新常态下地质勘查资质监督管理对策研究

周 鑫，汪恩满，王兆丰，刘晓东

(1.中国国土资源经济研究院，北京 101149；2.国土资源部信息中心，北京 100812；3.新疆维吾尔自治区国土资源厅，新疆 乌鲁木齐 300042)

新常态下地质勘查资质监督管理对策研究

周 鑫1，汪恩满1，王兆丰2，刘晓东3

(1.中国国土资源经济研究院，北京 101149；2.国土资源部信息中心，北京 100812；3.新疆维吾尔自治区国土资源厅，新疆 乌鲁木齐 300042)

2010～2014年，国土资源部、各省(区、市)国土资源主管部门组织开展了地质勘查资质的监督管理工作，取得了较好的成效。通过监督检查，为加强勘查活动管理，维护勘查市场秩序，提高地质勘查质量，促进地质勘查行业发展，发挥了非常重要的作用。本文简要介绍了当前地质勘查资质登记情况和监督管理工作，对资质证书变更、注销不及时、不按照从业范围的要求开展工作、不重视地质勘查质量管理工作、年度执业报告质量不高、上报滞后等问题进行了分析，最后从强化教育培训，提高监督管理人员的业务水平和能力、加强监管力度，创新监督检查的手段和方式、重视质量管理，切实保障和维护地质勘查工作质量、充实基层力量，充分发挥基层国土资源主管部门的作用等方面提出了新常态下加强地质勘查资质监督管理的对策和建议。

新常态；地质勘查资质；监督管理；对策

1 地质勘查资质概况

2008年3月3日，国务院公布《地质勘查资质管理条例》(国务院令第520号，以下简称《条例》)，自2008年7月1日起施行至今，国土资源部共开展了15次部地质勘查资质集中受理审查工作。截至2014年底，我国共有地质勘查资质单位2574家[1]。根据持有的最高资质等级统计，单位资质构成如下：甲级资质单位1106家，乙级资质单位744家，丙级资质单位724家(图1)。

我国共有甲、乙、丙三级13类地质勘查资质7336项，等级资质构成如下：甲级资质2658项，占36.2%；乙级资质2800项，占38.2%；丙级资质1878项，占25.6%。全国地勘单位资质类别构成：区域地质调查396个，占5.4%；海洋地质调查16个，占0.22%；石油天然气矿产勘查4个，占0.05%；液体矿产勘查660个，占9%；气体矿产勘查276个，占3.76%；固体矿产勘查1925个，占26.24%；水文地质、工程地质、环境地质调查1028个，占14.01%；地球物理勘查773个，占10.54%；地球化学勘查364个，占4.96%；航空地质勘查5个，占0.07%；遥感地质调查84个，占1.15%；地质钻(坑)探1344个，占18.32%；地质实验测试461个，占6.28%(图2)。

图1 全国地质勘查单位资质构成

图2 全国地质勘查单位资质类别构成

2 地质勘查资质监督管理工作概述

为贯彻落实《条例》，2010年1月，国土资源部印发《地质勘查资质监督管理办法》(国土资发〔2010〕14号，以下简称《办法》)，进一步明确了各级国土资源主管部门地质勘查资质监督管理的职权，对地质勘查资质监督检查的内容、形式、程序及要求作了进一步细化。经过5年的时间，资质检查基本覆盖了具有资质的单位。

2.1 监督检查内容和方式

根据《办法》的规定，地质勘查资质监督检查的内容重点有以下几个方面：持有的资质有效期限；现有资质能力和条件与规定的资质类别和资质等级标准是否符合；资质证书的变更、补证、注销，延续和重新申请等手续是否及时履行；跨资质类别，越资质等级开展地质勘查工作；提供虚假、伪造地质勘查报告；地质勘查项目转包；资质外借或挂靠；为尚未取得勘查许可证、采矿许可证的项目开展地质勘查工作[2]。

地质勘查资质监督检查以抽查工作为主，每一年度抽查的比例，要达到在所在行政区域内开展地质勘查工作的单位总数的25%。

2.2 地质勘查资质备案

地勘单位到所在行政区外的其他省(区、市)开展地质勘查工作的，依据《办法》规定，应填写《地质勘查资质备案登记表》，向项目工作区所在地的省级国土资源主管部门进行资质备案，然后开展地质勘查工作。

根据《全国地质勘查单位执业信息报备系统》显示，2014年地勘单位到所在行政区外的其他省(区、市)完成资质备案的项目，全国共有847个。

2.3 地质勘查执业情况报告

地勘单位应当在每年年初，将上年度《地质勘查单位执业情况报告》分别报送单位所在地和勘查工作所在地的省级国土资源主管部门。持有石油天然气矿产勘查资质的单位直接报送国土资源部。省级国土资源主管部门汇总各单位报送的上年度《地质勘查单位执业情况报告》，然后将本行政区上年度地质勘查资质监督管理工作报告报送国土资源部，其中，还需要将本行政区内甲级资质单位的上年度《地质勘查单位执业情况报告》一并报送。

根据《全国地质勘查单位执业信息报备系统》显示，截至2014年12月31日，地质勘查单位执业情况报告提交率为74%。

从检查结果看，大多数地勘单位重视地质勘查资质管理，资质能力与资质条件要求相符，能够严格遵守《条例》及配套文件的规定和要求，依法、依规从事相应的地质勘查活动，及时认真地进行资质备案和执业情况填报，履行相应的法定责任和义务。

3 监督检查中存在的问题

五年来，通过监督检查，各地在地质勘查资质监督管理工作中积累了丰富的经验，大多数地勘单位能够严格遵守地质勘查管理的相关规定，在资质使用和维护上表现良好，但也发现部分地勘单位在资质的维护和管理上存在一些问题。

3.1 资质证书变更、注销不及时

在监督检查工作中，发现少数地勘单位在单位名称、住所和法定代表人变动后，没有及时提交地质勘查资质变更申请，其中，最突出的是变更单位法定代表人和住所两种情形。另外，还有部分单位先是取得了省(区、市)里颁发的乙级或丙级地质勘查资质，然后又取得了部里颁发的甲级地质勘查资质，但是没有及时到原审批机关提交注销低级别资质的申请，存在着两级资质重复现象。

3.2 不按照从业范围的要求开展工作

部分地质勘查单位没有依照《地质勘查单位从事地质勘查活动业务范围规定》(国土资发〔2010〕86号)要求进行地质勘查活动，有跨资质类别和资质等级进行勘查的现象发生。有的地勘单位未依据所取得的资质类别进行地质勘查工作，取得某一类别的地质勘查资质后，开展多种工作方法与手段的地质勘查工作，跨资质类别，超勘查活动从业范围。例如，某单位仅是持有地球物理勘查资质，却开展固体矿产勘查工作。

3.3 地质勘查质量管理意识不够

部分地勘单位内部管理制度落实不到位，特别是质量管理意识不强，总工办履职把关不够严；还有一些地勘单位内部质量检查制度不健全，虽然建立了质量管理体系，且取得了质量管理体系认证证书，但在实际工作中并未完全落实；检查中发现个别地勘单位的地勘项目原始资料编录不规范、不完整，存在一定程度上的“走过场”现象；个别地勘单位承担勘查项目过多，技术力量明显与项目要求的能力不符，钻探地质编录采取“回忆录”式编录，一个地质工作人员负责几个钻孔的编录工作，不能做到边钻进边编录。

3.4 年度执业报告质量不高、上报滞后

一些地勘单位对年度执业情况报告填报工作缺乏重视，理解不透彻，地勘单位执业情况和行业统计没有专人管理，上报的统计报表年度差别大、存在问题多；对地质勘查报备系统操作不够熟练，未按照规定及时上报，或提交的报告质量不高，内容不全面，影响了地勘资质监督管理工作的正常开展。对于某些地勘单位不按时提交《地勘单位执业情况报告》、《地质勘查资质备案登记表》，缺乏对其进行相应处罚的措施。

4 新常态下加强地质勘查资质监督管理的建议

《条例》自2008年颁布至今，已实施6年，随着行政审批工作的不断规范和完善，地质勘查资质管理工作的重点已由审批发证逐步转移到监督管理上。当前中国经济发展步入新常态，对地质工作带来了一系列影响和改变。党的十八届三中全会对全面深化改革做出重大部署，从市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用的高度，对进一步深化行政审批制度改革，加快转变政府职能，提出了新的、更高的要求。

4.1 强化教育培训，提高监督管理人员的业务水平和能力

随着地质勘查资质管理工作的逐步规范，地勘行业管理工作的要求越来越高，时常有一些新的要求和标准，但目前由于各种原因，地勘单位及主管部门、省、市、县国土资源主管部门负责地质勘查资质申报、审批和监督管理的人员，交流轮岗比较频繁，导致资质管理工作不到位，重审批、轻监管问题还没有得到根本改变。建议加强对地勘单位及主管部门、省和市、县国土资源主管部门相关人员的培训工作，提高地勘资质监督管理人员依法行政的能力与水平，使资质单位和相关人员能够更好的理解和掌握有关法律、法规和政策的要求，依法持证从事地质勘查活动。

4.2 加强监管力度，创新监督检查的手段和方式

创新监管手段、落实监管任务，应当成为当前各级监督管理部门需要进行研究的重点和难点。具体运用到监督管理地质勘查资质的工作中，应采取灵活方式区别对待。以往很多部门对加强和创新监督管理方法缺乏研究，对法律、市场和技术手段运用不够，平时监管不及时、不到位，出现问题则采取突击式检查。要进一步提高监督检查的质量和效率，加强事中事后监管，运用法治的思维和方式，更好的履行资质监管的职能。一是充分应用现代科技技术，开展信息化、网络化监管，发挥各种层面，尤其是社会公众的舆论监督作用，定期公开发布地勘单位执业情况信息，对市场主体进行引导，增强经营者自律意识。二是建立科学、规范的抽查制度和不良执业单位黑名单制度，加强对地勘单位的动态监督管理，做到监管和服务同步强化，保护市场主体的合法权益。

4.3 重视质量管理，切实保障和维护地质勘查工作质量

进一步转变管理理念，促进地勘单位质量管理活动和地质勘查工作质量的持续改进，扭转“守法成本高、违法成本低”的不合理现象。要强化地勘单位质量管理意识和社会责任意识，加大对地勘单位质量管理体系的建设和合理使用。一是强化质量管理工作的监督与评估机制，采取审核内部质量管理体系、平时例行监督检查，健全科学的监督管理机制，多措并举、统筹推进，创造公平法治诚信市场环境。二是加大对勘查项目实施前的合规性和合法性审查。包括项目申请的前期论证，严格勘查资质的准入，实现事前的有效控制，明确项目设计审查、野外实地验收和工作质量检查要求，实现过程的有效监管[3]。

4.4 充实基层力量，充分发挥基层国土资源主管部门的作用

地质勘查工作以野外工作为主，勘查项目工作区分布、工作环境和条件千差万别，仅依靠部、省两级国土资源管理部门的抽查，无法起到对地质勘查资质的实时和动态监管。新形势下，要做好与地方尤其是市、县国土资源管理部门的衔接，推动监督管理重心下移。一是针对基层人员少、任务重的现状，要及时充实基层监管力量，加强基层地质勘查资质监督管理队伍建设。二是充分调动基层人员的工作积极性，与部、省级国土资源主管部门相互配合，对辖区内地质勘查资质单位进行常规检查，以及部、省资质监督抽查中发现的问题进行实地核查，切实扩大资质监督管理网络覆盖面，形成监管合力。

[1] 国土资源部.2014年度全国地质勘查行业情况通报[R].2015.

[2] 国土资源部.国土资源部关于印发《地质勘查资质监督管理办法》的通知(国土资发〔2010〕14号)[Z].2010.

[3] 周鑫，王志刚，刘海明.地质勘查资质监督管理问题与对策研究[J].中国矿业，2011，20(9)：46-48.

Research into the countermeasures of supervision and administration of geological exploration qualification under the new normal

ZHOU Xin1，WANG En-man1，WANG Zhao-feng2，LIU Xiao-dong3

(1．Chinese Academy of Land and Resource Economics，Beijing 101149，China；2．Information Center of Ministry of Land and Resources，Beijing 100812，China；3．Department of Land and Resources of Xinjiang Uygur Autonomous Region，Urumqi 830002，China)

From 2010 to 2014，the Ministry of Land and Resources，the land and resources department in provincial (autonomous regional and municipalities) levels supervised and administration the qualification of geological exploration work，which achieved fruitful results.Through supervision and administration，these work played an important role in strengthening the management of exploration activities，maintaining the exploration market order，improving the quality of geological exploration，promoting the development of geological exploration industry.This paper introduces the current situation of registration，supervision and administration work of geological exploitation qualification.We identify some existing problems like in timely cancellation of the qualification certificate practicing exploitation work beyond legal range，attaching not enough importance to quality management，low in the quality of geological exploration annual practicing report，applying qualification behind time.Based on these analysis，we address these proposals：intensify education and training in order to improve the quality of supervision and administration personnel's business level and ability，strengthen supervision and innovate the ways in doing so，value quality management，to guarantee and maintain geological exploration work quality，give full play to the role of administrative department of land and resources in community and rural levels.In the face of new normal，we should promote supervision and administration of the geological exploration work and countermeasures.

new normal；geological exploration qualification；supervision and administration；countermeasure

2015-01-05

周鑫(1983-)，男，河北任丘人，工学硕士，中国国土资源经济研究院助理研究员，主要从事国土资源产业经济、地质勘查行业管理研究。

F407.1

A

1004-4051(2015)06-0034-04