R&D投入对区域技术创新绩效的影响作用关系——基于东部地区面板数据的实证分析

杜 丽，苗成林

(安徽理工大学 经济与管理学院，安徽 淮南 232001)

R&D投入对区域技术创新绩效的影响作用关系
——基于东部地区面板数据的实证分析

杜 丽，苗成林

(安徽理工大学 经济与管理学院，安徽 淮南 232001)

基于2003—2013年东部11个省市的统计数据，采用Eviews7.0软件构建面板数据模型，研究R&D投入对地区技术创新绩效的影响作用机制，并分析东部地区环渤海、长三角和珠三角三大经济区R&D投入对技术创新绩效的不同影响。研究结果表明：东部地区R&D投入对技术创新绩效具有显著的积极影响，R&D人员投入对技术创新绩效的贡献要大于R&D经费投入的贡献；在三大经济圈中，R&D投入对技术创新绩效的贡献存在差异。最后分析原因并提出相应的对策建议。

R&D投入；技术创新绩效；面板数据；Eviews

改革开放以来，我国经济快速增长，但是这种增长是建立在自然资源的浪费和人类生存环境日益恶化的基础之上的，这使得我们不得不探究可持续的经济发展模式。随着知识经济时代的到来，传统要素在生产要素体系中的地位逐渐下降，技术创新逐渐成为影响地区经济发展能力的决定因素，对区域经济发展具有重要作用。而R&D投入决定着技术进步，对技术创新能力的提升具有重大影响，所以R&D投入也会间接影响区域经济发展能力。

因此，研究R&D投入对地区技术创新绩效的影响作用机制，探析R&D经费投入和R&D人员投入对技术创新绩效的不同影响程度，并分析东部地区珠三角、长三角和环渤海这三大经济区R&D投入对技术创新绩效的不同影响，最后针对性地提出对策建议，对于提升东部地区的技术创新绩效和经济发展水平具有现实意义。

一、文献综述

近几年来关于R&D投入的研究受到很多学者的关注，取得了丰富的研究成果，主要集中在两个方面，第一，研究企业R&D投入与创新绩效之间的关系；第二，研究R&D投入与经济增长的关系。

廖中举[1]以浙江省制造企业为研究对象，提出研究假说并构建回归模型，对企业R&D投入与企业经济绩效之间的关系进行实证分析，得出R&D投入对三类专利申请量都有显著贡献。郭竞[2]采用Eviews方法研究R&D投入对我国企业创新能力的影响，研究结果发现R&D经费投入和 R&D人员投入都对创新绩效产生了正面的影响作用。梁莱歆等[3]分别从R&D投入与当期企业绩效、R&D投入产出效应的滞后期及R&D投入的累计效应三个方面进行了实证研究，研究表明，不同生命周期阶段的企业，R&D投入对企业绩效影响程度不同。EHIE和OLIBE[4]分析了1997—2007年间美国公司的R&D投资与其市场价值的关系，在控制了企业规模、产业集中度、财务杠杆后，发现不论是否出现较大的经济动荡，R&D投资对服务业和制造业企业的绩效都有积极影响。卢方元和靳丹丹[5]基于30个省市的面板数据，对R&D投入与经济增长之间的长期均衡关系进行实证分析。吴林海和杜文献[6]通过对中国1991—2005年间R&D投入与经济增长的有关数据变量进行协整分析与因果关系检验,揭示了我国R&D投入与经济增长的动态均衡关系。吕忠伟和李峻浩[7]研究了R&D、R&D溢出以及人力资本等因素对区域全要素生产率变化的影响，研究结果表明R&D溢出对区域经济增长的作用存在区域差异。

根据已有的的研究成果，本文基于2003—2013年东部11个省市的面板数据，运用计量经济学观察方法(Eviews)研究了R&D投入对地区技术创新绩效的影响作用机制，并分析东部地区的珠三角、长三角和环渤海三大经济区R&D投入对技术创新绩效的不同影响，提出相应的对策建议。

二、 模型设定和数据描述

(一)模型构建

根据Eviews面板数据处理的基本原理[8]，基于2003—2013年11个省市的面板数据，以变量Yit表示第i个省市第t年的专利授权数，X1it表示第i个省市第t年的R&D经费内部支出，X2it表示第i个省市第t年的R&D人员全时当量，α,β分别表示R&D经费支出和R&D人员支出对技术创新绩效的影响程度，μit为随机误差项。为了消除异方差的影响，本文决定对原变量取对数建立模型，因此建立如下待估模型：

模型1：Ln(Yit)=αLn(X1it)+C1+μit

模型2：Ln(Yit)=βLn(X2it)+C2+μit

(二)样本选择

本文选取东部11省市作为实证研究对象，主要包括北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东和海南等11个省份，这一区域经济发展处于优势地位，可以划分为三大经济圈，即以广东为中心的珠江三角洲地区、以上海为中心的长江三角洲地区和以北京为中心的环渤海地区，以上提到的三个经济圈R&D投入较大且技术创新绩效显著。

数据来源于《中国科技统计年鉴》和各省市的统计年鉴，选择的时间跨度为2003—2013年。

(三)指标选取和数据采集

Yit为11个省市2003—2013年的专利申请授权数(单位：件)。

X1it为11个省市2003—2013年的R&D经费内部支出(单位：万元)，为消除物价变动对数据的影响，利用商品零售价格指数P(1978=100)对R&D经费投入进行调整,从而得到其实际值[9]。

X2it为11个省市2003—2013年R&D人员全时当量，R&D人员全时当量是国际上通用的、用于比较科技人力投入的指标，指R&D全时人员工作量与非全时人员按实际工作时间折算的工作量之和(单位：人)。

三、实证分析

(一)分析数据并建立模型

1.绘制散点图

在Eviews7.0中对面板数据做散点图分析，如图1和图2得到Ln(Yit)关于LnX1it和LnX2it的散点图，可知Ln(Yit)和Ln(X1it)、Ln(X2it)之间存在线性关系，为建立线性回归模型提供了依据。

2.F检验

面板数据模型包括三种情形，即混合回归模型，固定效应回归模型和随机效应模型，使用F检验和H检验判断模型形式。

本文用F统计量检验应该建立混合回归模型，还是个体固定效应回归模型，F检验的原假设与备择假设分别是：

H0∶αi=α0模型中不同个体的截距相同；

H1∶模型中不同个体的截距项αi不同。

F统计量定义为：

其中SSEr表示约束模型，即混合估计模型的残差平方和，SSEu表示非约束模型，即个体固定效应回归模型的残差平方和。如果计算的F统计量的值大于设定的显著性水平的临界值，拒绝原假设，选择个体固定效应模型更合适；如果小于临界值，接受原假设，选择混合数据模型更适合[10]。

3.H检验

进行Hausman检验判断采用随机效应模型还是固定效应模型，Hausman检验的原假设和备择假设分别为：

H0:随机效应模型；

H1:固定效应模型。

运行Eviews7.0软件进行Hausman检验，若p值大于5%的显著性水平临界值，应当接受原假设，即选择随机效应模型比较合适，否则，选择固定效应模型。

(二)回归模型

根据EViews7.0的运行结果，得到模型1、2的参数估计，如表1所示：

注: 括号内为 t 统计量，*P <0.1，**P <0.05，***P <0.01 ( 双尾)

(三)回归结果分析

分析模型1的参数，东部地区R&D经费支出的投入产出弹性为1.036 344，三大经济圈中，长三角地区的R&D经费支出的投入产出弹性最高，高于东部地区整体的水平，其次是环渤海地区，珠三角地区的R&D经费支出的投入产出弹性最低。

分析模型2的参数，东部地区R&D人员投入产出弹性为1.438 021，长三角地区的R&D人员投入产出弹性1.748 381，高于东部地区的整体水平，环渤海地区R&D人员投入产出弹性为1.731 769，排在第二，珠三角地区的R&D人员投入产出弹性最低。

总之，在东部地区，R&D经费内部支出和R&D人员投入与专利授权数之间都存在显著正相关关系，即R&D经费支出和R&D人员投入对技术创新绩效确实具有显著贡献，但是R&D人员投入对技术创新绩效的影响大于R&D经费投入的影响。在三大经济圈中，长江三角洲地区的R&D经费投入产出弹性和R&D人员投入产出弹性最高，处于领先地位，其次是环渤海经济圈，珠江三角洲经济圈R&D经费投入产出弹性和R&D人员投入产出弹性最低。

分析三大经济圈R&D投入产出效率存在差异的主要原因：(1)从产业结构看，2013年长三角地区第一、第二、第三产业结构比重为3.86:45.17:50.97，环渤海地区这一比重为6.36:45.58:48.06，珠三角地区这一比重为12.6：42.33:45.07，第二产业中R&D投入科技成果转化率比第一、三产业高，而珠三角地区第二产业所占比例比其他两个区域低，这是其R&D投入产出效率低于其他两个经济圈的原因之一；(2)从科技竞争力来看，这三个经济圈的科技竞争力的水平存在差距，分析2013年的统计数据，长三角地区国外技术引进合同数为5 079项，环渤海地区为3 288项，珠三角地区为1 536项；长三角地区高技术产业投资施工项目数为5 257项，环渤海地区为2 658项，珠三角地区为1 626项。从这些数据可以看出，长三角地区的科技竞争力处于领先地位，在这样的环境下，其R&D投入产出效率自然会比其他两大经济圈高。

四、 结论与建议

本文通过选取东部地区11个省市2003—2013年之间的数据，运用Eviews7.0应用统计分析软件进行回归分析，研究R&D投入对区域技术创新绩效的影响，并分析东部地区三大经济圈R&D 经费投入和 R&D 人员投入对技术创新绩效的不同影响，得到以下结论:(1)R&D投入能够提高区域技术创新绩效，R&D人员投入对技术创新绩效的影响大于R&D经费投入的影响；(2)三大经济圈R&D投入产出弹性存在差距，珠江三角洲经济圈R&D经费投入产出弹性和R&D人员投入产出弹性低于东部地区其他两大经济圈。据此，提出如下对策建议：

(一)完善R&D投资体系，重视R&D人员投入

东部地区以及各经济圈在制定科技发展战略时，必须充分考虑R&D投入与技术创新绩效之间的关系，继续增加R&D投入，增强创新能力。同时考虑到R&D人员投入对技术创新绩效的影响大于R&D经费投入的影响，说明R&D人员投入对技术创新绩效的提升能够发挥更加积极的作用，因此应保持R&D投入结构合理，优化R&D资源配置，完善R&D投资体系，更加重视R&D人员的投入，提高R&D人员质量，注重高层次科技创新人才的引进和培养，建立灵活的人才引进机制，推动创新团队建设。

(二)珠三角地区应加大R&D投入，增强科技竞争力

珠三角地区R&D投入产出弹性低于其他两大经济圈，为了改变这一现状，应切实加大R&D支出水平，增强区域创新能力，此外，这一经济圈第二产业所占比重低于其他两大经济圈，第二产业对R&D投入的吸纳能力较强，因此珠三角地区为了提高R&D投入的产出效率，应该提高第二产业所占比重并增加对第二产业的R&D投入，最后还要加强与长三角经济圈和环渤海经济圈的合作，利用外援提高本经济圈整体的科技竞争力以促进R&D投入产出效率的提高。

[1] 廖中举.R&D投入、技术创新能力与企业经济绩效间关系的实证分析[J].技术经济,2013,32(1):19-23．

[2] 郭竞.企业R&D投入创新绩效实证分析[J].研究与探索，2013(6):18-20．

[3] 梁莱歆,金杨,赵娜.基于企业生命周期的 R&D 投入与企业绩效关系研究—来自上市公司经验数据[J].科学学与科学技术管理,2010,31(12):11-17．

[4] EHIE I C,OLIBE K.The effect of R&D investment on firm values: an examination of US manufacturing and service industries[J].Production Economics,2010(128)： 127-135．

[5] 卢方元,靳丹丹.我国R&D投入对经济增长的影响—基于面板数据的实证分析[J].中国工业经济,2011(3):92-98．

[6] 吴林海,杜文献.中国R&D分类与经济增长的关系—基于1991-2005年间中国科技统计数据的协整分析[J].科学管理研究,2008,26(2):89-92．

[7] 吕忠伟,李峻浩.R&D空间溢出对区域经济增长的作用研究[J].统计研究,2008,25(3):27-33．

[8] 张晓峒.应用数量经济学[M].北京:机械工业出版社,2009.

[9] 张叶峰,王文寅.我国R&D投入与经济增长间关系的实证分析[J].技术经济, 2011,30(7):55-58．

[10] 赵卫亚,孙津,赵亚茹.面板数据模型的类型识别检验的Eviews实现[J].统计与决策,2013(7):38-41．

[责任编辑：范 君 李 丽]

Research on the relations of R&D investment and technology innovation performance——an empirical analysis based on panel data in the eastern region

DU Li, MIAO Cheng-lin

( School of Economics and Management, Anhui University of Science and Technology, Huainan, Anhui 232001, China)

Based on panel data from 2003 to 2013 about eastern eleven provinces, the paper studies the impact of R&D input on the regional technical innovation performance with the Eviews method. Moreover, it analyzes the different impacts of R&D spending on the technical innovation performance in the Pearl and Yangtze river deltas, and in the Bohai rim. The result shows that R&D expenditure has a remarkable positive correlation with technological innovation performance in the eastern region, that the contribution of R&D staff input is higher than the R&D funds input, and that differences exist in the contributions of R&D investment to the technical innovation performance three economic circles. Lastly, the paper analyzes the causes and proposes corresponding countermeasures.

R&D investment; technical innovation performance; panel data; Eviews

2014-12-15

国家自然科学基金面上项目(71371014, 71272164);安徽省2015年度自然科学基金青年项目(1508085QG147);安徽省大学生创新创业训练计划项目(201310361318)

杜丽(1992-),女,江苏徐州人,硕士,研究方向:技术创新,技术管理。

F249.2

A

1672-1101(2015)04-0036-05