建筑施工企业法律风险分析及防控

曾燕芳

摘 要：近年来，各地建筑事业正随着社会经济的发展而突飞猛进。很多建设项目都被注入更多的人力、物力和财力。很多建筑施工企业相互竞争，在很多环节存在法律风险。一旦风险无法控制，将严重导致建筑企业的损失。本文通过对建筑施工企业存在法律风险管理进行了分析，提出了全方位管理体系的防控措施，以期帮助建筑施工企业完成规避或降低法律风险。

关键词：建筑施工；法律风险；防范控制

由于很多企业领导律法知识淡薄，有意或者无意逃避法律法规的管控，严重时可能需要承担相应的法律责任。这时企业管理者们往往不知该如何采取法律手段，从而引发法律风险。法律风险在企业的管理中的重要性显得尤为突出。法律风险一旦出现，极易难以掌控而迅速扩大，往往造成难以挽回的后果。因此，加强建筑企业的法律风险管理控制，建立完善法律风险的防范机制刻不容缓。

一、建筑施工企业法律风险分析

我国的建筑施工企业可能存在的法律风险主要有：

（一）建筑企业的相关管理活动涉及违规违纪，遭受国家监管机构、纪律巡查机构的处罚，经济、信誉等遭受重大损失。例如在建筑施工过程中出现的设计方案、合同文本侵犯知识产权、违建扩建项目违反自然生态保护等违法行为。

（二）需要上交给法律合规部门审核的相关文件信息，如企业结构调整、经营决策、企业规章制度、授权委托书，并未按规定及时准确上交。或在上交审核后，出现与材料不一致的施工操作，存在审核机关可查的重大差错、技术失误、造假欺诈等，造成企业利益受损。

（三）企业长期经营过程中，很多管理行为并未按相关法律程序走流程，合理规范审批、签证等手续，缺乏守法意识，可能损害企业正当权益。

（四）工作人员过于散漫马虎，管理不力，导致企业在相关工作中埋下的法律隐患使企业多方面的权益受损。

（五）企业遭遇针对性、专业性较强的法律事务，并未积极寻求更多法律援助调解而引出现的过失风险。

（六）建筑施工企业缺乏必要系统的管理监督机制，导致财务监管不严，给别有用心之人提供可乘之机，以不正当甚至违法手段来侵吞国有资产，或为亲朋好友谋取不当利益。

（七）合同管理技术落后，能力不强。企业在签订合同过程中，未及时对参与者进行严格的资格审查。容易出现资质造假，履约能力差，转包私人，挂靠皮包公司等合同隐患。有些合同条文审查不严，为合同的履行及交付以后产生纠纷后的诉讼埋下隐患。

（八）企业法律专业人才流失又不能及时补充司法援助引发的法律风险。

二、建筑施工企业法律风险防范控制措施

怎样对建筑施工企业法律风险做到真正的控制与规避，是我们在长期的工作实践中需要及时思考总结的课题。下面列出一些防控措施供交流探讨：

（一）强化制度建设，以科学合理的制度来规范公司的法制建设，促进合法经营。建筑施工企业要结合实际企业特点，逐级各部门制订一系列文件，要充分考虑合法合规。积极从制度上保障控制企业的法律风险范围。制度是前提，执行是保障。有好的制度，就需要有强有力的推行来贯彻落实，还需要有与之配套的监督检查考核标准出台呼应。

（二）切实加大执行制度力度。要寻求建立企业的法律管理机构，设立法律事务部门。部门主要负责公司日常往来的的法律事务，同时积极提供参考意见管理合规风险。施工部门的各工程项目部应该配置法制联络员，负责日常法制宣传、推广法律经验、收集风险控制一手资料、外出律师的联络、案件历史资料的归档等工作。

（三）完善固定法律合规管理工作程序，规范日常事务的管理。企业应该建立基础数据统计管理程序、重大项目法律服务审批程序、规章制度审核程序、经济合同审核程序、重大决策法律审核程序，合规风险检查整改程序、外部法律顾问聘请管理程序、授权委托书审核程序、法律文书管理程序等各项主要程序，众多程序是企业施工的有力法律依据和保障，以规范公司法律事务相关工作的操作程序和控制措施。

（四）加强普法宣传，提高全员法律风险防范意识。要积极响应国家号召，通过制定一些普法类的宣传计划，充分将普法宣传与生产经营紧密结合，下发到员工手中。要确保提升每一位从业者的法律意识和基本素质，离不开实时明确普法目标，结合普法内容与工作实践。还应加强对公司重要岗位人员如工程管理人员、合同管理人员、职能部门管理者等进行定期普法宣传，开展针对性法律培训，案例分析、现实说法。逐步提高管理人员的法律素质和守法自觉性，从而由他们带动员工共同提高法律意识，使企业管理更加合法化、规范化。

（五）加强企业文化建设，积极营造防范法律风险的氛围。有意识增强全体职工的法制素质，需要不断提倡和巩固“市场竞争、法律先行、依法经营、依法管理”的理念。大力培育企业文化，融入信用、合规新元素，法律事务工作应该渗透到企业管理之中。建议将企业各级领导和关键岗位员工作为法制宣传的重点，不断增强全员依法合规行事的意识

（六）优化施工企业的合同管理。合同管理是防范企业法律风险、规避企业利益受损的基础，是整个企业法律事务工作的重中之重。规范合同管理，需要从财务、人力、经营、工程管理、物资设备、法律等各方面通盘考虑，通过合同签订前的评审及合同履行中的跟踪管控，从最大限度地防范了可能发生的风险。通过优化合同管理，还能有效固化合同法律审核环节，流程上更规范透明化。一旦将法律化合同管理理念嵌入合同签署管理的整个流程中，就会成为不可逾越的控制节点，保证了全部经济合同必须通过法律审核，保证了合同质量，提高了合同管理效率。

（七）加强法律事务中处理案件的管理。历史案件的管理，最能体验法律档案的优化手段，是法律风险中事后救济的重要措施。加强合同履行的跟踪，加强案件的管理，成为风险防控的重要内容之一。案件的管理需要分类定性，依据的标准是根据案件难易程度、复杂性、牵扯面和案件性质给予分类，进行具体分类分析前需要建立台账，录入详细的信息。分类分析后研究出相对应的处理方式。如果涉及建筑施工简单类型案件由自己代理，如果问题较为严重，则需要会诊决定重大案件的进展。重大复杂案件需要考虑的因素更多，如对专业领域的熟悉程度、诉讼所在地的司法环境的影响都需要考虑进去。在对待重大案件的问题上，选择社会资源丰富的律师事务所代理复杂案件，是社会普遍提倡的很好解决方式。

（八）强化人力资源的引进、培养，避免优秀人才的流失。任何企业的长期战略中，人才战略都是最重要组成部分。建筑企业的法律人才一方面需要法律专业性强，储备经验丰富；另一方面，还需要结合建筑特点进行长期的培养，将法律专业知识与建筑企业的生产经营、管理特点要有机融合成一个知识体系。只有经历两种行业知识融合，才能出现更适用于建筑企业的法律事务工作管理的人才，才能更适用于建筑企业的法律风险的防范。对优秀人才，企业就应该想法设法提升其社会职位、经济待遇，保障其充分调动积极性为规避企业的法律风险献计献策。企业应该制定常态化人才规划，积极通过引进、培养来留住优秀人才，为他们提供良好的发挥才能的平台，体现他们的价值。

三、结语

社会现代化建设步伐加快的同时，建筑行业的地位也不断提高。在建筑企业施工方面，仍然存在各种不确定因素导致发生各种风险，其中法律风险尤为突出。通过本文系统分析建筑施工企业存在法律风险，并积极探讨做好法律风险控制防范的措施，将有助于建筑施工企业的产业发展再升级。

参考文献：

[1]叶万和，周显峰. 建筑施工企业管理人员相关法规知识[J].中国建筑工业出版社，2007.

[2]陈津生. 建筑工程法律责任风险与管理要点精析[J].机械工业出版社，2011.

[3] 周吉高. 建设工程专项法律实务[M]. 法律出版社，2010.