对“例行检验、确认检验和现场见证/目证实验”工厂检查的论述

摘 要：以某一型号液晶彩色电视机为例，围绕新版《家用和类似用途设备、音视频设备、信息技术设备产品强制性认证工厂检查要求》中第5条“例行检验、确认检验和现场见证/目证试验”的检查目的、涉及的检查内容、工厂检查中的样本策划和审核方法，以及针对审核中出现的问题说明该问题的判定原则进行了论述。

关键词：产品认证；信息技术；确认检验；工厂检查；样本

1 概述

1.1 产品认证的发展

产品认证活动起源于商品经济初期。当一个工匠谋求客户相信其产品符合某种或几种规格时就产生了原始的认证活动，早期这些产品认证相互之间没有联系，其检验和试验的方法也不规范。到了19世纪中叶，蒸汽机的普遍使用和电的商业化，与蒸汽机配套的锅炉的爆炸引起的毁房、沉船、伤人事故接连不断；分配电能的控制器、传输电能的电线电缆、用电器具所引起的电气火灾、触电伤亡事故频频发生。所有这一切迫使人们在购买、使用这些产品时关注自身的安全利益，同时也引起一些国家政府、议会等机构的重视。为保护人身和财产安全，这些国家的相关机构开始制定法律或技术法规，规定电器、电线电缆、锅炉等工业产品必须符合行业或政府规定的要求，并按程序批准才能为市场所接受，从而出现了现代意义上的强制性产品认证制度。

1.2 产品认证的作用

（1）政府可将产品认证作为贯彻标准和有关安全法规的有效措施，对产品质量进行有效的管理；通过产品认证，使制造商从获证之前自发执行标准，转变为获证之后自觉地接受认证标准，并承担自身的质量责任。（2）通过产品认证，规范了制造商的生产活动，提高了制造商的制造水平，从而大大减少了由于产品质量问题而造成消费者或社会相关方的人身伤害及财产损失，从源头上保证了顾客和社会的利益。（3）由于认证的产品都加贴认证标志，对顾客予以明示，这样顾客可以放心购买，利益得到保障。（4）产品认证作为国际贸易中普遍被接受和使用的证明手段，通过产品认证，制造商可得到包括国际市场的认可，进一步提高国际市场地位，增强产品的国际竞争力。

2 检查目的

（1）确保工厂建立并保持文件化的程序，对产品的例行检验和确认检验进行控制，以保证产品满足规定的要求。

（2）规范工厂例行检验和确认检验的实施和记录的具体要求，以保证产品检验过程的规范性和产品的可追溯性。

（3）通过现场见证/目证试验，确认企业检验人员、检验设备以及认证产品等是否能够符合检验要求，同时可确认产品的一致性。

3 检查项目、内容及检查方法（含样本策划）

按检查内容涉及的要素为5.1、5.2、5.3、5.4，检查过程以要素为检查线路，检查抽取的样品、樣本为目前量产的认证产品。

（1）与检验部门负责人交谈，了解相关产品、人员、检验过程的相关信息，并做适当记录。

（2）（涉及5.1，5.2，5.3条款）：a.检查例行检验和确认检验文件的有无，并记录例行检验和确认检验文件的名称/编号；b.查阅目前量产型号的液晶彩色电视机的相关例行检验和确认检验文件以及使用说明书各1份，查阅文件的相关内容（重点关注安全与电磁兼容检验项目、抽样方案、检测技术要求、频次、放行准则，同时关注检验文件中对各检验项目及其要求均不得低于认证实施规则的相关要求）；c.观察产品例行检验过程的实施情况，同时对相关检验人员进行询问，并记录；d.询问、查阅确认检验的实施情况，并做记录。

（3）（涉及5.2条款）a.查阅近1年内的入库台账，抽查上述台账中涉及到的整机检验记录8-12份，并做记录；b.重点检查记录中关于安全检验项目，如可触及件的危险带电情况、电源线和插头的破损情况、电源电压选择、接地电阻、绝缘电阻、抗电强度等项目的检验记录。

（4）（涉及5.3条款）a.查阅近1年内的认证产品确认检验报告（企业检测报告、国抽、地抽、委托实验室、CCC型式试验等）；b.并询问负责人了解相关情况，重点检查确认检验报告的时间、确认检验频次、确认产品的类别、检验项目、检测结果和检测简论等；c.同时还要注意检查委托检验机构的资质、检验能力的相关信息；d.针对企业确认检验的项目，可通过询问检验人员、查看检验设备等方面确认企业的确认检验能力是否符合认证规定的要求。

（5）（涉及5.4条款）在检测线的末端待入库的合格整机中随机抽取1台整机，根据现场实际情况指定接地电阻、绝缘电阻、抗电强度3个试验项目，现场见证/目证由工厂检验员进行的实施过程，并做相关记录。

4 发现问题与判定原则

（1）检查发现：“该工厂提供了1份最近的认证产品确认检验报告，报告出具时间是2013间3月12日，而该次工厂检查的日期是2014年4月10日。”

（2）不符合：条款5.3中“工厂应组织实施认证产品确认检验，其检验频次、项目、要求应不低于强制性认证实施规则的规定。”实施规则中要求确认检验频次为“一次/年或一次/批”，其中一次/批不应少于一次/年。

（3）判定：一般不符合。

5 致谢

通过对新版《家用和类似用途设备、信息技术、音视频设备产品强制性认证工厂检查要求》的学习与研究，使我受益匪浅。感谢中国质量认证中心石俊伟、闵静两位老师的指导，也感谢CQC培训中心工作人员的大力支持。

参考文献

[1]中华人民共和国质量法[S].修订版，2000-07-07.

[2]中华人民共和国认证认可条例[S].2003-09-03.

[3]家用和类似用途设备、音视频设备、信息技术设备产品强制性认证工厂检查要求[S].新版.

[4]强制性产品认证管理规定[S].2009-07-03.

作者简介：徐结海（1967-），男，南京信息职业技术学院教师，副教授、高级工程师。