关于出口二元边际概念的文献综述

王容梅

摘要：产业间贸易理论和产业内贸易理论在研究出口扩张时只解释了产品数量或者产品种类的扩张，而新新贸易理论认为一国的出口扩张模式基于出口二元边际理论，大量的国内外学者从产品、企业、市场等层面对二元边际概念进行不同的界定。

关键词：集约边际；扩展边际

不管是传统贸易理论还是新贸易理论，存在两个前提条件隐身在研究过程中，第一，一国会将产品出口到世界上所有国家；第二，初始的出口贸易形态不可逆转，也就是说，任何两个国家之间的贸易量不会随着价格、贸易壁垒等因素的变化而发生较大改变。然而这些假设条件与事实并不相符，实际上存在许多“零”贸易区域，直到以异质性贸易理论为代表的新新贸易理论的出现才对其进行了解释。Hummels&Klenow（2002，2005）第一次明确提出了二元边际的概念。他们在Feenstra（1994）方法的基础上构建了出口扩张的分解方法，将出口增长分解为两块：一块是已有出口产品的出口数量的再次增加，称为集约边际；一块是新产品的出口增加，称为扩展边际。自此，相关学者不断在深度和广度上去研究二元边际的概念。由于二元边际概念是贸易经济学在研究新产品种类时出现的一个新定义，所以，到目前来说，国内外的学者们对此还没有形成一个完全一致的概念，然而随着研究对象、研究目标的不断深化和细化，可以总结为：从现有文献来看，国内外学者主要从产品、企业、市场等层面界定了二元边际的概念。

一、产品层面的界定

在产品层面，扩展边际指出口产品种类的增加，即零贸易的减少；集约边际指原有产品出口额的增加。Hummels & Klenow（2002，2005）首先对贸易总量进行分解，之后明确提出了集约边际和扩展边际这两个概念，集约边际是指原有出口产品的出口数量的增加，扩展边际则强调的是出口产品在种类上的增加，即新产品的出口增加。Kehoe & Ruhl（2002）也从产品层面界定集约边际与扩展边际，在研究过程中首先将所有的出口产品进行分类，分成十组，且分类依据是SITC4位编码，并将“非贸易品”定义为其出口贸易额仅占总出口贸易额10%的一组产品，在此基础上，将扩展边际定义为“非贸易品”基期与报告期的份额变化，集约边际则是指原有产品种类出口的扩张。Baldwin & Nino（2006），Goldberg et al.（2008）等人的研究中采用的便是這个层面的概念。

二、企业层面的界定

之前关于二元边际的概念界定主要从其他方面进行主要是由于企业层面的数据较难获取，而目前来说由于企业层面数据渠道来源的增加，很多学者开始从微观企业这个角度，越来越多地研究出口扩张的二元边际，并且在研究的过程中引入企业的异质性，并以此说明在出口贸易中为什么会出现“零贸易”现象。那么，从企业层面进行研究，扩展边际是指有新的出口企业加入到出口行列中，即出口企业数量的增加，集约边际是指单个企业的出口产品数量的增加，比如Bernard & Jensen（2004），Andersson（2007），Kancs（2007），Lorz & Wrede（2009）等人的研究中采用的便是这个层面的概念。

三、市场层面的界定

在市场层面，扩展边际是指出口到新的国家，即扩大一国的出口市场，更多地与其他国家建立贸易方面的关系；集约边际则表现为对原来出口市场的再次出口，即进一步地与原有国家密切贸易方面的关系。Besedes & Prusa（2006），Helpman，Melitz & Rubinstein（2007），Felbermayr & Kolher（2007）等人的研究中使用的便是这个层面的界定。

以上关于二元边际的三个层面概念界定虽然研究视角不同，但是在对集约边际的概念界定方面几乎没什么不同，均表现为原有出口企业或者是原有出口产品在数量方面的单一方向上的增长，然而在对扩展边际的概念界定方面却存在差异，扩展边际要么是通过新产生的产品种类增加来实现，要么是通过出口企业数量的增加实现，又或者是通过建立新的贸易关系实现。另外，这三个层面的界定也不是孤立的，因为在一国出口过程中，出口产品、出口企业以及出口目的市场这三个要素是不可或缺的。因此，学者可根据不同的研究的目的，有侧重性地研究二元边际，但一般情况下，从企业层面进行二元边际概念的界定缺乏相关数据，这类企业层面的相关数据又较难获得，所以有些学者就开始从产品—市场层面对二元边际概念进行界定。

Amurgo-Pachec & PIEROLA（2008）在考虑出口市场因素基础上，不仅将出口产品分为老产品（OP）和新产品（NP），而且还将出口目的市场分为老市场（OD）和新市场（ND）；因此可以将出口分为四个部分：（1）新产品出口到老市场（NPOD），（2）新产品出口到新市场（NPND），（3）老产品出口到老市场（OPOD），（4）老产品出口到新市场（OPND）；其中，（3）表示的是集约边际，（1）+（2）+（4）表示的是扩展边际；而扩展边际又可以分为产品和市场两个纬度：产品的扩展边际，市场的扩展边际。（作者单位：西华师范大学）

基金项目：2011年西华师范大学校基金项目《标普下调美国评级对中国出口贸易的影响》，项目批准编号：11A015。

参考文献：

[1]Amurgo Pacheco，A.& Denisse Pierola，M.2008，Patterns of Export Diversification in Developing Countries：Intensive and Extensive Margins，Policy Research of World Bank Working Paper No.4473.

[2]Amurgo Pacheco，A.2006，Preferential Trade Liberalization and the Range of Exported Products：The Case of the Euro-Mediterranean FTA，HEI Working Paper No.18.

[3]Besedes，Tibor and T.J.Prusa.2006，The Role of Extensive and Intensive Margins and Export Growth，NBER Working Paper No.13628.

[4]Evenett，S.& Venables，A.2002，Export Growth in Developing Countries：Market Entry and Bilateral Trade Flows，University of Bern Working paper.

[5]Kehoe，T.J.& Ruhl，K.J.2002，How Important in the New Goods Margin inInternational Trade？ Research Department Staff Report of Federal ReserveBank of Minneapolis No.324.