政府补贴、国企国有化系数与中国企业的产能过剩

杨帅羽　向洪金　戴志洋

摘 要 近年来中国产能过剩日益严重，化解该矛盾已成为十八大后中国推进经济体制改革、调整产业结构的重中之重.考虑中国国情，从微观层面出发，构建混合寡占竞争模型，能有效解决产能过剩.分析表明：①政府调整对国有企业的补贴以及国有企业国有化系数可以有效解决民营企业的产能过剩问题；②在中国的现状下，国有企业确实存在产能过剩，并且减少政府对国有企业的补贴以及调整国有企业国有化系数可以有效减少国有企业的产能过剩量.

关键词 产业经济学；产能过剩；混合寡占竞争模型；国有企业

中图分类号 F424 文献标识码 A

Allowance， Nationalization of Coefficient and

the Excess Capacity of Chinese StateOwned Enterprises

YANG Shuaiyu，XIANG Hongjin，DAI Zhiyang

（Hunan Normal University，Changsha，Hunan 410000，China）

Abstract In recent years Chinaese overcapacity problem is increasingly serious， so resolving the problem has become the priority among priorities after 18th CPC National Congress .Constructing mixed oligopoly competition model from the micro perspective can solve Chinaese overcapacity problem efficiently. Theoretical analysis shows that： 1）the government's adjustment to the allowance of stateowned enterprises （SOEs） and SOEs' nationalization coefficient can effectively solve the overcapacity problem of private enterprises； 2）In China， SOEs indeed choose excess capacity， and the government can resolve the problem effectively by reducing the allowance of SOEs and adjusting SOEs' nationalization coefficient.

Key words industrial economics； excess capacity； mixed oligopoly competition model； stateowned enterprises

1 引 言

2013年末，国务院出台了《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》，产能过剩已成为推动中国经济转型升级和结构优化的障碍.工业和信息化部每年都要发布淘汰落后产能的相关具体文件.要将产能过剩控制在市场和社会所能接受的范围内，就必须遵照《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中“发挥市场配置资源的决定性作用和更好地发挥政府作用”的精神，减少政府不当干预，形成可以真实反映供求关系与资源稀缺性的合理价格信号，以此引导企业合理地进行资源配置、优化产能.

目前中国产能过剩有两大特点.第一是产能过剩具有普遍性，由传统行业向新兴行业蔓延.随着经济增速的放缓，中国基础工业生产领域产能过剩问题日益凸显，传统产业中钢铁、水泥、有色、平板玻璃、石化、家电等都存在产能过剩，部分行业甚至出现了长期性产能过剩.第二是当前产能过剩具有结构性和体制性特征.中国当前的产能过剩问题既反映出长期粗放式经济发展方式导致的供给结构与需求结构脱节，从而形成“结构性产能过剩”，如汽车行业；又有因中国市场经济体制不健全，投融资体制改革不彻底遗留下来的“体制性产能过剩”，如钢铁、水泥等行业.

经 济 数 学第 32卷第2期

杨帅羽等：政府补贴、国企国有化系数与中国企业的产能过剩

在这种局面下，产能过剩化解更具复杂性，化解难度更大.当前中国经济运行面临的风险和挑战很大.经济增长下行压力加剧要求宏观政策保持稳定性，与转型升级结构调整要求改革力度加大形成矛盾.全国经济布局和产业规划一盘棋统筹，与市场经济要求投融资体系多元化发展形成矛盾.内需活力不足无法满足经济增长，与外围经济贸易形势导致出口拉动模式不再适用形成矛盾.在世界经济低迷和中国进入转型升级阶段的背景下，中国当前的需求与生产矛盾突出，工业领域产能过剩问题日益突出，工业领域呈通缩迹象，产能过剩问题具有普遍性，部分行业甚至出现了绝对过剩.如何化解产能过剩矛盾已经成为中国经济结构调整工作的重中之重[1].

2 文献综述

2.1 国内相关研究

中国的产能过剩现象出现相比国外较晚，因此相关方面的研究不多，不过近年来，随着产能过剩问题的日益严重，对产能过剩研究的相关文献也不断涌出.

许多学者从宏观层面对产能过剩出现的原因进行了分析.张维迎、马捷（1999）认为中国转轨经济时期的体制扭曲导致企业投资行为扭曲，并最终会导致重复建设[2].林毅夫（2007，2010）认为市场需求不确定性以及企业投资决策时信息的不完全是导致产能过剩的一个主要原因[3，4].郭庆旺、贾俊雪（2006）认为，地方政府出台违规优惠政策进行招商引资，引发了企业过度投资，造成重复建设现象严重，最终形成产能过剩[5].周其仁（2006）认为产能过剩问题不会出现在完全垄断行业，不会出现在完全竞争行业，只会出现在多种所有制一起上，垄断与竞争并存的行业[6].

可以看出，国内学者对产能过剩问题的研究虽然成果丰硕，但也存在一些不足.第一，国内文献研究方法大多采取理论规范分析法，实证分析较少.第二，大多数文献忽略了中国民营企业与国有企业在产能选择上的差异性.第三，相关研究大多从宏观经济层面进行分析，缺少微观层面的研究.

2.2 国外相关研究

国外学者对产能过剩的研究时间较久，整理相关文献发现，国外既有从政府行为的角度来研究产能过剩问题的文献，也有部分文献运用混合寡占竞争模型来研究产能过剩问题.所谓混合寡占竞争市场，是指在同时存在民营企业和国有企业的寡占竞争市场，相关的模型成为寡占竞争模型.

Jaehong Kim （1997）认为政府的规制行为会使原有企业节省掉阻止新进入企业需花费的成本，而且原有企业会保有较多的剩余产能，迫使政府设立更为严格的准入限制[7].Bruce Blonigen（2010）通过分析出口中产能过剩与政府补贴之间的关系，认为造成产能过剩的重要原因是对出口企业的过度补贴[8].Lu，Poddar（2005）从微观层面出发，通过运用混合寡占竞争模型，分析民营企业和国有企业在产能选择上的不同来探讨产能过剩出现的原因，并且得出结论：如果政府不进行干预，民营企业比国有企业更有可能出现产能过剩[9]，[10].

可以看出，上述外国文献的研究并不完全适应于中国，这是因为中国的情况相对国外有两点不同.第一，中国政府一般会对国有企业进行一定程度的补贴来支持其发展；第二，在中国，国有企业作为一种生产经营组织形式同时具有营利法人和公益法人的特点.

鉴于国内外文献的一些遗漏之处，本文在Lu，Poddar（2005）的基础上，考虑了中国国有企业的两个特殊之处：①中国政府一般会对国有企业进行一定的补贴；②中国国有企业并不是完全国有化，而是多少会带有一点私有性质.因此本文加入了2个变量因素：政府对国有企业单位产品的补贴s和国有企业国有化系数β，以此对原有的模型进行改进来探讨中国民营企业和国有企业的产能过剩问题.同时，为了简化过程，假设第一个阶段民营企业和国有企业同时选择各自的产能，而不是先后选择各自的产能.通过对经过改进后的模型求解，最终得出了与Lu，Poddar（2005）不相同的结论，这也说明了在中国的特殊国情下，民营企业和国有企业的产能过剩问题与国外相比有所不同.

3 理论模型的构建与分析

3.1 模型假设

假设在封闭的经济下存在两个企业，民营企业a和国有企业b，生产同质产品.两家企业在进行价格竞争之前，民营企业与国有企业分别先决定自己的产能.

所以本文的博弈模型只存在民营企业和国有企业两个行为主体.博弈过程分为两个阶段：第一个阶段，民营企业和国有企业同时选择各自的产能；第二个阶段，民营企业与国有企业在市场上进行价格竞争.

由于两家企业生产的是同质产品，假设两家企业共同决定的市场出清价格即市场逆需求函数为

P=a-Q=a-（qa+qb），a>0，（1）

其中P为该商品的市场出清价格，Q为总供给量，qa和qb分别为民营企业a和国有企业b的供给量.

假设ma和mb分别为民营企业a和国有企业b单位产品的生产成本.xa和xb分别为民营企业a和国有企业b的产能选择.考虑到在中国，政府一般会对国有企业进行一定程度的补贴来支持其发展，所以本文在总成本函数中加入一个变量s，用来表示政府对国有企业单位产品的补贴额.于是可以得到民营企业和国有企业的总成本函数分别为

Ca=maqa+（xa-qa）2，（2）

Cb=（mb-s）qb+（xb-qb）2.（3）

从以上成本函数可以看出，民营企业和国有企业在产量和产能相等时，总成本达到最低值，即不管是产能不足还是产能过剩都会使企业的总成本增加.

进一步，可以得出两家企业的利润函数分别为

πa=pqa-maqa-（xa-qa）2， （4）

πb=pqb-（mb-s）qb-（xb-qb）2. （5）

接下来考虑两家企业的目标函数.对民营企业来说，利润最大化即为其目标，所以民营企业a的目标函数即为其利润函数：

Aa=πa=pqa-maqa-（xa-qa）2. （6）

对于国有企业来说，首先政府要考虑的是社会福利最大化，而社会福利等于消费者剩余加上民营企业和国有企业的利润，假设消费者剩余为Q22，所以政府的目标函数为

W=Q22+πa+πb.（7）

国际惯例中，国有企业仅指一个国家的中央政府或联邦政府投资或参与控制的企业.而在中国，国有企业还包括由地方政府投资参与控制的企业.政府的意志和利益决定了国有企业的行为.国有企业作为一种生产经营组织形式同时具有营利法人和公益法人的特点.其营利性体现为追求国有资产的保值和增值.其公益性体现为国有企业的设立通常是为了实现国家调节经济的目标，起着调和国民经济各个方面发展的作用.

所以在这里，假设国有企业的目标函数为

第二，在中国的现状下，国有企业确实存在产能不足，政府需要在此问题上采取一定的措施.由于国有企业的产能过剩量x*b-q*b与政府对国有企业每一单位产品的补贴s呈单调递增函数关系，所以政府要想缓解国有企业的产能过剩问题，则应当适当减少政府对国有企业每一单位产品的补贴.另外政府应当适当对国有企业进行改革，让国有企业国有化系数β取到由a，m，s决定的最合适的值β0，这样才能使得国有企业的产能过剩量最小.

参考文献

[1] 冯俏彬，贾康. 投资决策、价格信号与制度供给：观察体制性产能过剩[J]. 改革，2014，27（1）：17-24.

[2] 张维迎，马捷. 恶性竞争的产权基础[J]. 经济研究，1999，34（6）：11-20.

[3] 林毅夫. 潮涌现象与发展中国家宏观经济理论的重新构建[J]. 经济研究，2007，42（1）：126-131.

[4] 林毅夫，巫和懋，邢亦青. “潮涌现象”与产能过剩的形成机制[J]. 经济研究，2010，45（10）：4-19.

[5] 郭庆旺，贾俊雪. 地方政府行为、投资冲动与宏观经济稳定[J]. 管理世界，2006（5）：19-25.

[6] 周其仁. 产能过剩的原因[R].山东：经济观察报，2005.

[7] J KIM. Inefficiency of subgame optimal entry regulation[J].The Rand Journal of Economics，1997（1）：65-70.

[8] B BLONIGEN， W WILSON. Foreign subsidization and excess capacity[J].Journal of International Economics，2010（2）：80-81.

[9] Y LU， S PODDAR. Mixed oligopoly and the choice of capacity[J]. Research in Economics， 2005，59（2）：365-374.

[10]Y LU， S PODDAR. The choice of capacity in mixed duopoly under demand uncertainty[R].Manchester School，2006，74（4）：266-272.