建筑工程合同索赔管理与策略

徐静

【摘 要】在当前竞争激烈的建筑市场中，承包商拼的不仅是工程质量，更是价格，低价中标是目前市场的普遍现象。同样低价中标，为什么又的承包商会在项目结束后发生亏损，而有的承包商却还有一定的利润，之前大多承包商更多关注的是如何顺利的完工，而在材料、人工差价中获取利润，而很少有会考虑从项目索赔中获取利润的，其实总结国际承包商的经验，索赔不仅能保护承包人在项目中本身的权益，更是能提高经济效益的一个手段，所以如何做好建筑工程的合同索赔管理十分重要。

【关键词】合同索赔；建筑工程；管理

一、合同索赔的概念

工程项目在正式进行施工前都会签订建筑工程合同，预先对工程的各项指标以及可能出现的问题、矛盾进行明确并且提出相应的对策。不过，很多事情都是无法预见的，在施工中，难免会出现各种意料之外的事，导致不得不修改建筑工程合同。由于意外的原因各式各样，因此想要保证合同中合理的权利和义务受到保护就要进行合同索赔。由此可知，索赔是在合同执行过程中一方因对方不愿或者拒绝兑现合同条件时提出的补偿要求。在工程建设项目中，因为施工过程会遭受天气、人员等多方面因素的影响，很容易出现实际情况和施工设计以及施工合同不相符合的地方，受到这些因素的影响，索赔也就成为一种非常常见的事情。

二、建筑工程索赔的原因

建筑工程索赔是一种常见事件，引起索赔的原因也是多种多样的，下面本文就几个常见的索赔原因进行阐述。

1、施工过程中出现的不可抗或者不可预见因素。

建筑工程施工过程中不可避免會出现一些不可抗的因素或者无法预见的问题，因此在事前也就无法防范，事故发生时很难采取有效的措施进行控制。一般不可抗因素主要指的是自然灾害造成的损失（例如洪水、地震、雪灾等）或者政治经济（例如战争、政府政策）等方面带来的不良影响。不可预见因素大多是地质沉陷、地下文物等突发状况或者突发意外情况造成的。

2、不均的风险分担。

建筑施工中，一旦出现风险会造成承包人以及发包人不同程度的损失，而合同风险的承担要由双方共同承担，此时，双方非常同意因为风险承担上的问题产生不同意见。双方都希望风险对自身经济利益造成的损失能降到最低，这时，势必就会造成工程合同索赔。

3、监理造成的索赔。

在整个项目施工过程中，监理是占有非常重要的地位，监理工程师的专业知识和综合素质也决定了建筑工程的质量，如监理人员工作不到位货专业知识不足就会产生延误签发图纸、指令、提供的树木数据不准确或是发出错误指令等错误，从而导致工程索赔。此外，如果在施工过程中，发包方要求增加合同以外的材料或者更换施工方法造成成本的上升，承包方都可以向发包方索赔，从而维护自己的利益。

4、延误施工造成的索赔

工程施工中，雨雪天气、自然灾害、施工人员等都可能影响到施工工期，如江南地区的梅雨季节、北方的雨雪天冰冻期等或者是发包方修改设计，等待图纸而导致工程停工等情况，必定会导致建筑工程的成本升高，承包方会承担这些合同外的费用，这无疑会影响到承包方的经济效益，此时承包方大多会通过工程索赔方式来维护自身的利益。

三、施工合同索赔策略

索赔是项目管理的一部分，项目索赔也越来越被重视，在项目经营策略中，越来越多的承包商会考虑通过索赔来获取更多的利润，在索赔过程中，承包商也应注意避免两种极端现象，一种是义气用事，认为和发包方关系好，讲义气，而忽视了施工过程中应有的索赔；另一种是斤斤计较，太注重索赔，缺乏长远眼光。

1、索赔原则

索赔必须以合同为依据，应仔细研究合同条款、招标文件、答疑文件等资料，在索赔发生时，第一时间向监理工程师递交索赔意向书，并邀请监理工程师、现场负责人、业主方工程师一起到现场核定情况，做好必要的资料存档。平时要注意各种索赔资料的收集，如例会的会议纪要、监理签发的图纸、指令、现场的照片资料等都会成为索赔的重要依据。

2、组建一支经验丰富的索赔小组

索赔是一项负责而细致的工作，这就需要有一支经验丰富、知识面广的队伍，索赔小组的成员需要精通施工、造价、财务、合同、法律等个专业人才组成，各条线收集资料，由专人进行整理汇总。

3、正确把握索赔机会

当发生索赔时，索赔方需在索赔时效范围内提出，并安排固定人员进行沟通，跟进整个索赔事项的进程，索赔应发生一项及时递交一项，一般在项目过程中递交，切忌等工程快结束时一起递交，这样的索赔往往会因为金额大、数量多而不容易批准。

4、严格履行合同，注重项目质量

首先承包方在施工过程中需严格履行合同条款，控制好工程进度，严格把关工程质量，获取发包人的信任以及对工程质量的认可，双方建立良好的工作关系，在索赔发生时也能较好的沟通，资料证据齐全时，也能较顺利的获得批准。

5、掌握谈判技巧

索赔谈判中应掌握技巧，措辞委婉、证据有力、资料齐全，谈判人员以理服人，在谈判时应注意抓大放小，金额小的项目可以放弃作为让步，从而保证大项索赔成功批准。

四、建筑工程合同索赔的管理

1、合同索赔处理原则的管理

建筑工程合同索赔是一项复杂的正常业务，只有坚持索赔处理的原则才能保证索赔工作的合理性和我国相关法律的权威，维护双方的权益。

第一，索赔要坚持以合同为基础。签订合同前，双方就彼此的权利、义务都进行了详细的审阅和确定，所以，合同中的规定具有法律依据，在索赔中要坚持合同为依据的原则。将索赔内容和合同中规定的权责进行对照，根据合同确定索赔是否合理，如果属于合同中规定的承包商的责任，那么索赔无效，发包商不用补偿。如果超出了合同规定的内容，造成了承包商的损失，那么承包商有权进行索赔。

第二，坚持处理的高效及时原则。双方在索赔上会持有不同的意见，都希望保证自身的利益，如果拖延索赔事件，会导致双方矛盾激化，因此应当坚持处理的及时性原则，尽量降低索赔事件给双方造成的影响。为了保证承包商资金的运转正常进行，相关工作人员对索赔事件要及时、高效处理，避免因此给承包商带来不必要的困难，影响工程进展速度，造成双方不必要的损失。

第三，坚持预防为主的原则。索赔事件发生后会对工程施工进度等方面带来不同程度的影响，所以，一旦发生索赔事件，要做好准备工作，完善并规范合同文件、技术规范文件，从源头上加大控制力度，尽量避免索赔事件的发生。

2、合同索赔步骤的管理

第一，索赔要及时。一旦发生索赔事件，承包商应当立刻和工程监理人员商议索赔事项，衡量索赔是否合理，是否在合同范围外，如果确定索赔是合理的，就要在发生索赔后的二十八日内拟定出索赔通知书。

第二，报送索赔资料管理。发出索赔通知书后的二十八天内，承包商要报送以合同为依据、详细真实的索赔资料。为了保证索赔正常进行，每个索赔事件都要专门制定索赔报告，避免鱼龙混住。

第三，及时召开会议。承包商和监理人员及时联系沟通，和业主召开会议，就索赔事件的原因、索赔内容详细地描述给业主，争取得到业主和监理工程的认可。与此同时，监理单位也要耐心听取业主的意见和想法，双发站在对方的立场上想问题，尽量达成一个共识，避免发生、深化双方矛盾。

第四，中間人调节的管理。如果双方经过协商没有达成共识，可以由中间人进行调节，降低双方的矛盾。

第五，诉讼和仲裁。如果上方没能协商解决且中间人调节失败，可以依据合同中的规定进行仲裁和诉讼。

结束语：

在建筑工程中，合同双方发生索赔事件是常发生的事，一旦发生索赔事件，要及时解决，避免加深双方的误会和矛盾，尽量将索赔事件对建筑工程的影响降到最低。文章对合同索赔的概念以及产生的影响因素进行了阐述，对建筑索赔策略以及建筑工程合同索赔的管理做出了分析和阐述，希望对相关工作人员有一定的帮助作用，也希望大家就笔者看法提出自己的宝贵建议。

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