非洲公路建设承包项目风险评价研究

2015-05-27何帅磊

武汉理工大学学报（信息与管理工程版） 2015年1期

陈淼，何帅磊

(1.河海大学商学院，江苏南京210098;2.中国水利电力对外公司，北京100120)

公路建设存在建设周期长、投资规模大、技术条件复杂和参与主体众多等特点，而公路建设的特殊性更在于结构物体庞大性［1］。公路作为一种线形构造物，分布范围较广，施工环境复杂多变［2］。而非洲复杂的历史原因和特殊的政治、经济、自然社会环境等因素导致非洲公路建设承包具有极高的项目风险。公路建设项目的风险管理水平是项目成败的决定性因素，因此应全面科学地分析和评价项目风险，为项目管理者提供决策依据和理论指导。

目前许多学者对公路项目的风险做了大量研究。刘庆东［3］从承包商的视角研究国际高速公路建设项目的风险管理，以摩洛哥拉巴特绕城高速公路为例，运用专家打分法和层次分析法进行项目风险研究。王首绪［4］等构建了公路BOT 项目的风险评价指标体系，在采用熵权法确定指标权重的基础上，运用模糊综合评价方法对公路BOT 项目进行风险评价。夏立明［5］等根据风险约束构建了高速公路施工进度的风险评价指标体系，并深入分析了该指标体系的适用性。但现有研究并未突出非洲公路建设项目的风险特点，因此笔者从非洲公路建设特有的风险角度建立项目风险指标体系并进行项目风险研究。

1 非洲公路承包项目风险指标体系构建

1.1 风险识别

风险识别是将项目的不确定性因素转变为可被理解的项目风险，笔者针对国际公路建设项目并结合项目和区域特点，采用专家调查咨询法从项目各风险来源对风险因素进行识别［6］。

(1)政治风险。政治风险是一种完全主观的不确定事件，在不稳定的国家和地区，政治风险使承包商可能遭受严重损失，是承包商面临的一种主要风险，这在动荡的非洲表现尤其突出。大多数非洲国家的政府腐败，战争及恐怖主义事件屡见不鲜，2011 年利比亚战争对我国在利比亚从事承包工程的企业造成了巨大的损失，导致中国水电建设集团、中交集团的项目停止、合同搁浅等。

(2)经济风险。经济风险是指项目所在国的经济实力、经济形势，以及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定性因素所带来的风险［7］。它主要包括经济政策和产业结构调整、通货膨胀、汇率波动风险等。非洲国家的经济发展相对落后，自身经济宏观调控能力薄弱，时常引发严重的通货膨胀，使得当地国家原材料价格上涨，导致工程建设费用大幅度提高。

(3)社会环境风险。社会环境风险涉及面广、涉及行业多，在环境风险中占据重要位置。近年来非洲的失业、贫富差距悬殊等社会问题突出，宗教、民族、种族冲突不断。此外，医疗条件落后导致疟疾、麻风病、脑膜炎、艾滋病等疾病盛行，施工人员一旦感染了这些疾病，不仅会引起身体不适，甚至会威胁生命安全。

(4)自然环境风险。自然环境风险指项目所在国不利的气象、水文、地质和自然灾害对项目施工带来的风险。非洲气候环境恶劣，一旦遇到持续的强降雨，项目建设成果会面临毁灭性的打击，因此项目具有一定的自然环境风险。

(5)技术风险。技术风险指项目在实施过程中面临的各种技术问题及由此引发的风险因素，主要包括技术标准的多样化、技术与工艺的变化及设计变更的风险。非洲水电项目一般采用当地或者欧美施工技术操作标准，与我国技术标准存在一定的差异，因此具有一定的技术风险。

(6)管理风险。项目实施过程中由于信息不对称、管理不善和判断失误等造成的质量、施工进度和安全等方面的风险。

1.2 构建风险指标体系

根据以上风险因素建立非洲公路承包项目的风险评价指标体系，风险指标如表1 所示。

表1 风险指标

2 非洲公路承包项目风险评价模型

2.1 确定指标权重

层次分析法是一种较好的权重确定方法，它能把复杂问题中的各因素划分成相关联的有序层次，是一种定量分析与定性分析相结合的有效方法［8］。层次分析法确定权重的步骤如下：

(1)构造判断矩阵。确定一级评价指标集U={U1，U2，…，Un}，其中n为一级指标的个数。通过专家对风险因素指标打分构造判断矩阵A=(aij)n×n，判断矩阵采用1 ～9 标度方法。

(2)计算重要性排序。根据判断矩阵A，求出最大特征根λmax所对应的特征向量w。求解方程如下：

特征向量w归一化后，即为各评价因素的重要性排序，也就是权重向量。

(3)一致性检验。对判断矩阵A进行一致性检验，计算偏差一致性指标：

判断矩阵的随机一致性比率CR=CI/RI，RI为判断矩阵平均一致性指标，如表2 所示。

表2 平均随机一致性指标RI

当CR≤0.1 时，判断矩阵A通过一致性检验，则λmax对应的特征向量为一级评价指标的权重向量w=(w1，w2，…，wn)，否则需要调整判断矩阵［9］。同理可求一级评价指标Ui下各二级指标权重向量为vi=(vi1，vi2，…，vimi)，i=1，2，…，n;j=1，2，…，mi，mi为第i个一级指标下二级指标的个数［10］。

2.2 灰色多层次评价

2.2.1 确定评价等级

设定V={v1，v2，v3，v4，v5}={1，2，3，4，5}={低风险，较低风险，中度风险，较高风险，高风险}，通过设置分数区间来划分风险等级，见表3。

表3 风险等级表

2.2.2 确定评价矩阵

设k位评价专家(t=1，2，…，k)对项目各评价指标Uij按照风险等级标准进行打分，得到评价矩阵E：

dijt为第t位评价专家对指标Uij给出的分值。

2.2.3 确定评价灰类

根据风险等级确定5 个评价灰类。

第一灰类“风险低”(e=1)，灰数⊗1［0，1，2］，白化权函数f1为：

第二灰类“风险较低”(e=2)，灰数⊗2［0，2，4］，白化权函数f2为：

第三灰类“中度风险”(e=3)，灰数⊗3［0，3，6］，白化权函数f3为：

第四灰类“风险较高”(e=4)，灰数4⊗［0，4，8］，白化权函数f4为：

第五灰类“风险高”(e=5)，灰数⊗5［0，5，10］，白化权函数f5为：

2.2.4 计算灰色评价数

灰色评价理论将每位评价专家的评分当作一个灰数。对于二级评价指标Uij，第e个评价灰类的灰色评价系数记为Qije，计算公式如下：

则第e个灰类的灰色评价权记为hije，计算公式如下：

2.2.5多层次综合评价

对承建项目各一级指标Ui下的二级评价指标Uij作综合评价Ci：

进而可得一级指标Ui灰色评价权矩阵H：

对一级指标Ui作综合评价，其综合评价结果记为C：

由各评价灰类的等级值向量R=(1，2，…，5)可得到承包项目的综合评价值：

根据Z值判断待评事件的风险水平。

3 实证分析

笔者以瓦佳-马吉公路改造项目为例进行评价研究。该项目位于埃塞俄比亚，合同金额为9 102万美元，公路全长175 km，最终路面为130 km 的泥结碎石路面和45 km 的沥青双表处路面。该项目需要面对因施工地质条件恶劣(塌方和滑坡体集中)而导致的多次修改施工设计方案等诸多不利影响，此外，施工现场周边持续出现的部族冲突严重影响施工安全、制约施工进度。该项目由中国水利电力对外公司与中水五局联营。