小型水库灌溉系统利益相关者的行为博弈分析

刘河元，范金星

（湖南水利水电职业技术学院，湖南 长沙 410131）

小型水库灌溉系统在水资源容量有限且长期缺乏维护和管理的基础上，缺乏科学合理的制度规则结构而导致用水效率低。用水户在面临用水困难的条件下，就必然会彼此发生冲突甚至是群体性械斗事件。不同的利益相关者具有不同的利益取向，面临着不同的激励因素，各种利益相关者之间通过相互竞争、冲突和适应，在长期的互动中寻求利益的结合点，实现相对的行为均衡即所谓制度均衡[1]。解决小型水库灌溉系统农民的用水困境，重构灌溉系统的治理结构，关键在于灌溉系统各利益相关者在激励因素条件下所采取的行为博弈。基于此，在界定小型水库灌溉系统利益相关者内涵的基础上，分析了各利益相关者的行为博弈，并根据行为博弈的分析找出各利益相关者的最优行为模式。

1 小型水库灌溉系统利益相关者的内涵

弗里曼在其著作《战略管理：利益相关者方法》一书中指出：利益相关者管理理论是指企业的经营管理者为综合平衡各个利益相关者的利益要求而进行的管理活动[2]。这种管理通过满足各利益相关者对利益最大化的追求而激励利益相关者的主体性，进而采取积极的策略行为，从而达到满足企业整体利益的目标。

小型水库灌溉系统利益相关者是指在小型水库灌溉系统中与灌溉活动存在直接或间接的利益关系的全部要素。小型水库灌溉系统灌溉管理涉及不同层次的利益相关者，本文主要从狭义上了解与灌溉活动直接相关的主要利益关系的相关者，其核心思想是：小型水库灌溉系统要实现持久而稳定的良性运行需灌溉系统内各利益相关者共同作用，通过共同作用而产生一种平衡各利益相关者的合力，从而最大程度上实现灌溉系统的整体利益最大化。

小型水库灌溉系统的灌溉治理由决策、投资、建设维护和管理等多个环节组成，具有广泛性、动态性和互动性特点。按照灌溉治理的层次来分，小型水库灌溉系统的利益相关者可以分为政府主体、集体主体和农民主体三个层次。政府主体包括国务院、水利部、省市县的水利主管部门；集体主体包括乡镇政府和乡镇水管部门、农民用水户协会、相关参与企业；农民主体包括该水库灌溉系统所涵盖的所有农民用水户[3]。本文重点探讨与小型水库灌溉管理具有主要利益关系相关者政府及其水管部门、用水户协会和农民用水户之间的互动关系，通过分析他们各自的行为特征和面临的激励，寻求彼此间的利益平衡点，化解利益相关者的矛盾冲突，从而有效实现小型水库灌溉系统灌溉治理的结构变革和制度变迁。

2 小型水库灌溉系统利益相关者行为博弈

博弈法是分析小型水库灌溉系统各利益相关者动态利益关系的一种有效工具，通过对灌溉系统的上游用水户、下游用水户、用水户协会（WUA）和政府这四个主要利益相关者的利益诉求和行为特征的博弈分析，深入了解小型水库灌溉系统灌溉治理的内在机制，并从制度层面考虑各利益相关者的利益需求，从而形成科学合理的灌溉治理模式。

2.1 小型水库灌溉系统利益相关者共时参与模型

共时参与模型就是上下游用水户、用水户协会（WUA）和政府4个利益主体小型水库灌溉系统的灌溉管理中共同参与并同时采取措施的一种模式。

假如灌溉系统的最大用水量为20，各相关利益者都追求利益最大化。在上游用水户A1 和下游用水户A2 的二元博弈中，如果A1 和A2 都采取合作的态度，都参加灌溉系统的维护和管理，则A1 的用水量为10，A2 的用水量也为10；如果A1 和A2 都不合作，A1 则因地利优势，其用水量基本可以得到满足（设定为8），而A2 的用水量则无法得到满足，甚至是0；而如果A1 合作A2 不合作，那么A1 的用水量＞10，甚至是20，A2 的用水量是0；如果A2 合作A1 不合作，则A2 的用水量只是接近10（设定为8），A1 的用水量仍然达到10。也就是说，对于上游用水户A1 来说，不管是合作还是不合作，现有水资源都能满足其灌溉用水需要，而对于下游用水户来说，只有采取合作的态度，才能得到一部分的灌溉用水。在上游用水户、下游用水户和用水户协会（WUA）的三元博弈中，用水户协会（WUA）通过2个单元的惩罚进行干预，对合作行为惩罚的概率为X，对不合作行为的惩罚概率为Y，且X 和Y 的总和为1，惩罚所得为用水户协会（WUA）的收益。在上游用水户、下游用水户、用水户协会（WUA）和政府的四元博弈中，政府或政府水管部门通过监督或接受用水户的举报等方式指导用水户协会（WUA）提高其惩罚行为的正确概率，如果政府的参与使得用水户协会（WUA）提高了惩罚行为的正确概率，则X=0，Y=1，同时将惩罚所得一半上交政府水管部门，则灌溉系统共时参与的四元利益关系和结果如图1 所示。

根据上图可得出，上游用水户、下游用水户、用水户协会（WUA）和政府在均衡状态下的合理组合是（合作，合作，惩罚，参与），所得收益为（10，10，0，0），政府参与的四元模型有效解决了只有用水户协会（WUA）惩罚的上下游用水户特别是上游用水户的不合作困境，使灌溉系统的用水效率达到最高。

图1 灌溉系统四元共时参与模型

2.2 小型水库灌溉系统利益相关者差序参与模型

差序参与模型是假定上游用水户、下游用水户、用水户协会（WUA）和政府各主体依次进行的博弈模型[4]。假定上游用水户和下游用水户先行动，且先行动所付出成本和所得收益忽略不计；然后用水户协会（WUA）根据情况决定是否采取措施或实施惩罚，假定是和否的概率各为0.5，用水户协会（WUA）在参与灌溉治理时，上游用水户和下游用水户在灌溉系统的维护和管理方面仍存在“搭便车”行为，下游用水户仍陷入用水困境；假如在政府或政府水管部门的监督和指导下，用水户协会（WUA）提高惩罚行为的正确概率X=0，Y=1，同时将惩罚所得一半上交政府或政府水管部门，那么灌溉系统差序参与的四元利益关系和结果如图2 所示。

通过图2 的各种利益关系我们可以看出，如果政府或政府水管部门不参与指导和监督，则其收益在任何情况下的都为0，如果政府或政府水管部门参与指导和监督，上游用水户和下游用水户不合作时则可得到1 或2个收益，因此，政府或政府水管部门要采取参与监督或指导模式；同理，用水户协会（WUA）对不合作或违反用水规则的用水户采取不惩罚措施，则其收益总是为0，但如果对不合作或违反用水规则的用水户采取惩罚措施，用水户协会（WUA）可得到1 或2个收益，事实上，下游用水户也强烈要求用水户协会（WUA）对“搭便车”行为采取惩罚措施，故用水户协会（WUA）愿意采取惩罚措施。上述四个利益相关者的最终的最优均衡策略组合是（合作，合作，惩罚，监督），最佳的收益组合则为（10，10，0，0）[5]。可见，在政府或政府水管部门的监督和指导下，上游用水户、下游用水户和用水户协会（WUA）的三元差序博弈困境得到解决，有效实现了上游用水户和下游用水户在灌溉系统维护和管理中的合作，解决了下游用水户的用水困境。

3 基于利益相关者博弈的行为模式分析

图2 小型水库灌溉系统四元差序参与模型

通过对小型水库灌溉系统上游用水户、下游用水户、用水户协会（WUA）和政府或政府水管部门的利益关系的博弈分析，我们发现，多主体参与灌溉系统的灌溉治理，只有参与治理的各利益相关者达成合作才能实现灌溉系统的最佳整体利益。小型水库灌溉系统主体行为模式应在各利益相关者合作博弈的基础上，根据灌溉系统的实际情况，制定适合各主体的最优行为模式。

政府宏观调控模式。我国的水资源是属于国家所有，这就决定了国家是水资源权属管理主体。在小型水库灌溉系统的灌溉治理中，国家责无旁贷，但因小型水库太多，国家无力全部接管，只能进行从宏观方面进行调控。一是加大对湖南小型水库灌溉系统的财政支持；二是制定和完善灌溉系统相关的支持政策和法律法规体系；三是加强对小型水库灌溉系统灌溉治理的技术指导和监督。

用水户协会（WUA）微观指导模式。用水户协会（WUA）是由农民自己推选出的优秀农民组建而成的非盈利性组织，其完全代表广大农民用水户的利益。因此，用水户协会（WUA）在小型水库灌溉系统运行的整个进程中应全面主动参与，在管理制度上，制定并落实水库灌溉管理各项制度，比如水费收取方案、水事纠纷的处理措施、渠道的维护计划等等，做到用水有计划，放水有节制；在责任主体上，积极推进灌溉体制改革，按照“谁建设、谁管理、谁受益”的原则落实建设、维护和管理的主体及职责。同时需加强相关水法的宣传。

用水户直接参与模式。用水户是小型水库灌溉系统灌溉用水的直接受益者。灌溉系统的用水效率直接关系农民的切身利益。因此，农民必须直接参与灌溉系统的灌溉治理。一是要提高用水农民尤其是渠尾用水户主体意识，积极参与管理和节水行动；二是积极参与灌溉系统的维护和管理工作；三是主动遵守用水户协会（WUA）制定的各项符合用水户利益的规章制度。

由于用水户协会（WUA）参与的我国小型水库灌溉系统的灌溉治理目前还处于起步阶段，灌溉系统内部各利益相关者还存在着各种矛盾和冲突，政府或政府水管部门需发挥领头羊的作用，用水户协会（WUA）和农民用水户通过积极响应，全面参与灌溉治理，共同使小型水库灌溉系统的灌溉治理走向可持续发展之路。

[1]胡 雯.转型期中国农业灌溉系统可持续治理研究：一个嵌套分层的多中心治理视角[D].成都：西南财经大学，2008.

[2]爱德华·弗里曼.战略管理：利益相关者方法[M].上海：上海译文出版社，2006.

[3]胡 雯，李 萍.博弈视角下的灌溉系统可持续治理：嵌套分层的多中心治理结构[J].经济体制与改革，2012，（1）：92-96．

[4]杨立华.多元协作性治理：以草原为例的博弈模型构建和实证研究[J].中国行政管理，2011，（4）：119-124.

[5]肖 岚，赵黎明.我国低碳旅游系统利益相关者关系格局及博弈分析[J].天津大学学报(社会科学版)，2014，（3）：105-108.