论物流企业的刑事风险防范

杜弢

[摘要]2015年8月12日天津港发生特别重大火灾爆炸事故后，物流企业如何做好刑事风险防范引起了广泛关注。文章对物流企业刑事犯罪案的风险状况进行分析，并提出相应的防范措施，以推进物流企业健康有序的发展。

[关键词]物流企业；刑事风险；风险防范

[DOI]1013939/jcnkizgsc201550019

近年来，随着我国经济的发展，市场化运作不断地深入，我国的物流行业从单一的运输行业，朝着多方面发展，总体规模快速增长。作为一个无处不在的新兴朝阳产业，物流业被普遍认为是企业在降低物资消耗、提高劳动生产率之外的又一利润源，市场潜力非常巨大，并充满着非常诱人的利润与广阔的市场。但是在整个物流业的发展变化过程中，虽然宗旨是以客户为服务对象，以产品为中心而展开流通加工、组合拼配、包装、装卸搬运、仓储保管储存、运输和配送等物流过程的活动。但是作为整个物流业务的组织者与指挥者，在物流业朝着更大规模的发展过程中，存在物流过程的环节不断的细化而且繁多，如果稍微不仔细，就会发生错收错发、错单、丢失、损坏、质变和延搁等问题，在物流商与客户的谈判中，物流商大多数都要处于当事人的法律地位，要对全过程负责，每个环节都会面临人为或者自然风险。如何做好企业刑事风险防范，是本文要讨论的重点，并以天津港事故折射我国物流企业风险防范意识弱为例。

1物流企业刑事犯罪案的风险

11相关职能部门管理未能履职、监管缺失

天津爆炸事故暴露出一个非常严重的问题，即部门之间没有一个信息共享平台，不健全的机制导致不能实现执法部门之间协调配合，往往會出现多头管理，或者都不管理，或碍于情面不及时纠正、及时制止，这样就会导致无法形成监管合力。在天津爆炸事故发生后的新闻发布会上，天津港的负责人迟迟没有出席事故发布会，天津市的职能部门领导对很多事情都表示不清楚，从事故中我们发现管理是比较滞后的，尤其是一些只会发“通知”或者下达“文件”的管理方式，使得国家的规定变成了一纸空文，形同虚设，成了“橡皮泥”“稻草人”一样。这样就造成物流业管理审查采取形式审查为主要点，而对物流企业的违法违规行为缺少必要的监管，更没有从根本上采取检查措施。

12物流企业内部管理混乱现象严重

天津发生的爆炸事故，我们可以从中发现我国物流内部管理存在的一些问题。中国天津港瑞海公司在利益上强化以经济利益为主导，对管理欠缺，使得危险品仓库管理混乱不堪，而且也没有制定一系列规范的内部管理细则，这是造成这次发生爆炸事故的又一因素。如危化品没有按照相关规定放在指定货场却放在中转区，一个仓库只能存放24吨氰化钠，却堆了700吨氰化钠；规定垛和垛间距不小于08米，但没有严格地执行和落实，实际间距只有04米；单品存放量应不超2吨，在实际存放中达到6～30吨。在物流业的快速发展中，平时管理混乱，问题在长期的积累过程中达到一定程度，“应急性”矛盾就会集中爆发。企业老板和主管人员在利益的驱动下，对一些存在危险问题的物品，尤其是老客户的，往往从节约时间、成本等上进行考虑，不愿意进行整改处理，在对配合相关职能部门检查时往往持消极态度，严重违反国家规定，公司违规作业、不当操作持续时间非常长，没有及时纠正违规作业，为物流犯罪埋下隐患且社会管理不到位。

2物流企业刑事风险防范措施

近年来，由于物流企业的不断快速发展，企业的竞争也在不断加大，使得部分物流企业间存在拉帮结派、争抢业务，进行恶性竞争行为，从而赢取更大的利益。在管理上没有做到严格的执法、严格的管理，使得安全生产成为了一句空话。只有做好物流企业的严格管理，才能杜绝物流企业的刑事风险。

21强化物流行业管理

一是监管部门的缺失，是导致天津港事故的一个重要因素，如在8月18日天津市委常委、滨海新区区委书记宗国英在回应天津港归谁管的问题时，说天津港是交通部直管：“港口的管理是由交通运输部统一的、按照交通部的管理办法，由市委市政府统筹。”所以要明确各个职能部门的职责，整合工商部门、质检部门、税务部门、监察部门、交通部门、环保部门和劳动部门等各个部门的管理资源，制订严格的行业管理规范，建立协调机制，明确职责分工，落实管理责任。严处玩忽职守责任人，如天津市交通运输委员会是天津港危险化学品经营管理行业主管部门，对危险化学品经营业务负有审批、监管等职责，有关责任人员未认真履行职责，违规发放经营许可证，对瑞海公司违法违规经营活动监管不力。而天津市交通运输委员会主任武岱、原天津市交通运输和港口管理局副局长李志刚、天津市交通运输委员会港口管理处处长冯刚存在监管人员玩忽职守，公安机关应加大对物流企业的监管力度，对违法人员进行严处。二是严把申报资质审查关。物流业由于范围广，流动大，难管理，需要提高物流业市场准入门槛，规范签订运输合同协议程序，督促物流企业建立起完备的登记、审查、备案等内控制度，并出台物流保证金制度。在物流保证金制度方面，对登记设立物流公司的单位或个人须强制缴纳一定数额保证金到指定账户，通常物流园一般以至少50万元保证金为起点，而指定账户是园区自主开设，保证金未经许可不得动用，目的是在物流园区发生突发状况，用作抵扣之用的。如发生火灾爆炸、携款携货逃跑等问题，根据发生事件的严重性，给物流园区扣除园区区经理或主要负责人罚金所用，对分管负责人采取政纪处分；情节特别恶劣的，造成违法犯罪的，可以移送司法机关做出相应处理，并扣除相应数额的保证金。同时规范签订运输合同协议程序。

22强化物流企业内部管理

物流企业内部管理是物流企业管理中一项非常重要的工作，由于物流企业中物料品种繁多，库存量大，配套性强，对物料的购、销、存各个环节都要求非常高。所以物流企业内部管理是指从采购、生产、销售全过程中进行的各个环节涉及物料管理的业务，好比原材料的采购、保管和领用业务，半成品、产成品的生产、保管、领用或者是销售业务等方面。在企业管理中进行手工处理信息条件下，对物料的管理是至关重要的一项工作，因为物料的购、销、存各个环节都会因为处理的信息量有限，对企业物料管理中存在的问题如果不能进行及时分析，其精确度不高和速度慢而出现各种各样的问题，就不会很好地满足当前企业应对经济全球化和企业间日益激烈的竞争。因此在现代信息社会下，一方面要加强物流企业基础设施建设，国家应该做好宏观方面的调控，从物流发展的近期、中期和长期方面实施规划，改变我国物流业在快速发展过程中存在的各部门互不协调、重复建设的问题，建立一定量的大型物流中心与配送中心，使有限的资金得到最大化的使用，以形成一个完整的全国性物流网络。同时要实现物流信息化、自动化和网络化，加强对现代高科技手段的利用。如在货物仓储和中转站等重点场所安置监控视频，扫除监管盲点。并且加强管理信息化，在信息化的管理系统下，做好计划控制下的物流管理。另一方面在内部管理中，相关部门如果发现物流公司存在违法违规行为，如一些物流企业为了获得运输订单，而向客户的采购部门负责员工进行商业行贿等行为，应该采取严格的处罚措施，如罚款、停业整顿等手段，对于屡次犯错误的，坚决取缔其营业执照。

总之，在实现市场经济的大环境下，我国同很多发展中国家一样，存在许多相似问题，我们需要借鉴发达国家的经验教训，努力克服自身的不足，贯彻落实科学发展观，把中国社会主义制度的优越性和我国市场经济充分完美地结合起来，更好地推动我国物流业的健康发展。

参考文献：

[1] 许艳芳，吴立春物流金融发展中的风险防范策略浅析[J].中国商贸，2011（9）.

[2] 黄春宁物流企业人力资源优化配置的方法和策略分析[J].人力资源管理，2015（7）.

[3] 远亚丽，张长森基于网络视角的物流产业集群协同创新能力评价与提升策略[J].铁道运输与经济，2015（4）.