“十三五”时期我国经济社会发展面临的机遇与挑战

马晓河

“十三五”时期是实现中国梦的一个关键时期。实现中国梦，一步是到2021年，即中国共产党成立100周年时全面建成小康社会；另一步是到2049年，即中华人民共和国成立100年时建成富强民主文明和谐的社会主义现代化国家，实现中华民族的伟大复兴。据此理解，“十三五”时期我们要完成三项任务：第一，全面建成小康社会；第二，全面完成三中全会全面深化改革的任务部署；第三，全面形成依法治国的体制框架。要完成这些任务，实现我们的既定战略目标，“十三五”期间还面临着国际国内两个方面的机遇和挑战。

我国面临的国际环境正在发生变化，有机遇更有挑战

从国际机遇看，首先，“十三五”时期世界经济将从低速调整进入到温和增长期。一是发达国家有望实现缓慢复苏，这些国家目前处于低谷期，“十三五”时期将进入温和上升期，对外部需求将会逐渐增加；二是先进新兴市场国家，可能会有一批经济体先后进入到中上等或者高收入国家，包括巴西、阿根廷以及中东欧一些国家，都有可能进入到高收入国家；三是后起新兴市场国家有可能进入到中等收入国家。这三类国家都会成长出新的供给和需求，给中国带来机遇。

其次，世界第三次科技革命正在进行，“十三五”将进一步深化，这将会带来很多机遇。比如以生物、信息、新材料技术、新能源技术为核心的产业技术革命将会催生新的经济增长点。而且，这次科技革命的最大特点是，四大技术之间正在融合，这种融合可能会改变世界；同时这次技术革命带来了渗透性影响，使得产业边界模糊，形成了新业态、新产品、新商业模式、新产业，这给我国产业转型升级带来新机遇，比如互联网+、智能化、低碳化、机器人、3D打印机等等。

从国际挑战看，“十三五”时期世界政治格局可能会发生深刻变化，在以下方面挑战会大于机遇。第一，一些发达国家实施工业4.0和再工业化战略，吸引高端制造不断回流，将会继续对中国形成高压效应，给我国延长产业链、发展战略性新兴产业形成挑战；第二，一批中低收入国家利用劳动、土地、环境资源和汇率，继續大力发展中低端制造业，同时用比较优势吸引中低端制造业向这些国家转移，由此进一步强化对中国的供给替代效应；第三，人民币汇率将继续升值，升值以后会导致出口导向型产业竞争优势继续下降；第四，全球贸易规则可能会发生变化。“十三五”时期是大国之间政治经济博弈的一个比较激烈时期，特别是美国、俄罗斯、中国等。美国推出“两洋战略”，实施TPP和TTIP，试图以美为主导形成新的世界贸易与投资规则；俄罗斯主导欧亚经济联盟，强化在中亚的势力范围；中国推进“一带一路”，实施欧亚一体化和亚太一体化。在“十三五”期间，大国间互相博弈的热度会增加，形势跌宕起伏，由此可能会产生一些风险不确定性。

促进发展的国内有利条件正在形成，但不利或风险因素将会增加

从国内看也有利有弊。从有利方面分析，第一，改革步伐加大，改革力度加强，可释放一些改革红利，为经济社会发展注入新的活力。三中全会和四中全会提出500多项改革，去年到今年完成一百多个，剩下的改革任务都要在“十三五”期间完成，这有利于释放制度红利，促进经济发展。

第二，培育新的增长带。本届政府执政的最大特点是促进区域联动发展，如打造长江经济带、推进京津冀协同发展、实施新型城市化等，都是把城乡、区域联动起来发展，实行一加一大于二的战略规划。打造长江经济带，会在三个方面拉动经济增长，一是建设基础设施互联互通网络体系，其中有六个内容，包括黄金水道、高效铁路、便捷公路、发达航空、油气管网、城际交通建设等；二是沿长江经济带培育几个城市群；三是沿长江经济带培育一批产业集群等，都会带来发展机会。还有实施新型城镇化，重点解决三个亿人口问题，即一亿农业转移人口落户城镇、一亿人口的城市棚户区和城中村改造、中西部地区一亿人口就近城镇化等，都会带来巨量投资和消费。

第三，推行“一带一路”战略。这是在新常态下实施新的走出去战略，旨在将国内发展与对外开放联动起来。“一带一路”会在“十三五”时期开始全面部署实施，2015年要开好局，也会带来诸多增长机会。有专家预测，今年“一带一路”可能会产生3000亿到4000亿元投资，拉动GDP0.2到0.3个百分点。“十三五”期间，“一带一路”带来的增长可能是巨量的。最近中国和巴基斯坦签定了460亿美元的合作项目，另外还有许多产业投资合作项目。为了更好地推进”一带一路”战略，下一步亚投行正式运行、丝路基金投入运营，都将给“十三五”时期带来发展机遇。另外，随着“一带一路”战略的实施，国内四大片区愿景战略规划的落地，必将在基础设施互联互通、产业合作、投资贸易、电子商务、能源资源开发、生态环境改善等方面带来发展机会。

最后，“十三五”时期我国经济实力雄厚，支撑经济社会发展和结构转型的能力较强。一是我国政府有强大的组织能力，可以制定行动规划，动员社会力量，利用高额外汇储备和高额储蓄，支持中国在新常态下继续发展。二是我国拥有世界最完整的产业供应链，产业门类齐全、独立完整，比如工业大类39个、小类525个，小到基础零部件，大到通讯、航天、高铁等产品，这样我们可以及时有效的从供应链上取得我们所需要的，开展产业链延伸，发展战略性新兴产业。三是我国每年有700多万大学生在不断进入社会就业，这有利于全民创业创新，为经济社会发展提供充足的人力资本。四是连续多年投资基础设施建设，为“十三五”时期的经济社会发展提供了良好的环境。目前我国的大中城市基础设施环境要比一些发达国家还要好，拥有现代化飞机场、高铁、高速公路、通讯、互联网等。因此可以说，“十三五”时期我国经济社会发展条件要明显好于“十二五”时期。

从不利方面分析，“十三五”时期经济社会发展也有挑战和风险因素。第一，劳动成本继续上升，年轻和廉价的劳动力在不断减少。“十三五”期间劳动力供给量每年都会减少，五年将净减少900万人。相反，60岁以上的人群却在增加，可能在2020年60岁以上人口将达到总人口的17%左右。这势必引起社会养老成本迅速增加。

第二，全要素生产率将会出现下降，依靠技术进步获取增长的难度在不断增加。我国还缺乏完善的市场经济制度，实现全面创新的体制条件还没有建立起来，激励创新、支持科技进步的社会氛围还没有完全形成，研发密集度低，基础研究薄弱，科技储备不足，技术推广应用机制不健全，要实现从依靠大量土地、劳动、物资资源投入转向依靠集约节约和创新驱动将面临着较大的困难。

第三，金融风险在积累。有数据表明，目前我国社会总债务占GDP比重大约为210%，未来还可能累积，需要高度重视。

第四，产能过剩矛盾将进一步加剧。我国是一个投资比重偏高、消费比重偏低的经济结构。在出口困难的情况下，如果消费没有大幅度增长，由投资拉动产能必然会继续过剩。与“十二五”时期相比，“十三五”时期我国产能过剩矛盾可能还会进一步加剧。因为，在宏观上有利于投资的国民收入结构难有大的改观，在微观上有利于储蓄的阶层收入结构也难有根本改变，储蓄增长支撑投资扩张，投资扩张支撑产能进一步扩大，当国内消费和出口赶不上产能扩张速度时，产能过剩矛盾就必然加剧。同时，在资源环境约束进一步强化条件下，淘汰落后产能的压力将进一步加大。

第五，社会矛盾将上升，发展风险在增加。毫无疑问，“十三五”时期经济结构和社会结构将加快转型，当一大批传统产业被淘汰和转移后，在传统行业里就业、经营的人群将会受到冲击。这组人群要寻找出路，如果由于种种原因找不到出路时，他们将给社会带来压力。可以预见，“十三五”期间落后、传统行业在环境压力和市场推力双重因素作用下，还将继续进行淘汰和转移，由此带来的风险还将不断积累。另外，随着信息化进程加快和大众社会认知程度的提高，弱势群体要求公平分享改革发展成果的期待在上升，中产阶层要求拓宽上升通道的期待在增加，如果“十三五”期间经济社会发展和深化改革不能满足这两大群体的新期待，势必会增加未来5年的风险不确定性。

“十三五”时期的可能发展趋势与变动特点

综合分析国内外环境变化和面临的机遇与挑战，“十三五”时期我国经济社会发展可能会发生如下变化特点。第一，经济增长将从本周期的下行阶段转为上升阶段。从2010年第一季度开始，我国经济增长率已经连续21个季度下降，由12.1%下降到2015年第一季度的7%，可以预见在经济周期和宏观调控作用下，本周期内经济增长下行阶段将接近结束，上行阶段可能发生在“十三五”时期。不过，从经济增长的长周期看，我国经济增长的长期趋势是由高增长转向中位增长。由此判断“十三五”期间经济回升，平均增长率将低于前几个五年规划。

第二，经济结构调整步伐加快，工业化会接近末期。经济结构调整将出现两个变化，在需求结构中，消费率将会缓慢上升，投资率可能出现下降趋势；在产业结构中，第一、二产业比重继续下降，第三产业比重不断上升；第二产业内部，制造业将出现中高端化倾向，高耗能、高排放、低效益行业将进一步淘汰。

第三，新型城镇化将会深入推进，市民化社会基本形成。“十三五”期间，随着我国解决“三个亿”人口市民化问题，城镇化率会达到60%以上，由此多数人在城镇生活、少数人在农村生活的格局基本形成。同时，伴随着国民收入分配结构调整和社会保障制度的完善，社会阶层结构中将出现一个好的变化趋势，就是中产阶层比例有望得到提升，形成橄榄型社会格局的有利因素会增加。上述这些变化既有利于增加社会消费，也有利于社会稳定。

“十三五”战略思路设想

毫无疑问，“十三五”时期无论保持多高的经济增长速度，中国的经济总量和人均收入水平都将再上一个新台阶，与发达的高收入国家距离将进一步拉近。这里做一情景分析，以2015年为基期，“十三五”期间，如果人民币升值10%，每年物价指数为2.5%，按照7%、6%、5%高中低三个增长方案分别计算，到2020年，我国GDP总量都超过100万亿人民币，折合美元分别达到19.88万亿美元、18.99万亿美元、18.13万亿美元，人均GDP分别达到14280美元、13640美元、13024美元。可见，“十三五”时期经济增长即使低于7%，人均收入也会突破1万美元，最低达到13000美元，已经靠近高收入国家门槛。

本人以为，从全国来讲，“十三五”时期的思路应该是一个底线、两个稳定、三个转变。“一个底线”，就是中国经济社会发展不能发生大的区域性和全局性系统风险。否则，我国的现代化进程将被打断。“两个稳定”，就是一要保持经济平稳增长，放弃高增长目标，将经济增长的重心放到提质增效方面来。二要保障社会稳定运行，关注弱势群体和新生中产阶层，通过改革改善弱势群体的生存状况和解决中产阶层的上升通道问题。“三个转变”，就是要适应新常态，首先推动对外开放战略的转变，实施“一带一路”走出去新战略，从过去出口劳动密集型产品，转向以输出资本、技术、电子商务等带动产品出口。其次推动经济结构转变，系统改革国民收入分配制度和完善社会保障制度，促使经济增长由投资拉动转向消费拉动。通过改善供给侧宏微观环境制度政策，刺激产业结构从重工业导向转变为以服务业为主导。第三是推动社会结构转型，促进市民化社会、橄榄型社会的形成。这都依赖于城乡二元体制的打破、户籍制度改革、国民收入结构调整和财税体制改革。显然，“十三五”期间，要实现一个底线、两个稳定、三个转变，就必须继续加快改革开放步伐，选准重点领域、关键环节，着力推进改革。特别是当传统经济增长动力失效之后，必须挖掘和培育新的动力。而新动力的挖掘和培育，又必須通过深化改革来实现。只有加快推进经济领域和非经济领域的体制改革，“十三五”时期经济社会发展才能取得实质性进展，全面建成小康社会的目标才能如期实现。

（作者：国家发改委宏观经济研究院副院长）

责任编辑：沈 聪