比较视角下中外电动汽车专利信息分析*

王荣 汪张林 汪守霞

（安徽工程大学管理工程学院）

由于全球性的经济衰退及资源、环境等因素的制约，新能源汽车成为全球汽车行业实现可持续增长的必然选择。中国作为全球最大的发展中国家，近年来汽车市场快速发展，国际知名汽车制造商重视中国的汽车市场，纷纷开始在我国的新能源汽车专利布局，这势必会威胁我国新能源汽车自主品牌的发展。中国的传统汽车产业相比美、日、欧洲等国家在技术上有较大差距，但我国的新能源汽车作为一项有战略意义的产业已经实现自主创新和技术集成，初步产业布局已形成规模。新能源汽车是我国的战略产业之一，自主品牌的发展起到重要推动作用。新能源汽车专利现状的研究大多比较宏观，研究的重点集中在我国新能源汽车专利现状的分析上，较少从比较的视角出发，对比分析国内自主品牌与外国知名汽车品牌在我国的专利现状。文章基于比较的视角对中国自主汽车品牌及外国知名汽车品牌进行对比分析，借助专利信息分析方法，全面把握中国新能源汽车专利的现状，为有关政府决策和企业的技术创新提供一定的参考。

1 研究对象

新能源汽车是指不使用传统能源即汽油或柴油等化石能源作为其动力来源的汽车，通常包括以电能、太阳能、生物燃料等驱动的汽车，广义上的新能源汽车包含了目前所有新型动力汽车，主要分为混合动力汽车（HEV）、纯电动汽车（BEV）、燃料电池汽车（FCHV 或FCV）、氢燃料汽车等。

根据我国《节能与新能源汽车产业发展规划（2012—2020）》，我国以纯电驱动为新能源汽车发展和汽车工业转型的主要战略取向。文章着重对我国境内电动汽车的专利信息进行分析，以了解其现状并为我国自主品牌进行合理的专利布局提供依据。

2 研究方法及数据来源

通过专利检索获取专利信息是研究的前提。文章对国家知识产权局专利检索平台有关电动汽车的专利信息进行了检索。检索内容为在我国境内申请专利的国外知名汽车企业和我国自主汽车品牌，选取与电动汽车直接相关的专利进行汇总，剔除可能的干扰项，专利检索的时间范围为2005—2014年。

3 比较视角下中外新能源汽车专利信息分析

从申请趋势、申请数量、技术构成及主要申请人等方面对国外知名汽车企业在我国申请新能源专利现状及我国自主品牌的专利申请现状进行比较分析。

3.1 专利趋势分析

图1以时间跨度期和专利申请数量为对象，简要分析了专利申请数量随时间增长的变化趋势，自主汽车品牌各年的申请数量呈现递增趋势，2008年前后增长速度加快、专利申请数量增多，2011年专利申请量突破200件，此后连续2年申请量均达到200件以上，表明我国自主品牌汽车企业在电动汽车研发方面取得了一定的技术成果。与之相对，国外知名汽车品牌电动汽车申请数量较少，相对较为稳定，两者比较可以发现，我国自主品牌电动汽车总体发展势头良好。

虽然我国自主品牌汽车企业在我国申请了大量的电动汽车专利，然而其专利质量却不是很高。据统计，我国自主品牌汽车企业的发明专利、实用新型专利、外观设计专利的比重分别为：55.68%，43.45%，0.87%；而国外知名汽车企业在我国申请的电动汽车发明专利比重高达94%，因而具有较强的创新性。

以上分析可知，我国自主品牌企业拥有的中国专利数量以及实用新型专利所占比例都远远高于国外知名汽车企业，但技术水平与国外知名企业仍存在较大差距。究其原因，一方面，我国对新能源汽车产业的发展十分重视，电动汽车更是其重点发展的对象，政府出台了较多的支持性政策以促进相关技术的发展，因而才会出现我国自主品牌企业专利申请量大幅度增长的现象；另一方面，与自主品牌汽车企业相比，国外知名汽车企业在资金、人才以及科研条件等方面具有得天独厚的优势，在一定程度上说明了其软实力较强，因此，国外汽车企业的技术创新成果质量比较高。由于技术的发展绝非一朝一夕可以完成，发明专利的形成，需要耗费大量的人力、物力、财力和时间，因此，我国车企要加大技术研发力度，争取在新能源汽车技术方面取得较大的突破，与此同时，更要注重对相关技术人才的培养，使其逐渐地成长和壮大，以提高我国车企的软实力，只有这样，我国自主品牌企业才能拥有美好的明天。

3.2 申请数量分析

表1是示出我国申请电动汽车专利数量的统计情况，我国申请电动汽车专利数量最多的企业是奇瑞汽车，总数远远高于其他企业，其次是比亚迪，除此之外有6家企业的申请数量超过了100件，具备一定的规模，我国政府大力鼓励汽车制造企业在新能源汽车方面加大科研投入，使得我国企业在申请专利方面有更高的积极性。国外知名汽车企业在我国申请电动汽车专利数量最多的是丰田，其次是三菱，从总体来看日本汽车企业在我国申请电动汽车专利数量相比其他国家更多。可能的原因：日本电动汽车技术较为成熟，美国更为重视燃料电池汽车的发展，美日的技术侧重点有所不同。

表1 申请人在我国申请电动汽车专利的数量统计表 件

3.3 技术构成分析

图2示出自主汽车品牌与国外知名汽车企业在我国申请的有关电动汽车的专利技术构成分析，以IPC分类号为分类依据，对国内外汽车企业在我国申请电动汽车专利所涉及的技术领域进行划分，国外知名汽车企业在我国申请的电动汽车专利中，B60的专利申请量最多，其比率高达44.58%，而紧随其后的是H01和H02，其比率分别达到17%和15.92%，三者总和所占比例高达77.5%，达到绝大多数，是专利申请的热点。此外，F02，F16，G01的各自申请量也超过3%，也是值得重视的技术领域。与此同时，自主汽车企业在我国申请的电动汽车专利权重最大的仍是B60，紧随其后的是H02和H01，三者比重的总和高达76.64%，达到绝大多数。

比较分析国内外专利技术构成发现，B60，H01，H02是电动汽车的核心关键技术领域，也是国外知名汽车企业和自主汽车品牌的专利申请的热点，我国自主汽车品牌应当把握先机、加大研发投入以获取在该领域的技术优势。

3.4 中外申请人趋势分析

图3将不同国外知名汽车企业作为申请人，对其在我国申请电动汽车的趋势进行分析，其中丰田各年申请量较为平均，一汽大众开始在我国进行电动汽车布局起步较晚，日产柴油机车工业株式会社呈现增长趋势，其他企业申请趋势存在不同程度的波动，有些企业存在明显的峰值，这些波动与不同企业的技术水平和一段时期对我国电动汽车市场的重视程度有不可分割的关系，不同企业的区别属于正常的变化。

遵循时间线索对自主品牌申请人的申请趋势做出了分析，如图4所示。可以发现2005—2014年之间个别年份申请数量较多，安徽江淮汽车股份有限公司2013年和2014年申请数量增长较多。申请数量较多的年份表明企业在技术上可能存在一定程度上的突破。国内外不同的汽车企业申请趋势呈现出差异化的特点。

3.5 申请人相对研发实力对比分析

图5在IPC分类号的基础上，考虑电动汽车的主要技术领域，选择申请权重较高的B60，H01，H02，F16，F01对国外企业专利申请量进行分类统计，不同领域的专利申请数量可以从一定程度上反映出企业在不同技术领域的相对研究实力，可以看出丰田在B60，H02，H01及F16的专利申请数量略高于其他企业，其中丰田、日产柴油机及本田涉及分类广泛，从侧面反映出这些企业在电动汽车技术上涉及广泛，而福特公司在F01分类下的申请数量远远高于其他企业，表明在这方面具有较强优势。另一方面以IPC分类号为主体观察可以发现，所有企业均在B60分类下申请了专利，进一步表明这是电动汽车的技术核心，不同企业在不同IPC分类号下申请的数量有较大不同，表明不同企业的技术侧重和专利策略有所不同。对自主品牌申请占绝大多数的B60，H01，H02进行重点分析，可以发现奇瑞和比亚迪在申请数量上有较大优势，企业在电动车领域有一定的竞争力，如图6所示。

4 结语

文章通过对在我国申请电动汽车专利的国外知名汽车企业和我国自主品牌的专利信息进行比较分析，得出以下结论：

1）数量上我国自主品牌具有较大的优势，远远高于国外知名汽车企业的申请数量。国外知名汽车企业在我国境内申请有关电动汽车数量虽然较少，但综合考虑国外企业现有技术水平和其在全球范围内的申请数量，国外知名品牌汽车企业在汽车工艺及技术研发水平上有较大优势。

导致这一现象的主要原因如下：首先国外汽车企业在我国的专利申请隶属于其全球专利战略的一部分，因此在数量上不可能过高；其次我国电动汽车市场还处在发展阶段，购买力还未被充分发掘，现在进行大批量的专利申请在一定时期内不能为企业带来经济上的收益，上述因素对国外知名汽车企业在我国进行电动汽车的专利申请形成了制约。

2）结合对专利构成的分析可以发现，自主品牌与国外知名汽车品牌的技术重点基本相同，大都集中在B60，H01，H02上，我国自主汽车品牌应当加大研发力度以获取在该领域的技术优势。

3）对专利构成进行进一步分析得出，国外企业的申请以发明专利为主，我国自主品牌的专利申请呈现发明专利与实用新型发明专利大致相当的情况，这种专利的类型分布表明国外知名汽车品牌的专利技术水平较高，我国自主汽车品牌专利初步具备一定的技术实力，但还存在着部分因改进而形成的专利，仍有较大的发展空间。

4）我国自主品牌的专利申请呈现更为迅速的增长态势，这离不开政府的引导和政策性支持，为进一步巩固强化增长的态势，中央及各级地方政府应结合实际情况继续出台相关的政策法规，促进我国自主汽车品牌的成长。

5）我国电动汽车领域存在相对研发实力较强的自主品牌，如奇瑞和比亚迪，有实力的自主品牌要恰当利用现有技术优势，加大科研技术投入，形成核心竞争力。