风险矩阵方法在工程项目风险管理中的应用研究

张莹莹

摘 要： 在经济不断发展的过程中，风险管理是各行业不断发展的重要基础，需要注重风险管理方法的不断创新，才能真正降低企业的市场风险、经营风险和管理风险等，最终提高工程项目风险管理的整体效用。本文就工程项目风险管理进行相关分析，对风险矩阵方法的组成结构进行阐述，提出风险矩阵方法在工程项目风险管理中的应用，以全面了解风险矩阵方法的应用效果，最终促进工程项目顺利完成。

关键词： 风险矩阵方法；工程项目风险管理；应用

一、 工程项目风险管理的相关分析

在各种工程项目的管理中，风险管理占据着非常重要的地位，并且在风险管理研究不断深入的情况下，工程项目风险管理已经扩展到IT项目、金融投资项目、高新技术项目、土木工程项目等多个领域。本文主要分析的是土木工程项目中的风险管理，其主要特征有如下四个方面：一是，风险管理需要在整个工程项目的全过程中落实。从工程项目立项、运营等过程中，需要对各种不确定因素进行全面分析，才能确保风险预测的可靠性，从而在科学评估项目风险的情况下，制度出最合适的风险控制策略；二是，对工程项目的所有风险进行有效管理。在工程项目的每个阶段，风险管理必须将可能出现的风险罗列出来，严禁疏忽和遗漏情况出现，以确保工程项目顺利进行；三是，风险管理需要全部工作人员参与，并主动进行风险管理。针对已经被确定的、有着极大影响的风险，承包商、业主、施工人员等多个方面的人员都必须参与到风险管理中，以在将风险管理任务落实到每个负责人身上的基础上，不断增强所有工作人员的风险管理意识；四是，风险管理是一种动态管理模式，必须对工程项目的每个环节给予高度重视，才能避免各种风险带来过大影响。因此，在结合土木工程项目实际情况的前提下，采用风险矩阵方法来进行风险管理，并构建适合土木工程项目分析管理的矩阵模型，对于提高土木工程项目的风险防范能力有着重要影响。

二、 风险矩阵方法的组成结构

目前，在工程项目风险管理中，风险矩阵方法是一种非常重要的结构性方法，可以将工程项目存在的潜在风险预测出来，并在结合定量分析和定性分析的基础上，对潜在风险可能造成的影响进行科学评估。在实践应用中，风险矩阵方法会对风险概率和风险影响两个方面的相关因素进行综合考核，并直接评估出风险因素可能会给工程项目带来的影响，以在对风险概率和风险影响进行等级量化的情况下，将风险因素的重要性进行合理的排序，对于降低各种风险给工程项目带来的影响有着极大作用。总的来说，风险矩阵方法的组成结果主要包括如下两个方面：一方面是，原始风险矩阵。通常情况下，原始风险矩阵栏目主要是由风险影响栏、风险栏、风险管理栏、风险等级栏、风险发生概率栏共同组成，而风险给评估项目带来的影响总共分为五个等级，以在运用风险发生概率解释说明的情况下，便于相关工作人员及时掌握风险带来的影响。因此，在利用风险发生概率、风险影响等级说明表的过程中，将风险概率栏、风险影响栏的数值输入到风险矩阵中，则可以合理的确定风险的等级。另一方面是，在同一个风等级中，风险模块显示的风险程度各不一样，需要对每个风险模块的重要性进行排序，才能更加准确的评估工程项目管理存在的风险。目前，采用的Borda序值法就是根据多个评价准则来对风险重要性进行排序的，其中，某个风险的Borda序值如果是0，则表明此风险是最重要的风险，以在采用从小到大的排序顺利进行风险评估的情况下，降低工程项目各个环节的风险管理成本，最终提高工程项目风险管理的整体效率。

三、 风险矩阵方法在工程项目风险管理中的应用

根据土木工程项目的实际情况来看，风险矩阵方法的合理应用，需要对整个过程的风险进行分析，以注重工程项目风险管理的全风险性、全过程性、动态性和全员参与性，最终构建一个多维的风险管理矩阵，真正将土木工程项目风险管理的各项特征反映出来。因此，在实际应用过程中，工程项目的四维风险管理矩阵模型主要是指时间维、风险类别维、风险影响维、风险管理方维，以对土木工程项目的整个施工阶段有比较全面的掌握和把控。一般情况下，时间维指的是土木工程项目的整个周期，其具有一定连续性和离散性，如按照阶段进行时间划分，则指的是目标设计、招投标、施工和竣工等多个方面；风险类别维指的是整个工程项目周期中存在的所有风险。在实践过程中，风险的分类与实际情况有直接联系，一般情况下是指管理风险、技术风险、自然风险、市场风险。风险影响维指的是对风险大小的衡量，与风险类别、风险管理方、风险时间等有着紧密联系；风险管理方维指的是风险发生时受到影响的工程项目的参与方，如投资方、承包商、建设单位等，也可以是部门经理、项目经理和相关负责人等。

根据Borda序值法的应用情况可知，风险的大小、关键性与其成反向关系，因此，在利用相关关系建立风险影响函数的情况下，函数值越大的风险因素，则其带来的风险影响最大。在这种情况下，对土木工程项目的风险进行分析，可以评估出不同时间段同一风险管理方需要承担的风险、同一风险在不同风险管理之间的变化情况等。所以，在土木工程项目施工正式开始的情况下，各风险管理方必须加强合作，制定有效的风险控制策略，注重施工材料、施工技术等的正确选用，并不断增强施工人员的风险管理意识，才能真正降低土木工程项目整个施工过程的风险，最终保障土木工程项目的整体效益。

结束语：

综上所述，在充分利用原始风险管理矩阵的情况下，构建多维空间的风险矩阵模型，可以更全面的反映出工程项目风险管理需要考虑的风险，从而实现工程项目风险管理的全面性、动态性和全过程性等。因此，在风险矩阵方法的实际应用中，注重管理风险的有效评估，才能真正降低各种风险带来的影响，最终提高工程项目风险管理的整体效用。 （作者单位：天津市津南公路处）

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