技术外包模式在海洋技术产业化中的应用研究

苟露峰，高强

（中国海洋大学 管理学院，青岛 266000）

技术外包模式在海洋技术产业化中的应用研究

苟露峰，高强

（中国海洋大学 管理学院，青岛 266000）

海洋技术市场上存在着信息不对称和逆向选择等问题，制约着海洋技术的推广使用和产业化进程。海洋技术外包服务能够在一定程度上满足需求方的技术诉求，是加快海洋科技成果转化的必然选择，其实质是海洋技术商品化及技术交易实现的过程。本文通过分析海洋技术外包双方供需行为，尝试引入技术外包模式，同时引入一个基于多阶段议价的差分方程对这种模式的有效性进行论证。论证结果表明，经由技术外包方的审查鉴定，海洋技术的需求方能够获得满足自身需求的海洋技术，确定技术商品价值，确保买卖双方的经济收益，实现市场上的资源优化配置。

技术外包模式； 海洋技术； 产业化

1　引言

党的十八大提出了“建设海洋强国”的战略目标，将建设海洋强国战略列为政府的重要工作任务。为此，我国加大了海洋经济发展力度，而海洋经济的发展离不开科技的支撑［1，2］。海洋科技成果产业化是海洋科技产业化过程中的一个必要阶段，是解决现有科技成果转化率较低的一个重要途径。然而，目前我国海洋科技成果产业化的进程较为缓慢，海洋科技成果转化率不高的问题没有得到根本性的突破，海洋科技成果转化率低是我国沿海省市发展海洋经济面临的一大挑战。据统计，我国海洋科技成果的转化率约为25％，但是真正实现产业化的不足5％1。基于这样的背景，本文提出了一种新的海洋技术外包模式，并对多阶段技术议价的外包模型的有效性进行了论证。海洋科技研发机构通过技术外包模式，将一些与技术市场信息关系紧密的相关环节进行外包，经由技术外包方的审查鉴定之后在进行决策，能够在很大程度上规避技术市场上的逆向选择问题［3］。同时，技术外包模式吸引更多的企业和社会机构参与到海洋技术产业化的过程中，提高了海洋技术的市场化程度，这对于推动我国海洋科技的转化率，使之真正转化成现实的生产能力，提升涉海产品的科技化水平，促进海洋科技的不断提升等具有极其重要的现实意义。

2　技术外包模型的作用机理

海洋科技成果产业化的模式选择是海洋产业化正常运行的前提和基础［1］。根据海洋技术的特点，在这主要探讨的是利用中介服务组织的业务外包模式。利用技术外包方模式的运行机理是：首先，技术需求方将需要的技术商品交由技术外包方提供，技术服务中介组织通过多种途径对技术供给方的相关信息进行收集和分类，将搜集到的信息与需求方的信息相匹配；然后，与技术供需双方进行协商，对有关技术商品的交易价格、数量、交付标准、供应时间及供应时限等细节进行商讨；最后，在技术外包方的参与下，技术供给双方达成交易并签订交易合同，技术交易完成。细化到海洋技术上来说，海洋技术外包模式在形式上体现为买家采用海洋技术，而卖家提供研发技术成果，买卖双方在市场经济环境下，根据各自的需求和价值估计达成交易。海洋技术外包模式的关键在于经由技术外包方的审查鉴定，淘汰掉不符合市场需求的低质量的海洋技术，筛选出符合买家需要的高质量海洋技术，最终使海洋技术的买卖双方都能获得满意的经济收益。

差分方程（difference equation）就是包含离散变量函数相继值之间差分的数学等式，信息技术的发展使得差分方程的应用取得了全所未有的发展，差分方程在经济领域、动力领域和生态系统等多个领域都得到了不同程度的应用［4］。利用差分方程建立数学模型已引起科技工作者的高度重视，成为经济管理中的一个重要方法［5］。将差分方程这一动态学术语应用于经济分析中，探寻和经济变量的具体时间路径，或者研究在一段给定的时间内，这些经济变量是否会趋向于某一均衡值，这能够有效弥补静态学和比较静态学的不足［6］。差分方程建模的意义，不仅在于对离散时间系统求解，便于数学计算，而且还能深入研究均衡点的稳定条件，在市场经济条件下研究供求关系的稳定性具有重要的参考价值。基于上述原因，在此选用差分方程验证技术外包模型的稳定性。

3　技术外包模型的数量经济分析

在这采用的技术外包模型采用的是多阶段议价的模型［7］。在卖方的生产投资信息是隐匿的情况下，买方很难观测到卖方的生产投资活动，极易产生逆向选择。买方的目标函数可以用数学期望表示，即买方将选择一定质量的价值评价水平P1和P转移支付，使目标函数的期望条件下预期收益最大［4-6］，即：

其中：E（y1）是非对称信息下买方的预期收益函数假设买方的生产投资参数 ，并且这个参数服从概率密度为f（ps）的概率分布。同时，买家可以估计卖家的生产投资水平，对于买家而言，卖家的生产投资参数PS是一个估计值，这就要求买家能够识别出接近卖家真实生产投资水平的，引导买卖双方的交易公平实现。由委托--代理理论表示如下：

其中：y2是卖家的预期收益函数；W1是发生内部损失时卖家对买家的质量承诺赔偿；W2是发生外部损失时卖家对买家的质量承诺赔偿。假设W1和W2是由买卖双方共同协商所确定的常量。这样，在非对称的信息条件下的技术外包服务评价问题就可看做是以广义收益数学期望（1）为目标函数，求解（2）的最优控制问题，经过揭示原理和激励策略，基本达成买家能够识别出接近卖家真实生产投资水平的，实现技术买卖双方交易。

多阶段议价模型假设卖方与海洋技术的卖方之间通过多阶段协商的方法确定海洋技术的最终成交价格。首先，技术买卖双方按照自己的情况提出一个价格，如果买方提出的价格高于卖方的价格，那么交易双方在这两个价格中间选择某一个价格达成交易，否则的话买卖双方进入下一阶段，再次出价，经过相互博弈，最终达成交易目的。在这个议价模型中，买方在每一次给价中均是在上一阶段的价格基础上，在增加上一阶段卖家提出的价格和卖家期望价格的加权平均数和自己出价之差的n倍，作为本次最终的给价；相应的，卖家的给价则在上一阶段自己给价的基础上，减少上一阶段自己给价超过买家给价与卖家期望给价的加权平均数的m倍，作为本次的最终给价。这个模型可以用差分方程表示如下：

其中：x1（t）和x2（t）分别表示买家和卖家在第t个交易阶段给出的价格；c和d分别表示双方给价的影响权重，其绝对值越大，表示影响力越大；P1和P2分别表示买卖双方对于商品的市场预期值，反映买家和卖家对市场的了解，当卖家对市场有较好的把握的时候，P1就相对较低，反之就会相对较高；当买家对市场有较好的把握的时候，P2就相对较低，反之就会相对较高。

根据差分方程稳定性的判定方法分析，上述（3）式的渐进均衡解为：

然而，真实的市场情况并未像上述所说的那样理想。由于海洋技术市场上存在着交易双方的信息不对称，卖家相对于买家而言掌握着更多技术信息，处于信息劣势的买家只能了解技术在市场上的一般情况，很难做到全面了解自己所需的技术情况。这种信息不对称的局面就会导致海洋技术市场上的逆向选择问题，买家就会处于较为被动的地位。

以下为了方便分析，在此将市场上现有的海洋技术质量简单的分为高（h）、低（l）两类。用和分别表示买家对于不同质量海洋技术的价值估计，）则表示买家对于不同质量海洋技术的价值估计，同时，。用分别代表买家对于不同质量海洋技术的认知比例，对于买家来说，购买技术的期望价值，卖家对于高质量海洋技术的期望价值为，反之，对于低质量海洋技术的期望价值为。同时，在逆向选择的情况下还存在着

3.1不考虑海洋技术外包的情况

在不考虑海洋技术外包的前提下，买家只能根据自身对于市场的了解情况来辨别卖家的技术，并在此基础上对技术价格作出评估。这种情况下买家处于信息弱势，如果而d=0，买卖双方的期望价值由式（4）得出：

3.2考虑海洋技术外包的情况

在考虑海洋技术外包时，处于信息劣势的买家在谈判之前会提前委托专业技术外包单位进行审查，经由专业技术识别方的鉴定审查之后，买家才会考虑购买相应的海洋技术。假设海洋技术外包方只鉴定高质量的海洋技术，对未通过鉴定的海洋技术返还给卖家，而对于低质量的海洋技术，外包方则不进行鉴定。设审查通过的比例为，卖家将低质量的海洋技术伪造成高质量的海洋技术占所有卖家提供技术的比例为，则卖家所谓的高质量的海洋技术所占的比例为，经由技术外包方鉴定审查通过的海洋技术所占的比例为

一般情况下，海洋技术外包方对于海洋技术质量的高低水平具有相对专业的鉴定能力，因此，与处于信息劣势时的买方相比，其技术给价对于买家的给价就会产生较大的影响。我们假设仍然为d，海洋技术外包方对于高、低质量的海洋技术的价值评估为Vmh和Vml，同时，

对于真正的高质量海洋技术的卖家，它在和技术外包方进行交易的系统均衡解为：

此时，用m1（t）代替前段模型中的x1（t），由上述均衡解可以看出，当小到同时满足时，就可以得到满足这样条件的是可以获得的，它最终能让技术的买卖双方达成交易。

对于低质量的海洋技术卖家，相应的系统均衡解为：

对于伪造成“高质量技术”的卖家来讲，类比上述均衡式（6）的结果，只要将 替换成lV2，就可以获得新一轮博弈的系统均衡解：

根据以上技术卖家和技术外包方的议价过程的分析得出，当海洋技术外包方在技术市场上跟卖家谈判的过程中，低质量的海洋技术的卖家很难与技术外包方达成交易，也就保证了技术买家能够买到符合自己要求的技术，弥补了自身在无技术外包方参与时的信息劣势。由于技术外包方的鉴定检查，保证了技术买卖交易双方的合法权益，也促进了技术市场的有序进行。

4　结论与启示

海洋技术推广体系是加快海洋技术创新和海洋科技成果转化，促进海洋产业和海洋经济发展的重要途径，海洋科技资源的整合配置也能有力推动海洋科技引领支撑海洋经济发展。推动海洋技术推广，加快海洋科技成功转化也是国家海洋科技管理的研究的重点。高质量海洋技术的利用能够大幅度提升涉海产品的质量和产量，也能更好的满足利益相关者的技术需求。现阶段我国政府对于海洋科技的中心集中在加快海洋技术的产业化水平，推动海洋技术的推广应用［8-11］。各级政府和社会科研院所等也在积极开展各项活动，调动多方的积极性，参与到海洋技术的推广应用中，从而全面提升涉海产品的科技化水平，逐步实现海洋科技的良性循环发展。

现阶段政府正在大力支持海洋科技成果转化，但海洋科技的供给者追求的是微观主体利益最大化，极易产生海洋科技的逆向选择［12］。鉴于此，我们通过分析海洋技术外包双方供需行为，引入技术外包模式，同时引入一个基于多阶段议价的差分方程对这种模式的有效性进行论证，力图为构建海洋技术推广体系提供参考依据，同时为海洋技术产业化模式研究提供借鉴。论证结果表明，技术外包方审查鉴定的海洋技术，能够获得满足技术需求方的海洋技术要求，确定技术商品价值，确保了技术买卖双方的经济收益，实现了市场上的资源优化配置。技术外包模式不仅可以为海洋技术需求方提供亟需的技术指导和信息服务，按照技术需求方的要求选择合适的高质量的海洋技术，在促进海洋科技产业化的同时，也满足了不同利益需求方的技术需求，确保海洋技术双方的收益［13-14］。海洋技术外包可以将生产者对技术的需求快速准确传递到技术承包者手中并促使其按照实际需求进行技术创新。政府应积极支持和引导海洋技术的开发和利用，通过转移支付等方式对海洋技术外包服务的供给方给予经济补偿。这样既可以增加海洋生产总量，又满足技术需求者的不同需求，同时保证了技术供给方的利益。

注释 ：

1资料来源：中国新闻网《科技成果转化率不足5％，需提高全民族科学素养》，2011年9月30日。

［1］王芳，王文，吴继陆.科技进步评价理论与方法在海洋产业的应用［J］.国土资源科技管理，2002，（6）：49-52.

［2］王芳，雷波，栾维新.我国社会经济发展对海洋科学技术的需求分析［J］.国土资源科技管理，2001，（2）：23-26.

［3］方世建，郑南磊.技术交易中的逆向选择问题研究［J］.研究与发展管理，2001，（6）：55-60.

［4］邓志颖，潘建辉，沈世云.差分方程在数学模型中的应用［J］.科技信息，2011，（7）：432-435.

［5］刘志信，郭家益.差分方程在市场经济供求关系中的应用［J］.辽宁工学院学报，1998，（S1）：42-45.

［6］刘德龙.浅谈差分方程常数线性系统在动态经济分析中的应用［J］.经济研究导刊，2011，（11）：5-12.

［7］刘景江.网络时代的外包模式［J］.中国工业经济，2003，11：21-26.

［8］赵玉姝，焦源，高强.农业技术外包服务的利益机制研究［J］.农业技术经济，2013，（5）：28-35.

［9］吴冲锋.社会经济动态系统理论［M］.上海：上海科学技术出版社，1998.

［10］Branco F.The Design of Multidimensional Auctions［M］.The Rand Journal of Economics，1997.

［11］Hohner G，Rich J，Ng E，et al.Combinatorial and qualitydiscount procurement auctions with mutual benefits at mars incorporated［M］.Interfaces，2003.

［12］孟庆武.海洋科技成果产业化概念及促进对策研究［J］.海洋开发与管理，2013，（4）：34-37.

［13］陈鹰.海洋技术定义及其发展研究［J］.机械工程学报，2014，（2）：1-7.

［14］徐科凤，王健，姜勇，赵喜喜，田敬云，张永波，赵中华，杨俊杰.山东省海洋技术转移现状及对策［J］.山东农业科学，2014，（8）：132-134.

（责任编辑：张萌）

Application of Technology Outsourcing Mode in Marine Technology Industrialization

GOU Lufeng，GAO Qiang
（Ocean University of China，Qingdao266000，）

The effect of marine technology extension was greatly affected due to the presence of adverse selection and information asymmetry in the marine technology market.Raising a new technology outsourcing mode and verified its validity by a differential equation model based on multistage bargain，the results showed that the marine technology extended organization will tell the quality of technology in the market in a more efficient way and hence make the optimization of resource allocation in the market.

Technology outsourcing mode； Marine technology； Industrialization

F303.2

A

10.3969/j.issn.1003-8256.2015.06.007

中国海洋发展研究会重点研究项目（CAMAZD201403）、青岛市软科学基金（13-1-3-139-4-（1）-zhc）

苟露峰（1986-），女，中国海洋大学农业经济管理博士研究生，研究方向为海洋经济理论研究：高强（1966-），男，中国海洋大学管理学院博士生导师、教授，研究方向为渔业经济管理，农业经济管理。