上海市科协星级学会评估工作经验介绍

上海市科协

上海市科协星级学会评估工作经验介绍

上海市科协

一、引言

（一）历史沿革与成效

上海市科协星级学会的评估工作是从20世纪90年代初提出并实施的一项推进学会改革与发展的工作，至今已有21年的历史。期间，随着时代变化需要和学会发展趋势，星级学会评估也历经了多次调整和优化，其评估办法与标准等关键性、概念性的内容都重新进行了修改。多年来，星级学会评估工作对学会建设与发展的推动作用也取得了显著成效，对学会形成组织管理健全、活动开展规范、经济状况良好的态势起到了积极贡献，同时也为上海的经济发展与社会建设做出了卓越贡献。在承接社会化科技服务职能的科技社团中，有48 家是星级学会，占比超过90%，所承接的职能达90 多项。

（二）工作背景与意义

随着我国改革进程的日益深化，中央和中国科协都对学会发展寄予了新的希望与要求。为了进一步发挥星级学会评估的引领功能与示范作用，通过星级学会评估推动学会综合能力提升，上海市科协通过实施星级学会示范项目，聚焦学会服务科技创新的能力、服务社会管理创新的能力、服务科技工作者的能力和自我发展的能力等综合能力，赋予星级学会新的内涵。优化星级学会评估指标体系，增设“四星级学会”和“五星级学会”。通过“以评促建、以奖代补”的方式，择优扶强，表彰各项工作全面发展，实施效果显著，综合能力排在前列的星级学会，充分调动星级学会示范先行的积极性，打造精品示范项目，并逐步形成一套可借鉴、可复制、可推广的宝贵经验，从而引领上海市科协主管及所属科技社团群体不断提升综合能力。

二、案例描述

（一）内容概述

上海市科协星级学会体系遵循“连续性、开创性和可操作性”的原则，重新设置星级学会等级和标准，赋予星级学会评估新的内涵。新修订的星级学会评估标准从学会服务科技创新、服务社会管理创新、服务科技工作者和自我发展的“四个能力”出发，共设47 项指标并划分五个等级的分值标准，全面涵盖了现代科技社团主要业务活动和组织管理的各个方面。通过对比评估标准，可以充分评价学会在“四个能力”方面取得的实绩。其中，“五星级学会”重点表彰各项工作全面领先，工作业绩斐然，综合能力名列前茅的学会；“四星级学会”重点表彰在某些方面能力突出，特点特色鲜明，整体发展均衡的学会；“三星级学会”主要表彰基础工作扎实，发展势头良好，综合能力提升迅速的学会；“二星级学会”主要支持组织建设规范，不断创新实践，某些能力提升明显的学会；“一星级学会”主要鼓励组织健全，工作积极，且在某一方面具有较强能力的学会。星级学会示范项目根据“以评促建、以奖代补”的形式，遵循“择优资助、不重复资助”的财政资金使用原则，支持星级学会的持续建设与发展。一方面，支持学会开展相关建设工作，使不符要求的指标达到相应的标准，巩固成果，弥补不足，进一步提升综合能力；另一方面，支持学会进一步发挥自身已有的优势和特点，积极打造星级学会品牌活动项目。通过对星级学会“以奖代补”示范项目的实施，逐步建成“有人理事、有钱办事、有制度管事、有内容做事，有能力成事”的星级学会工作格局，并打造形成一批具有现代科技社团鲜明特点、特色精品示范项目。

（二）制度优化

1.制定过程。从2013 年10 月起，学术部着手开展星级学会评估工作优化和完善的工作。在搜集和分析了有关科技社团评估方面和星级学会历史资料的基础上，经过多次工作会议研究，形成了三种备选修改方案，并对三种方案的优缺点进行了分析。2013 年11 月，先后通过组织专题研讨、实地走访学会等形式，听取了多位科技社团领域专家的指导意见和10 多个具有一定代表性学会所提出的意见与建议，最终确定了以选拔性评估与资格性评定相结合的方案作为工作的主要方向。

根据确定的工作方向，学术部起草了《上海市科学技术协会星级学会评估管理办法》（第一稿）。2013 年11 月28 日，学术部专门组织专家进行讨论，在吸取专家意见的基础上，做出结构调整和文字修改，产生了第二稿，并于2014 年1 月24日，召开部分学会负责人座谈会，听取学会意见；同时，学术部还送机关各职能部门及学会服务中心等相关事业单位征求了意见。在此基础上，经再次修改，产生了第三稿。2014 年4 月4日，经上海市科协九届六次常委会审议，原则上通过了第三稿修改的《上海市科学技术协会星级学会评估管理办法》（以下简称《评估管理办法》）。

2.优化内容。（1）将原三等级的星级学会体系调整为五等级体系。现有星级学会的三等级体系结构趋于饱和，三星和二星学会共占到星级学会总数的80%，占全部市级学会45%。这对特别优秀学会的表彰力度不强，同时也对非星级学会的鼓励作用在减弱。在新《评估管理办法》第七条等级设置中，增设了四星级、五星级两个等级，其中“四星级学会”重点表彰具有突出特色的学会；“五星级学会”重点表彰全面领先，基本具备中国特色现代科技社团特征的学会。通过两个新增等级，目标是激励现有星级学会朝着更高的四星级、五星级学会努力，突出优秀学会的示范引领作用；同时还可以调整星级学会的整体结构趋于合理，达到激发学会广泛参与和持续发展的目的。（2）对评估内容进行了重新设置。在新《评估管理办法》第六条评估内容中，将现行的组织、活动、经济、其他四个类别调整为与中国科协提出“学会服务科技创新能力”、“服务社会管理创新能力”、“服务科技工作者能力”和“自我发展能力”等四个方面，使星级学会评估工作更加紧扣学会综合能力提升的总体目标。新制定的《上海市科协星级学会评估标准（2014年修订）》将二级指标体系发展为三级指标体系，构建引领和彰显学会能力的多元评价体系。（3）新增了对评估规则的说明。在新《评估管理办法》第八条评估规则中，对增设的四星级、五星级学会设置了不同的评估规则。为更好地评价学会的长期工作，与三星级及以下学会的评估规则不同，四星级、五星级学会须已达到三星级学会评估标准，并根据当年计划确定的名额通过选拔确定。四星级学会、五星级学会评估每两年开展一次，不进行复查，届满重新参评。（4）新增了星级学会的参评条件。为了规范参评学会的基础条件，促进学会对参评星级学会工作的重视程度，新《评估管理办法》第五条参评条件中，提出了对参评学会的一些基本要求。（5）设计科学合理的评估程序。为进一步发挥星级学会评估指导学会建设的功能，搭建科技社团领域专家为学会发展提供智力支持的平台，新《评估管理办法》第十条评估程序中，设置了专家评议的环节，对参评四星级、五星级，以及星级发生变化调整的学会进行评议和指导。专家委员会由政府相关管理部门、市科协相关职能部门和单位、相关社会组织专家组成。（6）明确对星级学会的支持方式。在新《评估管理办法》第十一条支持措施中，明确将依据《上海市科学技术协会星级学会专项支持办法》，给予相应支持，用于鼓励学会持续争创星级学会。同时，在市科协开展的其他项目中，将以星级学会等级作为一项评审要素予以考虑。

3.评估情况。上海市科协星级学会评估工作于2014 年5 月30 日启动，向上海市科协主管及所属学会发布《关于开展2014 年度上海市科协星级学会评估及复查工作的通知》。2014年6 月起，上海市科协按照《评估管理办法》和《通知》要求，一是进行了完整性检查，对申报表及附件有所欠缺的学会逐个通过电话、电子邮件、传真等形式通知学会补充相关材料。二是进行了真实性核查，对学会《评估（复查）申报表》中的填报内容，逐项对照学会提供的附件材料、统计年报、年检材料，以及互联网公开信息进行核实，对不真实、不准确的填报内容予以注释，对存在疑问的信息做出提示性标注。三是开展对标计分，对照《评估标准》的各项指标及给分条件，对学会进行评估。在以上三项工作的基础上，针对评估及复查设计了相应的评估程序：对于申请复查的学会，采取申报材料对标得分进行评估；对于首次申报和申请升级评估的学会，采取对标得分与专家评议相结合的评估方式进行评估，并于8 月18日组织召开了专家评议会；对于申请四星级、五星级的学会，采取对标评估（权重40%）、科协评议（权重10%）、专家评审（权重50%）三个环节进行评估。在确定对标得分的基础上，请市科协相关职能部门分别对学会在人才举荐、学术交流、科学普及、咨询建言、对外交往、科技服务、党建工作等方面给出评价得分，并于去年8 月22日组织召开了四星级、五星级学会专家评审会。专家评审委员会由市科协、市社团局、市财政局相关领导，以及科技社团领域的专家学者和媒体组成。评委会主任由市科协副主席、学术与学会工作委员会主任、中国工程院院士孙晋良担任。

4.宣传表彰。经自愿申报、材料核查、对标评估、科协评议、专家评审、社会公示等程序，2014 年共有51个学会按规定参加了评估或复查，其中18 家学会首次通过四星级、五星级选拔评估。在第十二届学术年会开幕式上，上海市科协主席陈凯先和市科协党组书记、副主席杨建荣分别为四星级、五星级学会和通过升级评估的学会颁发证书，并在《文汇报》、《上海科技报》进行了全面报道。

三、效益与经验

（一）深入研究，坚持创新

星级学会评估在深入调研专家、学会意见的基础上，坚持与时俱进的创新精神与引领功能。通过新增四星、五星两个层级，将原有“资格性评定”优化为“资格性认定”与“选拔性评比”相结合，优化星级学会群体结构，发挥示范引领效应。

通过修订标准，将原有“组织、活动、经济、其他”4方面简单指标划分创新为符合时代要求的“服务科技创新、服务社会管理创新、服务科技工作者、自我发展”等四方面能力，增设适应新时期学会改革发展和社会需要的评估指标，为全面和系统地对学会工作实绩进行评估。评估标准下设4个一级指标分别为：服务科技创新（创新/ 创造，Creativity）、服务社会管理（管理/治理，Administration）、服务科技工作者（科技工作者，Scientist）和自我发展（持续发展，Thriving），首字母对应中国科协英文缩写CAST，下辖16 个2级指标、43 个3 级指标。

通过对照这些评估指标，充分调动学会创建星级学会积极性，逐步形成一套可借鉴、可复制、可推广的宝贵经验，从而引领上海市科协主管及所属科技社团群体不断提升综合能力。通过设立“以奖促建”项目，引导星级学会持续建设与发展，特别是支持学会在承接政府转移职能、开展社会化服务方面做出新的突破。目前，引导与支持学会开展承接职能、推动创新、服务社会、会员体系、自身建设等综合能力提升方面创新工作项目超过100 项，吸引工作经费超过1000万元。

（二）精心设计，综合评估

星级学会评估设置的前置条件，推动了参评星级学会的科技社团加强基础建设，包括党建、年检、遵守科协章程细则等条款明确了星级学会的基本要求。同时，通过设计科学、合理的评估程序，从原来简单的书面材料评估优化为材料核实- 对标评估-科协评议- 专家评审- 社会公示- 常委会审议批准等一整套规范评估流程，由院士专家、社团局领导、财政局领导、科协领导、高校学者、社会组织专家、科技媒体人组成的专家评委会可以较为全面地对科技社团的工作做出综合评价，并通过评估对科技社团今后的发展指出建设性的方向。

（三）认真总结，扩大影响

在评估的同时，注重提炼星级学会的共性经验与典型案例，并加强宣传扩大上海市科协星级学会的社会影响力。（1）向市委、市政府报送“着力提升服务能力，积极参与社会治理——上海市科协所属科技社团承接社会化服务职能情况专报”。（2）2014年4 月10 日、9 月24 日先后在《文汇报》第1版、第4版发布学会承接社会化服务工作专题报道和星级学会公告。同时，先后多次在《上海科技报》报道星级学会评估的创新及评估工作进展，并于4 月11 日、9 月22 日分别在头版和专版上报道星级学会品牌活动、贡献与成绩等内容。（3）出版《2014 年上海市科协学会发展报告》，选取和总结18 家星级学会的24 个服务科技创新、服务社会管理创新、服务科技工作者和自我发展的典型案例经验向全市科协社团进行推广。

四、下一步工作计划

（一）加强项目管理，发挥集群效应

加强星级学会项目管理，通过对星级学会项目的跟踪与指导，推进四星级、五星级学会在承接政府转移职能、开展社会化服务方面取得新的突破，打造学会助推创新驱动发展的品牌活动项目，支持一星级至三星级学会开展提升服务科技创新、服务社会经济、服务科技工作者和自我发展能力的活动项目，培育形成一批管理水平高、服务能力强、社会反响好的星级学会集群。

（二）增进联合联动，推广建设经验

进一步发挥四星级、五星级学会的示范带动作用，通过星级学会间的合作与交流，加强学会联合联动，共同提高学会能力，促进学会资源共享，形成规模效益。