经济外部性问题研究

傅媛媛

摘 要：本文是有关经济外部性和治理对策的研究。笔者在文中分析了经济外部性的定义及其理论发展的历史，并在此之后描述了经济外部性的危害，指出经济外部性的相关治理对策。本文在结合庇古理论、科斯定理和政府管制、市场机制分析的基础上发现一些的弊端和问题，提出一些更具有操作性的理论并予以到实际的实施措施中，以解决外部性带来的危害。

关键词：经济外部性；庇古理论；科斯定理；政府管制；市场机制

1.经济外部性定义及特征

1.1经济外部性的定义

外部性是指在实际经济活动中，生产者或消费者之间的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性的影响，使价格机制对资源不能进行有效的配置。外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性是指一种经济行为给外部带来好的作用，而负外部性则反之。

1.2经济外部性的特征

行为性（活动性），这个特征是指经济外部性的是经济主体带来的，并是在经济主体参与经济活动中产生的。

影响性（可察觉性），是指在经济活动发生的过程中参与的甲方和乙方，并且甲方必须对乙方产生一定的影响，并且这种影响存在正或负的不同意义。

不可（或难以）赔付（追索），这个特征是说外部性存在难以捕捉，它不能追究到个人的责任，特别是受到损失的一方无法向造成损失的一方索取赔偿。

伴随性是指外部性不是某人或某一方故意要去造成的，其都发生在伴随其他的情况下。

相互性的特征是指产生外部性的甲方和乙方是相互依附存在的。

2.经济外部性的研究意义

外部性问题可以说是无处不在和无时不在，它贯穿于整个经济生活中。中国正处于经济体制转轨时期，这个过程伴随着大量的市场失灵和政府失灵现象。经济外部性问题是现实生活中市场和政府的功能的局限性的具体体现。所以当通过市场机制无法有效率的进行资源配置时，需要政府承担起解决市场失灵的责任。

正是因为人们对外部性问题的不解和疑惑，才引发出对外部性问题本质的探寻，并且思索将采取怎样的政策来解决问题，这些都推动了外部性问题研究的不断发展。而这些社会以及研究界的重视，必然会推动市场经济的不断完善和社会福利的普及，有助于和谐社会、和谐自然的发展。可见，政府在这过程中的作用不容小觑，政府必须发挥其作用制定相关的法律法规，使用强制性的手段控制经济外部性弊端的发生。

3.外部性理论基础

3.1斯密的经济自由主义思想

经济学大师亚当·斯密虽然没有明确提出经济外部性理论，但是他已经开始关注还未被普遍认识到的外部性问题。亚当·斯密在其影响深远的巨著《国富论》中写道：“自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的，而且是出于天性，因为在其中，每一人改善自身处境的自然努力可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的，即在追求他本身利益时，也常常促进社会的利益”。亚当·斯密全面介绍了自由主义经济学的原理，认为政府不应过分干预经济，应当给予经济活动完全的自由。

3.2马歇尔的“外部经济”理论

马歇尔最先提出的，他在其巨著《经济学原理》中写道：“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的經济分为两类：第一是有赖于这个工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这个工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。在本章中，我们主要研究了内部经济，但现在我们要继续研究非常重要的外部经济，这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方一即通常所说的工业地区分布而获得。”

3.3庇古的“庇古税”理论

福利经济学的创始人庇古在其名著《福利经济学》一书中提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并分析了边际社会净产值和边际私人净产值，形成了静态外部性的基本理论。庇古认为边际社会净产值和边际私人净产值并不总是一致的，边际社会成本和边际私人成本也不总是一致的，这就导致了外部性的存在，自由竞争的市场机制并不能实现资源配置的帕累托最优。

4.经济外部性的危害

我们可以看出，在现实生活中经济外部性问题无处不在，给社会造成了很大的损失，使人和人、人和自然之间的矛盾不断恶化。这些表现在五大方面。第一，对资源利用的影晌。包括对资源利用合理性的影晌、对资源利用有效性的影晌。第二，对资源科学配置的影响。第三，对公共物品利用的影响。包括过度消耗、利用的低效率。第四，对社会伤害。包括对社会弱势群体的伤害、发展环境的恶化、公平丧失。第五，对生态环境的影响。

5.外部性解决理论的局限性

虽然前人研究针对经济外部性问题提出了庇古定理和科斯定理，但笔者发现其在现实当中还是存在着很多的局限性，包括：

5.1实施手段的有限性

从前文分析可知，“庇古式”办法较多地依靠政府干预，而“科斯式”办法则更多地依靠市场机制。在不存在“政府失灵”或“市场失灵”的情况下，两种方式都是可行的。但是，由于现实世界人与人之间利益不对称、信息不对称、道德不对称、交易费用高昂等问题的客观存在，无论“庇古式”或是“科斯式”的解决办法，都不可避免“失灵”的命运。因此，从实施手段上来看，“庇古式”和“科斯式”的解决办法都存在一定的局限。

5.2技术局限

上文关于运用“庇古式”或“科斯式”的解决办法，取决于污染企业的数量、市场化程度的高低、政府部门的工作效率等数据，而准确获取这些数据在技术上显然是有困难的。即便两类方法的应用落在了相应的“区间”，也同样会有技术障碍的问题产生。例如，庇古税对外部性问题的解决程度和高效率达税率标准密切相关，而高效率标准的制定在技术上与操作成本上有困难；又如，“科斯式”办法需要政府来界定并保护产权，而许多外部性问题的产权界定和保护是很难的等等。这样，对于两种方法在现实中的应用，肯定会不同程度存在“不当”的问题

5.3外部性间题的复杂性

实际上，由于外部性问题的广泛性、多样性、多变性、不确定性等复杂属性的存在，导致对这一问题现有的各类解决方式都不可能十全十美、包治百病。例如，“庇古式”办法忽略了外部性影响的相互作用，由此而产生了“科斯式”的办法。但“科斯式”办法也只是提出了一种研究方法，而不是提供答案。

6.应对经济外部性问题的对策

本文阐述了应对外部性问题的两大理论以及局限之后，认为对于外部性问题的解决应主要从完善市场、政府职能发挥、鼓励科技创新、提高社会的组织化水平等方面来探讨。

6.1完善市场

外部性是市场失灵的重要表现之-，市场机制不能有效的发挥作用来应对外部性问题，因此必须不断的完善市场，建立健全市场机制正常运转的法律法规等。

第一，打破垄断，加强市场竞争机制，抑制高额垄断利润。某企业在其行业中是龙头老大的位置将其整个行业都垄断了，因此占有了很大的市场份额，导致他们可以自行来控制价格，从而造成消费者的受益很少。所以政府应该制定并严格执行反垄断的法律法规，是市场能够公平竞争，是的价格在正常的范围内不断波动，从而维护消费者的利益。

第二，加强产权市场建设，清晰的界定产权。如果没有完备的产权市场，外部交易的成本就会很高，有可能高过政府征税的管理成本，使得具有创新性的产权交易治理外部性方式难以发挥有效的作用。

第三，通过经济激励手段，减少对环境的污染。全面发挥政府行政人员的监督作用，对违反环境保护的企业要施以相应的处罚，并出台相应的个地方环境整改措施，对不合格的企业进行停产整顿，对不符合的企业进行生产链的整改。而对有效控制污染的企业进行奖励和补贴，并将他们的做法在整个行业中进行推广，做到整个行业的普及和提高。

6.2政府职能的发挥

本文主要从对公共物品管理制度、税费差别与强制两个方面来提出相关政策建议。

第一，进行公共物品管理创新。公共物品、准公共物品的非排他性和消费不可分性导致了外部性、”搭便车”等问题，因此对公共物品、准公共物品管理制度的创新就应该从其特征入手。

第二，对公共物品进行多次产权调整。为了解决由于公共物品的公共产权而导致的非排他性问题，可以对公共物品进行多次产权调整。

第三，对收（付）费方式的创新。公共物品本身的属性导致了其有效供给少于社会最佳供给量，因为没有持续供给的经济补偿和激励。但是，如果对溢出的受益进行相应的收费，应该就可以解决问题

第四，对公共品使用者征税。这是政府的传统手法，强制使公民缴费，同时使社会受利。但是需要提出的是，这里的征税要实行差别收税的政策。

6.3鼓励科技创新

科技创新一方面可以有效的解决负外部性带来的问题，另一方面可以产生更多的正外部性行为，使全社会受益。

第一，企业从技术上改进生产工艺流程。企业的技术是企业运作的源头，如果能从源头上做到环境和谐，那么环境保护是一件很容易的事情。

第二，鼓勵新的发明创造，并加强知识产权保护。从四大发明的出现我们就可以看出，一项新的发明必定带来一个时代巨大的变化和创新，并且有着巨大推动社会发展的作用，因此政府要通过各种优惠政策来鼓励支持企业和个人的创新行为，基于他们一定的补贴和奖金。

6.4提高社会的组织化水平

外部性问题导致集中的收益和分散的成本，使得外部性的克服比较困难，因为外部性的受体如此之大，没有人受到激励采取行动来消解外部性。如果一个人采取一定的措施来想法解决外部性问题，他将承担这些行为造成的成本，而获得的收益却是所有的受体共同享有，因此个体经过个人博弈的最佳应对方案是无所作为。但是如果将分散的受体联合起来，建立专业化的机构，使经济主体成为一个高度组织化的统一体，大家一起来应对外部性问题，那么这将是一个众志成城的实现。我们知道，生产领域的专业化有利于发挥区域比较优势，合理配置生产要素，有利于提高资源利用水平和配置效率；经营领域的专业化可促使经营成本的降低和服务质量的提高；消费领域的专业化有助于消费者对“商品无知”的克服。由此可见，经济主体就由分散走向了专业集中，组织性得到了提高，将有利于外部性问题的成功解决。（作者单位：上海师范大学法政学院）

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