天津市有效专利发展情况分析

2015-10-18李小芬

天津科技 2015年1期

李小芬，赵彬

(1. 天津市科学学研究所天津 300031；2. 天津市知识产权局天津 300384)

2014年是我国专利法颁布30周年。30年来，我国专利制度不断发展完善，专利事业取得了长足进步，为科技创新和经济建设提供了有力支撑。依据专利法，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为 10年，均自申请日起计算。而事实上，并非所有专利都能保护至期限届满终止，部分会因申请人主动放弃等原因提前失去法律效力。有效专利量是指统计期内处于专利权维持状态的专利，同申请量和授权量相比，专利有效量尤其是有效发明专利量更能体现专利的水平，以及企业和国家的核心竞争力。每万人口发明专利有效量也被纳入到国家和各地区“十二五”规划中，获得了普遍的认可。

1 总体情况

1.1 有效专利量的构成情况

如图 1所示，截至 2013年底，天津市有效专利累计达68,540件，同比增长 31.0%。其中，按专利类型分，有效发明专利 12,301件，占总量的比重为 17.9%；有效实用新型专利46,746件，占比 68.2%；有效外观设计专利 9,493件，占比13.9%。

按权利人主体分，其中，非职务发明(自然人)有效专利9,631件，占总量的比重为14.1%；职务发明有效专利58,909件，占比 85.9%。职务发明有效专利中，企业有效专利拥有量50,451件，占总量的比重为73.6%；大专院校有效专利5,394件，占比 7.9%；科研单位有效专利 2,548件，占比 3.7%；机关团体有效专利516件，占比0.8%。

图1 天津市三类有效专利量(2009—2013年)Fig.1 Three types of effective patent in Tianjin(2009—2013)

1.2 有效专利量的增长情况

“十二五”以来，作为评价专利水平和创新能力的重要指标，有效专利量被纳入国民经济综合发展目标。近年来天津市有效专利量实现高速增长，2009—2013年年均增长 35.2%，其中，发明专利、实用新型和外观设计三类专利分别增长25.8%、41.9%和 23.7%(见图1)。

从各类权利人主体看，企业有效专利拥有量增长势头最为强劲。截至 2013年底，企业拥有有效专利 50,451件，同比增长 32.2%，高于全市平均增幅，占全市总量的比重增至73.6%。拥有专利的企业达到6,676家，比上一年增加1,570家。企业持有专利数量的快速增长表明天津市企业创新活动更加活跃，创新能力显著提升，企业核心竞争力增强。天士力制药集团股份有限公司、乐金电子(天津)电器有限公司拥有有效发明专利在全市企业中表现突出，成为天津市发明专利拥有领军企业(见表1)。

表1 近5年天津市有效专利按权利人分类Tab.1 Number of effective patents in the past 5 years in Tianjin categorized by right holders

1.3 发明专利拥有情况

在 3种类型的专利中，发明专利含金量最高、创新价值最大、核心竞争力最强、保护期也最长。在国外，专利主要指的就是发明专利。发明专利是衡量一个地区科研产出质量和市场应用水平的综合指标，也是一个国家自主创新能力的标志性体现。因此，从国家到地方，都将每万人口发明专利拥有量纳入了“十二五”规划目标。截至 2013年底，天津市每万人口发明专利拥有量达到 9.04件，提前两年实现了《天津市知识产权“十二五”规划》提出的9.0件的发展目标。从全国范围看，2012年天津市这项指标在31个省市中居北京、上海、广东之后，列第四位，相当于全国平均水平(4.02件)的2.25倍。

2 主要特点

2.1 滨海新区发挥龙头带动作用

滨海新区通过设立知识产权专项积极培育拥有自主知识产权的科技型企业，奖励和促进区内企业专利创造和专利持有。截至 2013年底，新区拥有有效专利 24,510件，同比增长36.3%，高于全市平均增幅；占天津市总量的比重为 35.8%，同比提升 1.4个百分点。其中，区内企业有效专利 21,800件，占新区总量的比重为 88.9%，占全市企业总量的比重为 43.2%。2013年，滨海高新区被认定为全国首批10家“国家知识产权示范园区”之一，拥有有效专利 7,063件，在全国高新区中位居前列。滨海新区也被纳入国家知识产权试点城区，对天津市的龙头带动作用得到逐步显现。

2.2 政策引导发明专利持有

天津市 2012年出台了新的专利资助办法，提出“专利资助以提高有效专利拥有量为重点，并向发明专利倾斜”，大幅提升发明专利资助额度，对发明专利年费给予补贴，鼓励发明专利长期持有。截至 2013年底，天津市发明专利有效量12,301件，接近“十一五”末的 2倍。天津大学、天津药物研究院、天士力制药等一批高校、院所和企业的有效发明专利拥有量超过百件。“2012中国有效专利年度报告”显示，天津大学有效发明专利进入国内高校十强。

2.3 企业专利实力彰显创新主体地位

自 2009年加快科技型中小企业发展被列入天津市发展战略以来，天津市深入实施专利创造千企万家工程，积极推动专利试点示范等重点工作，促进全市科技型中小企业提升专利实力。6,000余家企业在政府专利“消零”行动的政策扶持下实现了专利申请“零突破”，其中一大批企业获得专利授权从而持有专利权。“十二五”以来，天津市企业有效专利占全市总量的比重不断提升，2013年末达到 73.6%，比“十一五”末的63.8%提升近10个百分点。据不完全统计，天津市有效专利量超过百件的科技型中小企业达到 45家，其中涌现了像中环电子信息集团、百利机电控股集团等有效专利超过千件的市属企业集团，以及天士力制药集团、天津中新药业集团、天津九安医疗电子股份公司、天津长荣印刷设备股份公司等有效专利超过百件的上市企业。可见，企业的专利实力明显增强，在创新中的主体地位也日益巩固。

2.4 有效发明专利优势领域体现研发优势

一个地区有效专利的领域分布往往能体现出该地区的经济结构和主要的行业特征，也与该地区的研发创新优势相关。“2012中国有效专利年度报告”显示，天津市有效发明专利量排名前三位的领域依次是药品、测量、有机精细化学，这与天津市的产业优势和研发优势领域相符。

2.5 天津与先进省市相比仍有差距

“2012中国有效专利年度报告”显示，天津市每百亿GDP发明专利拥有量78.7件，排在北京(390.7件)、上海(200.5件)、广东(138.3件)、浙江(102.8 件)和江苏(83.7 件)之后居全国第 6位。《2012年全国专利实力状况报告》显示，天津市每万人口发明专利拥有量 7.5件，与北京的 34.5件和上海的 17.2件存在较大的差距。从发明专利产出看，天津市的研发投入产出效率令人堪忧。2012年天津市研发经费投入360.5亿元，占GDP的比重为2.8%，每千万元研发经费发明专利授权1.12件，在全国31个省市中排第23位。另外，在国家知识产权局发布的国内有效发明专利量排名前 30的企业中，天津没有一家企业入围。

3 结论与建议

3.1 主要结论

专利的有效状况，特别是发明专利的有效状况，能够反映企业、地区甚至国家的科技创新力和市场竞争力。对有效专利状况进行分析具有十分重要的意义。本文通过对天津市有效专利的构成、增长、发明专利拥有、企业有效专利拥有等情况进行全面、深入的分析，得出了近年来天津市有效专利发展状况的主要成效。首先，天津市有效专利量的快速增长表明专利发展取得了突出成绩；其次，企业专利所占比重的持续提升表明天津市企业在创新中的主体作用日益增强；第三，滨海新区，尤其是新区的企业对全市有效专利量增长的拉动作用增强；第四，发明专利拥有量的高速发展表明天津市自主创新能力有了显著提升。

但是，天津市有效专利的持有情况仍然存在诸多不足。首先，有效发明专利占比仍然较低，2013年仅为 17.9%；其次，研发投入的产出效率亟待提升，研发投入的产出率在全国 31个省市中仅排在第 23位；第三，无论在总量还是水平上，与北京、上海等地的差距明显；第四，缺乏专利布局能力强、综合实力突出的企业。