BOT+EPC模式下公路工程监理职能的转变

郭晓江

摘 要：BOT+EPC模式为我国高速公路建设管理模式的改革提供了新的变革动力。这种建设模式采用了建设、运营、转让（BOT）+设计、施工、采购一体总承包（EPC）形式，通过工程项目公司的总承包模式，它能够有效地处理设计、建设、采购以及试运转等环节中所存在的矛盾，从而使得工程项目实施达到优质、高效、低成本等显著效果，工程项目合同管理包含立项、勘察、设计、建设、验收、竣工、结算的整个运作过程。本文就在BOT+EPC建设模式下，总承包单位承担了大量的工作和责任，而业主又选择了监理公司对工程进行施工监理，在这种情况下，监理单位如何开展工作，在建设过程中处在一个什么样的地位，可能会遇到哪些问题这都是值得探讨的问题。该文就BOT+EPC模式下公路工程监理职能的转变进行分析。

关键词：BOT EPC 工程监理职能

中图分类号：U415 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2015）03（a）-0184-02

我国推行工程监理制度已经20多年了，但对工程监理的职责到底应该如何定位，至今还没有很好解决。再加上不断的扩大交通基础设施建设规模，以及不断先进建设环境和条件，尤其是我国改革后的投融资模式而使得建设管理模式的多元化及多样化，比如施工总承包以及设计施工总承包，这些都让依托FIDIC合同条件以及改革初期项目管理实际所设立的交通建设监理制度，显现出不适应新形势的特点。在BOT+EPC模式下，公路工程监理机构按施工监理合同和建立的监理细则规定的职权范围开展工作，主要代表业主负责对项目工程施工的质量、安全、进度、环保、投资等监督和控制。在BOT+EPC这种新模式之下，总承包商既是投资方，又是施工方，是双重身份，同时业主、总承包商、合作人之间又有着比较密切的关系，因而监理的话语权并不具备实际的效力，这对有效地开展工作也造成了阻碍，为此，在施工过程中不可避免会带来一定的风险。而如何适应BOT+EPC模式下公路工程监理职能的转变成为了建立工作者亟需解决的问题。

1 对BOT+EPC模式的简要介绍

某一企业（机构）受到政府的特许，在一定时间内可以进行公共基础建设和运营，在公共基础建设过程中，企业（机构）采用总承包施工模式进行施工，在特许期限截止之前，企业（或机构）把该设施移交给政府，这种模式称之为BOT+EPC模式。这种模式的突出优点是政府可以借助这种融资方法，和一些资金雄厚、技术先进的企业（或机构）共同对基础设施进行建设。

实质上，BOT是一种基础设施投资、建设和经营的方式，在政府和私人机构之间达成协议的前提下，政府颁布特许给私人机构，在一定时期内，准许他们筹集建设某一基础设施的资金，并且对于该设施及其相应的产品与服务进行管理和经营的过程。在机构提供的公共产品或服务的数量以及价格等方面，政府对它们会加以限制，但依旧会保证私人资本能够取得利润。政府和私人机构共同承担整个过程中的风险。在特许期限截止之前，私人机构再将其向政府部门移交。

EPC是“设计+采购+建设”的意思，同时，它也代表着“Engineering+ Procurement+Construction”，就是总承包的意思。EPC模式，是指建设单位凭借固定总价合同把他所接手的建设工程项目再向总承包单位分包，使得承揽整个建设工程且对所承包建设工程全面负责的对象是总承包单位，最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式，这种模式使得工程项目的管理水平以及工程质量均有所提升，同时也大大的把建设周期和工程造价都降低了很多。

2 公路工程建设中BOT+EPC模式所具备的优点

由于传统的BOT模式在变更管理和招投标等过程中的工作流程比较复杂，麻烦，所以采用了BOT+EPC这种新型模式，它克服了传统模式得不足，使得变更管理和招投标环节更为简便，而且这种模式紧密的把总承包和工程质量联系在一起。如果不能保障高速公路的质量，则该项目的经营效益也会受到严重影响。

就拿全长78公里共投资85.4亿元的重庆成渝高速公路复线来说，在施工过程中，如果采用的是传统的BOT模式，就会使得整段公路分成数十个土建合同段，且各种各样的招投标就要多达50多次，也会因此造成总是工期中断的情况。而如果采用新模式，一共就只要进行两次招标，在很大程度上保证了项目的连续性。

3 BOT+EPC模式下公路工程监理的主要内容

当前和今后较长一段时期，工程监理的主要工作任务，还是对工程质量、安全、环保、费用、进度等实施监督管理，所以还有必要在交通建设工程监理的规范中，明确监理的具体职责（具体工作内容）。如果这样，我们建议组织有关专家着重对现行的公路、水运工程施工监理规范进行修改：一是以突出监理的监督职责及高智能的业务性质为重点，明确界定监理对工程质量、安全、环保、费用、进度等实施的具体监督内容，取消现行规范中一些劳务性、事务性的工作内容，适当减少旁站、巡视、抽检及监理文件、资料管理等工作内容；二是将施工监理的监督模式分为全面监督模式和部分监督模式两类，政府投资工程建设项目实行全面监督模式，非政府投资项目实行部分监督模式（除了保留关系工程质量、安全、环保的监督内容外，费用、进度等方面的监督内容可以减少一些，具体减少哪些内容，需要很好研究论证），以适应不同项目管理模式对监理工作的需要。

4 BOT+EPC模式下公路工程监理人的职责和权力

（1）工程质量方面，业主要求监理人按《公路工程施工监理规范》赋予的全部职责和权力对工程质量进行监理，在遵循技术规范的前提下，业主保留质量问题上的一票否决权。

（2）工程进度方面，业主要求监理人按《公路工程施工监理规范》赋予的全部职责和权力对工程进度进行监理，业主提出处理意见，保留要求承包人和监理人因工程进度滞后而采取进一步措施的权力。

（3）工程费用监理方面，监理人现场计量核实合同规定的任何已完工工程的数量和价值，审核承包人每期计量支付证书，对不符合合同文件要求的工程项目的施工活动，经业主批准后，有暂拒支付的权力。业主保留计量支付的终审权。

（4）合同管理方面，业主授予总监对工程变更和索赔的方案、数量、单价、金额的初审权，由业主提出处理意见，保留工程变更和索赔的方案、数量、单价、金额的最终审定权。同时，监理人还具有按《公路工程施工监理规范》进行合同管理的职权。

（5）安全、环境保护、文明施工方面，业主授予监理人《公路工程施工监理规范》要求的全部职责和权力外，还授予监督承包人完成总承包合同中规定事项的权力。

如果发生紧急情况，监理人认为将造成人员伤亡或危及该工程或临近的财产，需立即采取行动，监理人有权在未征得业主的情况下，向承包人发布处理紧急情况所必须的指令，但监理人随后应及时向发包人报告情况，并与发包人协商进一步应采取的措施。

5 公路工程监理工作职能在BOT+EPC模式下得以优化

公路工程监理应该根据公路的路况，制定合理且科学的计划管理方法，并合理运用自己的职权对承包人执行计划进行监督，同时，密切关注工程实施过程中的实际进度与计划的差距，适时的调整承包人的工程进度，从而能够确保工程能在计划内竣工，真正的处理好业主所重视的进度问题。

（1）制定完善的计划。按照业主的建设工期目标，施工监理根据实际情况来制定总体目标计划，并且运用自己的职权要求各承包单位提交他们所负责施工标段的总体进度计划。除此之外，还要对整个工程进行总体工程、单项工程、关键单位工程三个方面的横向目标计划，通过对关键单位工程进度的把握，来保证单项工程的进度计划的顺利进行，通过对单项工程的进度计划的把握，来保证总体工程的进度计划得以顺利进行。在纵向目标计划上，把工程分为月进度计划，季进度计划和年进度计划，通过对月计划的把握，来保障季计划的顺利进行，通过对季计划的合理把握，来保证年计划的顺利进行，通过对年计划的合理把握，来确保总体计划的合理推进。要明确各类计划编制中的关键路线，设置明确的里程碑控制节点。

（2）强化控制和检查进度计划。施工监理在检查计划执行情况时，要从以下三个方面来入手，首先，是对检查计划的完成情况，准确的估计实际完成的工作量；其次是进行分析和比较，将分析得到的已完成百分率及已过去的时间与计划进行比较，并且每月定期召开一次工地例会，及时对所发现的问题进行分析，并且集思广益，共同讨论处理措施，同时及时的调整计划的进度，从而保证计划的时效性以及整个项目工期目标的实现；第三是认真做好计划的考核、工程进度动态通报和信息反馈等工作，以便可以及时的为领导决策和项目宏观管理协调提供可靠的依据。

针对施工进度的检查，施工监理实行以周保月，以月保季，以季保年的循环控制法。在这种方法中，由专业合同监理工程师负责周计划的审查及现场检查和落实，由驻地施工监理负责对月、季计划的控制。如果考核周期完成情况与不符合计划的要求时，相关的负责人员要对这些问题进行及时的分析，并依据分析结果来采取针对性的措施，并及时的对下一个考核周期的作业计划进行调整。

6 结语

对于我国的公路界而言，BOT+EPC模式属于一种新生事物，但实际上它在国外的历史已俞百年。近年来，国内的许多诸如化工，水利，房建等方面的工程，因为运用BOT+EPC模式而成效不错。在此模式下，监理工程师如何工作、如何生存、如何能发挥作用，就是摆在公路监理工程师眼前的重大问题。该文认为，提高监理人员素质、提倡服务意识、加强新技术新理论的学习、及时改变一些惯性思维接受新知识等，才能在建设市场上作为独立的一方主体而存在。

参考文献

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