美国密歇根州立大学研究生负责任研究行为教育

李小娜　李素琴

摘 要：密歇根州立大学是较为系统地提出在研究生中开展负责任研究行为教育的机构，也是长时间进行研究生负责任研究行为教育且较有影响的高校。密歇根州立大学在开展研究生负责任研究行为教育中运用问卷调查、学生手册的宣传等方式，通过校内不同学科的合作、学校间的交流与合作形成了覆盖范围较大的混合层级系统。文章通过介绍密歇根州立大学研究生负责任研究行为教育的发展历程和开展方法，为我国开展负责任研究行为教育提供启示和借鉴。

关键词：美国；密歇根州立大学；研究生；负责任研究行为教育

美国科研不端行为的频繁曝光，引起了学术界、政府和科研机构的重视。近年来，美国采取一系列措施，加强对学术不端行为的研究，后逐渐演变成“负责任研究行为”（Responsible Conduct of Research，RCR）的研究。将这项研究结果付诸实践最直接的方法就是对科研人员进行RCR教育。

大学中的研究生院作为科研的重要机构，需要加强对研究生的诚信教育。今天的研究生可能就是未来的专家、学者，他们养成的习惯、价值观会影响下一代学者的研究风气，以致影响整个学术研究氛围。因此，各大学都积极在教育教学和专门的负责任研究行为的训练中加强对研究生的学术诚信教育。密歇根州立大学（Michigan State University，MSU）经过多年的实践研究，形成了独特的研究生负责任研究行为教育方式。

一、发展历程

（一）探索期（1984-1998年）

1984年，密歇根州立大学学术诚信联合工作组在《维护学术诚信》的报告中首次提出在研究生中开展学术诚信教育，以提高未来研究人员的科研诚信质量。报告同时提出应为研究生开设诚信研究的相关课程，并对相关课程的教学方法进行了探讨。该报告在美国科研机构、大学等得到了广泛的传播和认可。这次报告为密歇根州立大学和其他大学开展诚信研究奠定了基础。根据报告内容，密歇根州立大学逐步加强对研究生诚信教育的重视，开始对研究生诚信教育问题展开讨论和研究。

（二）发展期（1998-2003年）

1998年，密歇根州立大学研究生院建立了自己的RCR项目。这个项目主要包括两方面的内容：一是对密歇根州立大学研究生院的负责任研究行为教育进行调查；二是邀请不同机构的成员共同商讨如何建立密歇根州立大学研究生院的负责任研究环境。在调查之前，MSU为之成立了论坛，讨论当时的研究生RCR教育状况。之后，研究生院所有教职人员和研究生在网站①上完成调查。这次的调查结果成为人们商讨的焦点。通过这项调查，项目组对密歇根州立大学研究生院的RCR教育进行诊断，最后把结果通知学院相关行政人员、教师和研究生问题的政策制定者，以期帮助他们营造诚信研究的教育环境。

1998年春，密歇根州立大学召开了关于建立“研究生学习研究的良好道德环境”的会议。此次会议主要讨论诚信研究的教育实施问题。例如，如何在密歇根州立大学建立诚信研究的标准并将之传授给学生。此外，这次会议还针对研究生学术诚信环境的建设，对研究生和教师的具体任务提出了如下建议：研究生要以成熟、专业和文明的方式规范自己与教师的交流，并定期参加学术诚信的考试、分析考试结果。教师要在教室、实验室、工作室做好监督工作，鼓励学生进行创新、独立的研究学习；学生和教师要对学生诚信研究的责任有清晰的认识。

密歇根州立大学通过建立RCR项目和召开以解决诚信教育问题为主的会议，使其RCR教育有了较为明确的目标和方法。

（三）规范化时期（2003-2007年）

为了使RCR教育更加规范化，密歇根州立大学在2003-2004年间制定了《诚信研究和创新活动的指导条例》，并把这些条例编入研究生手册中。密歇根州立大学制定这些条例的目的有两个：一是强调高质量研究需要诚信研究；二是强调导师对研究生和博士后的学术诚信研究的监督和其他教师的建议是确保诚信研究的基础。同时，学校成立了密歇根州立大学负责任研究顾问小组（The Research Mentoring Task Force）。顾问小组强调研究生诚信教育的一个关键因素是教职人员和研究生建立良好的合作关系。教职人员和研究生必须结成伙伴关系，共同承担责任，共同讨论负责任研究行为教育的实践。顾问小组对合作团体中的领导、教师、研究生等也提出了具体的任务要求。各个层级的人员在指导条例的指引下有条不紊地开展各自活动，使密歇根州立大学研究生负责任研究行为教育在各个参与者的协调下更加规范有效。

（四）完善期（2007年以后）

2007年，密歇根州立大学成立了诚信研究委员会（Research Integrity Council），对科研不端行为作出判断并给予相应的处罚。2008-2009年，该机构进行了详细的调查研究。2011年，学校建立“负责任研究和奖学金教育项目”（Program for Education in Responsible Research and Scholarships）。通过将RCR教育与奖学金相结合，引导科研人员、研究生开展负责任研究。

从密歇根州立大学研究生负责任研究行为教育的发展历程看，密歇根州立大学的研究生负责任研究行为教育一脉相承并且不断推进、扩充和完善。通过建立项目、条例、专门机构，密歇根州立大学的负责任研究行为教育逐渐走向规范化、制度化，研究生院诚信研究氛围日益浓厚。

二、开展方式

美国高校的RCR教育已经形成了较完备的体系，并采用多元化的方式激发参与者的热情，包括系列演讲、开放式论坛、专题研讨会、学分制课程、工作坊②、在线学习、角色扮演等形式。

密歇根州立大学除采用这些方式外，还联合其他学校开展了五门网络课程，涉及自然和物理科学、生物医学科学、社会和行为科学、艺术与人文科学、工程和技术领域，涵盖的主题包括科研诚信介绍、数据管理、师生关系、利益冲突、出版流程、同行评审、社会责任。每位参与者只要注册账户就可以免费听课。

密歇根州立大学定期开展研讨会，如在2013年召开了关于诚信研究教育在研究和教学技术方面的秋季研讨会。研讨会建议通过在线学习和使用各种形式的教学软件工具，辅助教师、学术科研人员、研究生助教明确在RCR教育中扮演的角色。

密歇根州立大学开设了实验室广播（Lab Video），请学术人员现场模拟一些科研不端行为并进行评价。参与者通过换位思考的方式可以更好地体会和理解科研不端行为的后果，并将自己的感受以广播的形式传播给更多的学术人员，让他们体会诚信研究的重要性。

密歇根州立大学在运用这些具有广泛的、共同的活动方式进行RCR教育的同时，探索出了一些具有自己特色的方式来加强研究生RCR教育。

（一）混合层级系统

采用混合层级系统（Multiple Levels）的观点开展负责任研究行为教育，即采用多校、跨学科间混合的模式和学校不同层级人员合作的模式。合作研究的方式在不同专业领域和实践研究中起到了举足轻重的作用，为参与者提供从不同角度、不同方面分析问题的机会，并规范合作者各自的责任和义务。

密歇根州立大学联合宾夕法尼亚州立大学（Pennsylvania State University，PSU）和威斯康星大学麦迪逊分校（University of Wisconsin- Madison，UW-M）积极开展多校、多层的研究。他们认为，单独的RCR教育并不能确保学术诚信，建立诚信的学术研究环境才是有效遏制不端行为的重要举措。科研不端行为会逐渐影响学术大环境中的良性研究，因此，需要通过合作改善整体学术研究环境来避免“包抄”现象的出现。

密歇根州立大学的RCR教育采用跨学科合作的方式，农业和自然资源学院、艺术和文学学院、艺术和科学学院、教育学院、商学院、护理学院、骨疗学院、社会科学学院、兽医学院等学院都根据自身优势制定了教育计划，教育学院的负责任研究行为教育计划在密歇根州立大学所有学生都要进行的RCR训练的基础上补充了以下计划：每位学生、专家、博士后研究者都要经历在网络上学习或面对面交流，参加由研究生学院、教育学院教学与学习研究协会组织的研讨会，或直接参与RCR项目研究工作、RCR教育课程；研究生学术顾问有责任确保每个人都要完成RCR培训，会使用研究培训跟踪系统（Research Training Tracking System）监控RCR培训的进展情况。学院将根据硕士、博士的不同学术水平和不同需求对RCR的内容和课时做出调整。

密歇根州立大学对学校内不同层级参与RCR教育的人员的责任进行了详细规定，主要包括学术团体的责任、学术团体中领导者的责任、教师顾问的责任、指导委员会的责任和研究生的责任。学术团体的责任主要包括在研究生手册中增加诚信研究的内容；为研究生提供系列讲座、学术研讨会等各种交流活动；帮助研究生了解自己所在领域的学术规范；与指导委员会、教师顾问共同承担研究生专业成长、职业发展的责任；提供场馆进行诚信表达和写作的训练；组织研讨会，讨论伦理、专业诚信的问题。学术团体领导者的主要责任是制定研究生开展诚信教育的规则；组织开展新入学研究生的诚信定位教育课程，并确保这些课程和课程考试有严格的规则可循；对参与诚信教育的毕业生进行测验，观察其进步程度。指导委员会的责任是为研究生诚信研究、创新活动提供建议；组织公正、专业的考试，对每年的考核数据进行分析、反馈。研究生的主要责任是了解学校规则、遵循科研道德。不同层级的工作人员各司其职、合作研究，共同为研究生RCR教育举办丰富多样的活动，提供良好的环境，制定严格的评判标准，促进研究生RCR教育的全面、可持续开展。

密歇根州立大学为实现其科研诚信目标，积极参加研究诚信办公室（Office of Research Integrity，ORI）组织的针对科研诚信的会议、教育与培训活动，这些活动的主要目的是向大学及研究机构普及调查学术不端行为的方法、保护举报者等在内的各项规范。此外，研究诚信办公室还注意与大学、学会和专业团体的专家进行各种形式的交流合作，开展以研究诚信和研究伦理为主题的教育活动。需要强调的是，研究诚信办公室十分重视帮助有关机构和社会团体对其成员进行RCR教育。研究诚信办公室试图促进RCR教育成为一种文化。通过各项教育和培训计划，研究生诚信办公室在这一领域取得了良好的效果。

密歇根州立大学的混合层级系统使其建立了“研究生-学术团体领导-诚信教育委员会”的纵向层级系统和研究生“入学教育-毕业考核”的纵向教育规则，以及与多校、跨学科合作的横向教育方式。通过采纳参与者、领导者的建议，学习校外不同学科的教育经验，密歇根州立大学建立了较完善的研究生RCR教育体系。

（二）自我教育

密歇根州立大学负责任研究顾问小组成员强调通过科研机构、院系和科研人员内部的自我教育实现诚信研究。正如科研诚信办公室在《科研伦理入门——负责任研究行为》中提到的，“广义上讲，负责任研究行为仅仅是将公民道德应用到专业活动中”。科研不端行为产生的根源相当复杂，单纯地依靠学术条例对科研不端行为进行事后惩罚并不能杜绝此类现象的发生。只有当研究人员自觉意识到学术不端行为不合法，并对学术不端行为规范产生畏惧，进而内化为其从事研究工作的准则，才能真正遏制学术不端行为的发生。

因此，密歇根州立大学在建立诚信研究委员会的基础上，仍强调自律的重要性。科研人员的自我管理教育要求包括科研人员要有科研道德，不做明知故犯的事；要对诚信研究的规范有清晰的认识，避免因无知导致科研不端行为的发生。密歇根州立大学进行研究生负责任研究行为教育时，要求研究生、研究生负责人等熟悉自己的责任，明确诚信研究的基本要求。

（三）问卷调查

美国近年加入负责任研究行为教育的大学、科研机构逐渐增加，规模也不断扩大，但是他们很少从已有的研究数据出发，既不看其他学校的原有调查结果，也不去调查实践项目的结果。密歇根州立大学联合宾夕法尼亚大学、威斯康星大学麦迪逊分校管理、分析并使用现有的RCR调查研究数据，通过大量的问卷调查、数据分析、量化研究的方式开展负责任行动研究及教育。

2008-2009年间，密歇根州立大学集合调查小组完善了现存的RCR研究，使其转向更加多元的学科并适合更多受众的研究。调查小组召开了3次调查会议，每次会议都会对调查中存在的问题进行讨论并提出改进建议。对所有的研究生项目（除了生物医学）和所有教职人员和学生都进行调查。最后，通过数据资源共享避免重复研究和走弯路，这也符合量化研究的要求。

对研究生进行RCR教育的调查，本身就是一种教育的过程。通过填写问卷、回答问题，可以激发起学生个人价值观和科学研究规范的反思。另外，通过调查，对RCR教育对象、形式、成效、反响等因素进行仔细调研，可以倾听来自学生群体的合理化建议，有助于提高教育活动的成效。问卷调查可反映学生对负责任研究行为态度和认知程度，将调查结果公布在工作坊，可作为很好的案例讨论材料。调查结果，尤其是显示对某项问题持不同意见的结果，将成为工作坊讨论的催化剂，可以让学生、教职人员等更好地探讨科学研究的共同诚信规范。

（四）研究生手册

研究生手册作为研究生了解其权利、责任的指南在研究生群体中有广泛的传播性、普及性。通过研究生手册的广泛传播和使用，可以在研究生心中播种下科研诚信的种子，让研究生了解已有的、不断变化的和新出现的科研行为规范。然而，密歇根州立大学通过2010年的调查发现研究生使用研究生手册学习负责任研究相关知识的情况并不乐观。因此，有必要分析研究生手册的内容，并在其中适当地增加诚信研究的内容。

目前，研究生手册将负责任的科研行为理念融入其中，帮助学生更加清楚地理解和学习负责任的科研行为规范，并熟练地运用这些知识来解决问题。

三、启示

密歇根州立大学形成的独特的RCR教育方式给其他学校、科研机构开展RCR教育提供了借鉴。实现诚信研究需要在各方的合作下建立诚信研究的环境，形成诚信研究的学术氛围。密歇根州立大学、宾夕法尼亚州立大学、威斯康星大学麦迪逊分校这三所学校合作设计调查问卷、确定调查须知等相关准则，为建立以研究者自律为基础的良好的科研环境起了重要的作用。

随着各国科学界交流日益频繁，科研活动走出国门，走向世界的趋势不断加强。然而，科研不端事件在国际范围的频繁出现，使世界许多国家加入了RCR教育的行列。三次世界性的诚信研究会议（Conference on Research Integrity）的召开也表明重视诚信研究的国家的数量在逐渐增加，对诚信研究的要求更具体，目标更明确。这种方式有利于实现世界范围的诚信研究。

2002年起，我国提出要在教育工作者中间开展诚信教育相关学习、训练和培训。2009年，中国科学技术协会提出要将诚信教育纳入高校课程体系。然而，目前我国高校的诚信教育方式往往扎堆于新生入学阶段。RCR教育是一项复杂长久的工程，应贯穿于学生的整个研究阶段，学习其学术规范课程、学习方案必须由师生共同合作设计方能实施。在密歇根州立大学，RCR教育不是一种短期的行为，而是贯穿于研究生的整个学习过程，甚至通过跟踪系统延伸到其职业生涯。

注释：

①网址：http：//gradweb.grd.msu.edu/nsurvey。

②工作坊是一种可以将群众聚集起来，针对一项或多项讨论议题，发表自己的意见想法、相互交流、相互凝聚共识的开会方式。

参考文献：

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[13]The Ethical Environment For Research and Graduate Studies at MSU[EB/OL]. http：//grad.msu.edu/search，2013-12-19.

编辑 吕伊雯 校对 郭伟