点组则不适合。对于其他的三点组，也不适合。因此，对于此点发明信息b，分类位置确定为 F01D 11/122 。

（c）阅读B23K 1/00

B23K 1/00 Soldering， e.g. brazing， or unsoldering 钎焊，如硬钎焊或脱焊

…

B23K 1/0008 . specially adapted for particular articles or work 特别适用于特定部件或工件

…

B23K 1/0018 . . Brazing of turbine parts 汽轮机部件的硬钎焊

经浏览：B23K 1/00 涉及钎焊，其一点组有更细的应用分类B23K 1/0008 . specially adapted for particular articles or work特别适用于特定部件或工件，而且在B23K 1/0008之下，还有更细的二点组的细分B23K 1/0018 . .汽轮机部件的硬钎焊。因此，对于发明信息c，分类位置确定为B23K1/0008，B23K1/0018。

（d）阅读B23P 6/00

B23P 6/00 Restoring or reconditioning objects物品的修复或修理

B23P 6/002 . Repairing turbine components，e.g. moving or stationary blades， rotors 涡轮部件的修复，比如转动或静止的叶片，转子

B23P 6/005 . . using only replacement pieces of a particular form 仅使用具有特定形状的替代件

B23P 6/007 . . using only additive methods， e.g. build-up welding 仅使用附加方法，如堆焊

B23P 6/04 . Repairing fractures or cracked metal parts or products， e.g. castings断裂或有裂纹金属部件或产品的修理，如铸件

B23P 6/045 . . of turbine components， e.g. moving or stationary blades， rotors， etc. 涡轮部件的，如转动或静止的叶片，转子等

经浏览：B23P 6/00 涉及部件的修理，一点组有更细的应用分类-- B23P 6/002 .涡轮部件的修复，比如转动或静止的叶片，转子，对本申请特别适合。而其下面的二点组不适合，因此不予考虑。

而对于其他的一点组B23P 6/04，虽然其二点组B23P 6/045 . . 涡轮部件的，如转动或静止的叶片，转子等，也涉及涡轮机转子或定子的修补，但由于其上位的一点组涉及的是断裂部件或裂纹的修复，而本申请是磨损部件的修复，因此，予以排除。因此，对于此点分类信息d，分类位置确定为 B23P 6/002 。

综上，确定发明信息的分类号：F01D5/005，F01D11/122，B23K1/0008， B23K1/0018，B23P6/002

II.附加信息的技术主题

附加信息涉及汽轮机的焊接，因此浏览B23K的2000系列

B23K 2201/00 Articles made by soldering，welding or cutting by applying heat locally 通过钎焊，焊接或局部施加热量的切割而制造的物品

B23K 2201/001 . Turbines涡轮

…

经浏览，B23K的2000系列通过细分进一步给出了应用分类，由于汽轮机属于涡轮机机械，因此确定 B23K 2201/001为涉及附加信息的分类位置。

（三）最终确定本案例的CPC分类号如下

发明信息：F01D 5/005， F01D 11/122， B23K 1/0008， B23K 1/0018， B23P 6/002

附加信息：B23K 2201/001

总结

通过以上本案例的分类过程，可以得出以下结论：

（1）CPC分类倾向优先给出应用位置，即应用位置优先

本发明中涉及的功能分类包括 B23K1（钎焊），B23P6（组合加工），应用分类涉及F01D5（叶片），F01D11（防止内部泄露的密封部件）。而从本申请的分类过程来看，CPC中更倾向于从应用优先的角度考虑分类，即首先应考虑该修补方法应用的场合——叶片，以及叶片的具体部位——防止内部泄露的密封部件，从而首先从这两个地方寻找分类位置。而反观IPC，则倾向于从功能位置给出分类。

（2）应用位置尽可能的细分

与IPC相比，对于应用位置：F01D11/00，CPC通过细分给出了更详细的分类位置，比如给出了三点组F01D 11/122 . . . 具有易受侵蚀的或者可磨损的材料。对于应用位置F01D 5/00，CPC通过细分给出了更详细的分类位置 F01D 5/005 .叶片的修理方法和设备。而IPC中，对于上述两个分类位置则没有进一步的细分。

（3）功能分类中通过细分给出了应用位置

如上所述，CPC倾向于应用位置优先的原则，但对于功能分类，则通过细分给出了更具体的应用位置，这一点也反过来印证了应用优先原则。在本发明中功能分类B23K1/00（钎焊），B23P6/00（组合加工）中，都通过细分给出了涉及应用领域（涡轮轮机、叶片等）的细分，如B23K 1/0008， B23K 1/0018， B23P 6/002。

（4）只要对检索有利，要将所有的应用分类位置全部给出

如上所述，本发明的多个应用分类、功能分类都通过细分给出了更细的应用位置，这些位置都指向了本申请涉及的应用场合——燃气轮机、叶片、叶片的具体位置等。可见，只要对检索有利，要将所有的应用分类位置全部给出，而不是只要给出了一个应用位置，其他分类的就不用再给出。除此之外，附加信息的分类，通过2000系列进一步给出了涉及应用的分类。这样，最终所有的分类号都涉及应用位置。

综上，CPC分类体系通过应用位置优先原则，对应用位置的细分以及在功能分类中给出应用位置的细分等途径，使CPC分类更加详细，包含了更多的分类信息，使其更有利于检索。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.23.032