政府投资项目风险预警指标体系构建研究及应用

2015-06-29陈建

四川水泥 2015年6期

关键词：项目风险指标体系预警

陈建

（浙江省防汛物资管理中心，浙江杭州 310020）

政府投资项目风险预警指标体系构建研究及应用

陈建

（浙江省防汛物资管理中心，浙江杭州 310020）

政府投资建设项目参与方多、关系复杂，存在着大量的风险因素，需要加强项目风险管理。本文简要介绍了构建项目风险预警指标体系的基本方法，并结合实例评价项目的风险状况，向项目管理者发出风险预警信号。

政府投资项目；风险预警；指标体系

2015年3 月28日，国家发展改革委、外交部、商务部在联合发布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，今年地方两会，各地方公布的“一带一路”拟建、在建基础设施规模已达到1.04万亿元。但是长期以来，项目各参与方缺乏风险意识，不重视科学的风险分析与风险管理，造成不少项目投资失误。因此，加强对政府投资项目风险预警问题的研究，构建科学高效的政府投资项目风险预警系统，是实现项目目标的重要保障。

1 构建项目风险预警指标体系的基本方法

工程风险管理是一项复杂的系统工程。进行政府投资项目风险预警管理的第一步即要根据系统收集的信息，识别风险，设计出一套科学完善的预警指标体系，对工程实施活动的现状进行分析、评价。

1.1 确定风险预警指标的原则

除遵循指标的独立性、时效性、规范性和系统性等原则外，还需要遵循相关性、全面性、灵敏性、重要性、可操作性和成本效益原则[1]。

1.2 预警指标体系的设计思路

从阶段性、系统性和目标性三个方面识别政府投资项目的风险因素，形成对政府投资项目存在风险的全面透视，在此基础上通过对各种可能存在的风险因素进行整合优化，初步搭建政府投资项目风险预警系统的指标体系。

1.3 指标权重的确定方法

在政府投资项目风险预警指标体系中，各指标对政府投资项目风险的影响大小是不一致的，合理确定评价指标体系在整个指标体系中的权重是正确评价政府投资项目风险状态的关键所在。确定权重的方法很多，有依据定性经验的德尔菲法、依据定量数据的主成分分析法，还有定性定量结合的层次分析法。

2 实例应用

2.1 工程概况

工程名称：省级防汛物资储备基地；

建设地点：某市仓储物流区；

项目规模：总用地面积1.6935公顷，总建设面积13400平方米；

建设内容：防汛抢险抗旱物资储备仓库、防汛物资配送业务用房、产品展示用房、附属配套综合用房；

项目建设期：39个月；

资金及来源：经发改委批复的总概算为7641万元，由省级财政预算内资金解决；

建设单位：某省级事业单位。

2.2 预警指标初选

为了保证所构建的工程风险预警指标具有一定的现实意义，同时又能在预警实践中具有可操作性，现结合项目实际情况具体分析。依据工程风险指标体系设立的原则，并按照工程风险的分类方法，从风险的可控性考虑，将预警指标确定为系统风险和非系统风险两大类，并进一步从以下几个方面来设计并构建风险预警的综合指标体系。

（1）环境风险因素。政策法律环境：目前政策法律环境良好稳定；宏观经济形势：目前经济增长稳中趋缓，在合理增长区间内运行，即处于“经济新常态”；工程所属行业的景气度：本项目属于非经营性政府投资项目，不受行业景气程度影响。

（2）市场风险因素：本项目属于非经营性政府投资项目，不受市场风险因素影响。

（3）技术风险因素。各参与方技术力量：设计、监理、施工单位都具有一定规模，而建设单位缺乏专业技术人员；技术的熟练程度：设计、监理、施工的参与人员经验丰富，而建设单位管理人员经验欠缺；技术难度：建筑为多层混凝土框架结构，技术难度低；技术前景：本工程采用传统施工技术，不存在不确定性。

（4）资金风险因素：本项目资金来源为由省级政府财政，无资金风险。

（5）管理风险因素。管理者的综合素质：建设单位管理人员综合素质较好，但相对缺乏专业知识及经验；组织机构效能：建设单位组建工程建设领导小组，并建立了完善的管理机制。

2.3 预警指标确定及权重计算

根据上述风险预警指标的初选结果，运用风险识别和分析的基本理论，进一步分析和筛选预警指标，选择最主要的风险因素作为实际采用的预警指标。根据层次分析法的原理，邀请3名咨询公司专家和2名建设单位管理人员对各项风险预警指标的重要程度进行两两比较，得出风险因素之间的相对重要程度，进一步建立判断矩阵并计算权重，计算结果汇总如表1所示。