当前我国专利信息计量相关研究探讨

朱梅

【摘 要】专利文献是商业经营、科学研究和技术发展最重要的信息来源之一，专利信息数量庞大，价值突显，来源广泛。据世界知识产权组织（WIPO）统计，目前全世界累积可查的专利文献已超过8000万件。且自2006年以来，全球各专利机构每年共公布约300万件专利文献，全球有90多个国家、地区及组织以30多种文字出版专利文献，每年以300万件左右的数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4。如此丰富的专利信息资源是一个巨大的宝库，蕴含着重要的科技、经济和法律信息，因此，如何有效开发利用专利信息，引起了业界和学术界的高度关注，专利信息计量研究应运而生。

【关键词】专利信息；计量；探讨

一、专利计量

（一）专利计量的概念

“专利计量”最早由纳林于1994年在《Scientometircs》上提出，英文可用PatentBibliomatrics或Patentometrics表示。其定义具体如下：将数学和统计学的方法运用于专利研究，以探索和挖掘其分布结构、数量关系、变化规律等内在价值。

虽然这个学术名词在1994年才被提出，但是在国外相关研究却始于20世纪40年代，20时间80年代开始以美国CHI Research公司为代表，其与美国国家科学基金委员会（U.S.National Science Foundation）合作研究了专利计量的指标，并将其应用到公司价值的评估方面。

（二）专利计量的指标

专利计量的指标有很多，对于不同的评价目的，应当选择不同的指标或是指标组合。结合知名的CHI Research公司和一些学者对于专利计量的分析的指标，可以将专利计量指标分为宏观、中观和微观三类。其中宏观专利计量指标用于某领域的专利计量，其主要包括技术循环周期，科学强度.科学关联性；中观专利计量指标用于某公司的专利计量，包括及时影响指标技术强度；微观专利计量用于对某个具体专利进行专利计量，主要包括同族专利、科学力量、首次被引用时间。除此以外，还有些指标是通用的，可以适用于不同的分析，如专利的地域分布、申请时间及到期时间分布、专利申请机构分布、专利引证分析等等。

（三）专利计量分析

专利计量分析的本质，是通过对专利文献信息的内容、专利数量以及数量的变化等方面的研究，其主要包括以下几种分析：

（1）专利技术发展及衍变趋势分析

①技术发展总体分析：了解目标技术领域的衍变过程和变化周期，并对指定时期该技术领域的技术衍变过程进行全过程描述。②各阶段关键性技术构成分析：了解技术衍变过程中不同时期影响周期性变化的关键性技术因素。③技术的地域分布分析：了解不同时期各国、地区关键技术构成的差异及其变化周期。④技术的竞争对手分析：了解关键性技术的掌控者，并进行技术细节方面的差异性比较。⑤技术的发明人分析：了解关键技术的发明人，并进行特长分析。⑥技术的发展趋势预测：分析今后一段时期的产品、技术竞争的热点。

（2）专利地域性分析

①相关地域的技术发展趋势分析：了解一个特定时期目标地域的技术衍变过程和变化周期。②相关地域的技术构成分析：目标地域技术的周期性变化细分，了解形成这种变化的主要技术因素，以便从中找出阶段性关键技术。③相关地域的竞争者构成分析：了解这些关键技术掌控在哪些申请人手中，并比较目标地域内申请人之间的技术差异，以及不同地域的技术类别保护差异。④相关地域的发明人构成分析：了解活跃在目标地域的发明人构成和活跃程度。⑤行业竞争的地域性分析：在上述分析的基础上，进行地域竞争状况的总体描述。

（3）专利主体分析

①竞争结构分析：通过其申报技术类型的区别，甄别行业的供方、买方、竞争者、新进入者。②竞争者技术特长分析：比较行业的竞争者之间各自的技术构成差异。③竞争者申报地域分布分析：了解行业竞争者各自关注的竞争地域。④竞争者技术来源分析：了解为行业竞争者提供技术的发明人。⑤竞争总体分析：综合上述行業竞争分析，对竞争结构进行总体描述。

二、专利信息计量研究的指标与方法

专利信息计量分析分为定量分析和定性分析两种。专利定量分析主要是利用一些专利指标和方法对专利的质和量进行分析与评价，专利定性分析主要是利用一些指标和方法对专利的价值进行评价。

（一）专利定量分析的指标和方法

专利信息计量是专利定量分析的基础，主要是利用数学和统计学方法对专利文献或专利信息的数量特征、分布规律和结构关系进行分析。定量分析即专利计量或专利统计，也就是通过专利文献上所固有的项目如申请日期、申请人、专利类型、专利分类、申请国家、专利法律状态、专利引文等信息来识别有关专利文献，然后将这些专利文献按有关指标如专利申请数量、专利授权数量、同族专利数量、专利引文数量等来进行统计分析，并从技术、经济和法律的角度对有关统计数据的变化进行分析和解释。

专利计量和统计分析的指标较多，不同的专利计量和统计分析指标在专利信息的揭示中具有不同的作用。许多国家和知识产权机构都建立了自己的专利计量和统计分析指标体系，比如美国摩根研究与分析协会、美国知识产权咨询公司等。产生最早且影响最大的专利计量和统计分析指标体系是1970年代早期CHI Research与美国国家科学基金会一起研发的专利指标体系，并被随后的《美国科学与工程指标》所采用，同时受到OECD科技指标系列手册（即弗拉斯卡蒂系列手册）《专利手册》的重视，认为其不仅适用于公司，也适用于国家或地区专利计量分析。

这些专利信息计量指标通常被分解为宏观专利信息计量指标、中观专利信息计量指标和微观专利信息计量指标三个层次：其中宏观专利信息计量指标有历年专利受权量、技术集中度、技术生长率、技术成熟系数、技术衰老技术、技术强度、美国授权专利量、三方专利量、PCT（即专利合作协定，Patent Cooperation Treaty，简称PCT）申请量等；中观信息专利计量指标有专利授权率、专利增长率、当前影响指数、技术力量、相对研发能力、企业研发重点、企业活性因子、技术独立性、专利效率、专利实施率、技术影响力指标、专利平均被引用次数、相对专利被引证率、引用频率、科学关联度、科学强度、发明专利率、专利第n年的存活量和存活率、专利平均寿命、H指数等；微观专利信息计量指标有科学关联性、技术覆盖范围、权利要求数、前向引文量、后向引文量、专利名称和摘要、同族专利数量、专利申请和授权时间间隔、发明人数、第一次被其他企业所引用的时间等。这些专利信息计量指标可用于不层面的专利信息计量分析与研究。

（二）专利价值评估的指标和方法

专利价值评估一直是专利信息计量的重要研究领域，国内外学者和机构给予了高度关注，在专利价值评估的指标和方法方面取得了一定的研究成果。

专利价值评估是专利运营的核心环节，专利价值评估的基础是建立科学的评价指标体系和确定科学的计算方法。专利价值的影响因素主要有专利类型、专利属性、专利功能、法律因素、技术因素、经济因素、风险因素等。在专利信息计量研究中一般用市场占有率、同族专利数和专利被引次数等指标来大致衡量专利的价值。2012年，我国国家知识产权局为了在全国推广专利价值评估，提高专利市场转化和利用效率，制定了一套专利价值评估指标体系和计算方法，具有可操作性。这个指标体系分为两个层面：第一层指标从专利自身属性的角度，分为法律、技术和经济三个指标，第二层从专利功能的角度，将第一层的三个指标分解成18个支撑指标。

三、专利信息计量研究的应用

专利信息计量研究的目的是将专利分析、文献计量学和信息计量学的原理与方法用于专利文献和专利信息的定量分析，并為从事专利活动、科技创新、市场竞争、管理与决策等提供服务。

从研究领域来看，专利信息计量研究主要体现在专利量的统计分析与应用、专利引用的统计分析与应用、专利关联的统计分析与应用三个方面。每个研究领域的应用都有一系列专利统计分析指标和方法，可用于观察、判断和分析不同专利主体在不同领域、不同项目上的专利活动及其动向。

从研究主体来看，专利信息计量在政府、企业、研究机构和个人等主体上具有广泛的应用。专利计量在国际技术贸易、国家技术引进、政府专利管理和战略制定等具有重要作用，在企业技术研发、技术引进、竞争对手识别和合作伙伴选择等具有决定性影响，在科研机构的科学研究、技术开发、专利申请等方面具有极为重要的意义，在个人从事科学研究、技术开发、产品设计等方面具有重要的指导作用。此外，专利信息计量是从事技术创新、专利分析、专利竞争、专利制度、专利地图、专利战略、专利预警、专利人才选拔等研究活动的基础。从研究层次来看，专利信息计量在专利信息开发与利用、专利信息分析与服务、专利管理与专利战略制定三个层次中具有广泛的应用。而这些都与各主体层面的科技创新和利益竞争密切相关。

结语：

目前专利信息计量研究已经在专利定量分析指标、方法和专利价值评估指标与方法取得了一定的进展。专利信息计量工具是专利信息计量研究的基础，国内外已经开发出了一批实用的专利信息计量软件和工具。专利信息计量研究对发明人、企业、实验室、大学、科研机构、政府部门具有极大的应用价值，具有广泛的应用前景和发展空间。

参考文献：

[1]刘小凤，罗勇，傅俊英.DNA测序技术的专利计量研究[J].现代生物医学进展.2010（06）

[2]王敏，李海存，许培扬.国外专利文本挖掘可视化工具研究[J].图书情报工作.2009（24）

[3]乐思诗，叶鹰.专利计量学的研究现状与发展态势[J].图书与情报.2009（06）