水利工程项目发包模式选择影响因素分析

□靳燕国（南水北调中线干线工程建设管理局）

1 引言

水利工程项目发包模式确定了参与各方的合同关系，常见的工程项目发包模式有DBB，DB，EPC，CM 等。不同的发包模式有不同的适用类型，采用不同的发包模式，其技术经济效果差异很大，因而选择恰当的发包模式至关重要，同时我们有必要对影响发包模式选择的因素做一分析。

关于发包模式选择的影响因素，许多学者都进行了研究。文献都从不同角度探讨了影响建设工程发包模式选择的相关因素，并取得了一定的成果。但工程项目发包模式的影响因素极为复杂，上述研究仍存在有不足之处。本文在总结前人研究的基础上对影响工程发包模式的因素做一全面分析，为业主提供决策分析。

2 发包主体对交易模式选择的影响

水利工程发包主体（即业主）是发包模式的决策者，其自身条件也是影响发包模式选择的重要因素。对于不同的发包人，其工程项目管理能力、经验、管理效率相差甚远。同时，不同的发包人对工程项目的目标以及对风险偏好也有所不同。发包主体对交易模式选择的影响主要表现在以下几个方面。

2.1 业主的管理能力

业主的管理能力主要分为两个方面：一是业主是否有类似工程的经验；另一个是业主方的组织能力。业主的经验主要来自于对以往工程的知识的积累，当业主遇到有过类似经验的工程时，对发包模式的决策相对比较容易。就业主自身的组织能力而言，对工程的管理是一项专业性较强的工作，其领域不仅包括管理领域，还必须对工程技术比较熟悉，并不是所有的业主都具备这种能力。不同的发包模式对业主管理能力的要求是不一样的，例如：在DBB 模式下，要求业主有较高的管理能力；在工程总承包模式下，对业主的管理能力要求不高；在CM 模式下，有专业的CM 经理帮助业主进行工程管理。

2.2 业主的目标

在每一个工程项目开建之前，业主都会对该项目的建设实施有一定的目标。无论是从工程实体的质量，建设过程的安全程度，工程投入的成本，建设工期等方面，都会有一个令业主满意的程度。一般来说，所有的业主都希望用最低的成本获取最大的收益。但是由于工程建设自身的特点，建设环境的复杂性，不可能每一个工程的每一项指标都能满足业主的意愿，业主必须有侧重的选择自己的目标。例如：城市供水工程，业主更侧重工程的质量和工期目标；水利发电项目，业主更侧重工程的投入成本和预期收益等。不同的发包模式下业主的目标也不同，例如：DBB 模式下，业主更注重工程质量；DB 模式下，业主更注重技术；CM 模式下，业主更注重投资。

2.3 业主的需求

在项目设计中如果业主的需求不是十分明确，工程的很多部分功能不能确定，这将导致项目实施过程中频繁的设计变更。这无疑会增加项目进展的难度。业主的需求是否明确，对发包模式的选择也就不同。如在DBB 模式下，变更和索赔更容易发生，而在工程总承包模式下，由总承包商协调设计和施工，在很大程度上减少变更索赔的发生，有利于保证工程项目的顺利实施。

3 发包客体对交易模式选择的影响

3.1 工程经济属性的影响

根据工程的建设目的和完工后是否盈利，可将工程项目分为经营性项目和非经营性项目。经营性项目是指以盈利为目的的而进行的工程建设；非经营性项目是指为了实现社会和环境目标，为大众提供服务的，不以盈利为目的的工程建设（包括社会公益项目，污染治理项目等）。工程是否盈利对业主管理方式是有影响的，一般的非经营性项目，由政府投资，缺乏真正意义上的业主，通常邀请专业的公司代为管理。对于经营性项目，业主采用何种的管理方式要根据自身的管理能力来确定。

3.2 工程复杂程度的影响

从业主方面看，工程项目的一次性、固定性、工期长等本身的特性，造成工程的复杂性，工程项目系统本身就是一个复杂的系统。项目的复杂性将增加项目实施过程中的复杂性。项目越复杂，施工过程中需要设计和施工单位协调的工作就会越多。另外，由于技术的复杂性，工程地质条件的复杂性都可能影响工程发包模式的选择。不同的发包方式对工程复杂程度的适应能力不同，例如采用DB 或EPC 总承包模式对工程整体优化、提高可建造性具有明显优势，因此适合比较复杂的工程项目，但对设计施工总承包商的能力和经验等方面要求较高。而DBB 模式则适合相对比较简单的项目。

3.3 工程规模的影响

工程规模越大，不仅意味着投资更大，而且说明整个工程项目所划分的子项越多。工程规模较大的项目，对承包商和业主的专业性要求更高，尤其是对业主的管理能力提出了更高的要求。所以，对于大型工程项目，经常采用工程总承包的模式。即使是总承包不适合整个工程项目，也可以在子项工程引入DB 或EPC 模式。对于工程规模较小的项目，引入DB 或EPC 模式就可能影响投标的竞争性，一般采用DBB 模式。

3.4 工程设计深度

工程项目设计是工程项目建设程序的关键步骤之一，工程项目设计主要分为四个阶段：初步设计、技术设计、招标设计及施工详图设计。不同的工程设计深度决定了工程发包范围的不同，对发包方式提出了不同的要求。如果选择DBB 发包模式，招标时设计已经完成了，业主需求也基本确定，因此在实施过程中的不确定性就会减少；如果选择DB 或是EPC 发包模式，工程设计有可能只完成了概念设计，就将设计和施工交由总承包商负责；CM 模式在设计过程中进行发包，边设计，边施工。不同发包方式的设计深度是不同的，具体的某种发包模式适应的设计深度并不是绝对的，要受其他因素的影响。

4 建设环境对交易模式选择的影响

水利工程建设都建立在一定的建设环境当中，建设环境对发包模式的影响表现在3 个方面：市场环境、法律法规环境和施工环境。由于水利工程建设持续周期长，建设规模大，因此建设环境的变化对工程发包模式的选择和设计影响较大。

4.1 承包人的竞争性

业主招标时，投标人数代表了投标竞争的激烈程度。投标人较多时，意味着潜在承包人的竞争性比较强，比较适合DBB 发包模式，有利于业主从中选出实力较强的承包商，并与之签订合同。而DB 模式下工程专业性比较强，DB 总承包商更倾向于有限竞争性，潜在承包人的竞争性比较小[5]。

4.2 市场发育程度

目前，我国的建筑工程以DBB 模式为主。近年来，我国的工程建设虽然积极引入多样发包模式，例如总承包模式，但是无论是DB 模式还是EPC 模式与国际一流的总承包公司相比还有一定的差距。人们对总承包模式的认识还存在许多的误区，导致总承包的市场发育程度不够成熟，所以业主在选择合适的承包模式时，要考虑该模式的市场发育程度。

4.3 政策法规的影响

无论是哪一种的工程建设，都是关系到国计民生的大事，所以国家或地方政府会针对工程建设主体的行为出台相应的政策法规。建设政策法规影响着某种发包模式的发育程度，对业主选择发包模式有一定的影响。

5 结论

水利工程建设一般较为复杂，影响因素较多，发包模式的选择事关工程建设的成败，不同的发包模式有其不同的特点和适用类型。影响水利工程发包模式选择的因素很多，但总的来说可以概括为包客体、发包主体和发包环境三方面。本文主要从这三点出发，总结概括了影响水利工程发包模式选择的主要因素，以期能为水利工程发包模式选择提供参考。

[1]贾佳.工程项目交易模式影响因素及决策研究[D].重庆大学，2013.

[2]Ibrahim M M, Khaled A.Decision support system for selecting the proper project delivery method using analytical hierarchy process (AHP)[J].International Journal of Project Management, 2005 (23):564-572.

[3]杨高升,王敏,王卓甫.建设工程交易方式设计分析[J].建筑经济,2007(7):109-111.

[4]曾阳.基于熵权模糊集的建设工程项目发包模式选择模型[J].统计与决策.2009，18：66-68.