中国股市“捉妖记”

之前一段时间股市上窜下跳仿佛“猴市”，引得人们纷纷猜测是否有背后有猫腻。而现在经过公安机关的调查，股市果然“有妖气”！

证监会：惩处+“预防针”

8月30日，《财经》杂志社记者王晓璐因涉嫌伙同他人编造并传播证券、期货交易虚假信息，中国证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪，被依法采取刑事强制措施。之前的25日，原证监会处罚委主任欧阳健生也被公安机关要求协助调查。

据《财经》杂志社记者王晓璐供述，7月20日，他撰写了《证监会研究维稳资金退出方案》，受该报道影响，股市出现异常波动。当日，证监会新闻发言人表示，该报道不实，并强调有关媒体对市场有重大影响的报道不与监管部门核实是不负责任的。王晓璐在接受调查时说，他根据私下听说的有关股市信息，结合个人主观判断撰写了上述报道。而不实报道，造成了市场混乱和恐慌，严重影响了市场信心，给国家和广大投资者造成巨大损失。

中国证监会工作人员刘书帆则利用职务便利，帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会，并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。为此，该上市公司负责人吴某向其行贿数百万元。

刘书帆还利用该公司定向增发的消息，向朋友李某借款1000万元人民币，通过亲友的股票账户购买该公司股票，总共获利300余万元，刘书帆分得其中100余万元。随后，刘书帆多次向吴某打听得知更多内幕消息，持续买入股票，非法获利数百万元。2014年底，他看到另一上市公司股票价格在配股后巨幅下跌，经向该公司一高管打探该公司股票具有上涨空间后，买入该公司股票，非法获利200余万元。

之后，证监会召开会管单位纪检监察工作座谈会，证监会党委书记肖钢集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。肖钢指出，随着证监会简政放权力度进一步加大，过去围绕会机关的公关围猎有可能转向会管单位。下一步，证监会将进一步加大执纪问责力度，严肃处理违纪人员，一方面通过问责倒逼“两个责任”落地。

券商：拿行业龙头“开刀”

几乎是同一时间，中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理徐刚，执行委员会委员、金融市场管理委会员主任刘威，金融业务部负责人房庆利，另类投资业务部总监陈荣杰等4名高管因涉嫌内幕交易，于8月30日被依法采取刑事强制措施。4名涉案高管也交代了相关犯罪事实。

从新华社消息来看，上述涉事人员身居要职，徐刚本人更算得上中信证券的“元老”，业内颇有名气。因其在分管研究部及经纪业务时，中信证券卖方业务势头强劲而受到业内较高关注。

而另一名涉事高管刘威进入中信证券时间较徐刚更早，在固收业务上亦有较高知名度。他在2014年1月获得高管任职资格，并同期进入中信证券执行委员会。

值得注意的是，已被证实涉事的徐刚、刘威均为中信证券执行委员会成员。该执行委员会于2010年10月创立，执行委员会委员均为高管，除董事长、总经理为常设委员外，其余人员均由董事长或总经理委任，该机构主要负责执行董事会决定、为中信证券最高经营管理机构、直接向董事会负责。最为重要的是，其职权范围覆盖拟订公司经营计划、投融资、资产处置方案等经营管理中重大事项的决定。

根据相关部门提供的信息，徐刚、房庆利和陈荣杰是涉嫌实施内幕交易，不过，中信证券及前述相关部门并未披露具体的案情，案件还在进一步调查中。有消息称，上述三人涉嫌利用亲友的证券账户实施内幕交易，不过，消息并未得到相关方的证实。

刘威的问题则有所不同，据了解，刘威涉嫌伙同王晓璐编造并传播证券期货交易虚假信息。

随着上述多位中信证券重要业务条线上的“掌舵者”被公安机关要求协助调查，这家在中国资本市场占据着重要角色的龙头券商亦就此被卷进监管漩涡之中。根据中信证券8月31日公告，称相关调查工作尚在进行之中，公司予以积极配合。此外，公司正在积极采取措施，认真查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题，深刻反思，严肃整改。

涉嫌违法违规的券商不只中信证券。8月25日晚间，海通证券公告称，8月24日收到证监会《调查通知书》，公司因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对公司进行立案调查。海通证券董秘黄正红此后回应，此次调查与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。

此外，广发证券、华泰证券和方正证券当晚也公告被证监会立案调查，理由均为“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规”。

交易主体：大鳄小虾一起抓

就在中信证券相关高管接受调查的同时，8月28日，证监会网站通报了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具体内容包括涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪等。通过梳理发现，涉及上市公司的有8起，涉及证券公司的有3起，涉及证券资产管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主体为一些公司和个人。而股民熟知的庄股、“抢帽子”、“老鼠仓”等行为在这22起案件中都有体现。

这22个案件中，其中有4起案件涉案金额上亿元，其中2起案件非法获利金额就超过亿元。如某贸易公司监事洪某利用对倒、大额虚假申报等手段操纵、影响多只股票价格和交易量，涉案金额达百亿元;某上市公司股东张某与某职业操盘手孔某勾结，操控某上市公司信息发布，拉抬股价，在高位减持公司股票后，非法获利数十亿元;某证券资产管理公司顾某，在其任职管理3只产品期间，利用所获知的未公开信息进行趋同交易，趋同交易金额数十亿元，非法获利逾亿元。

尤其需要注意的是，在股吧等互联网平台上发布可能影响股价的言论需慎重。比如在上述22起案件中，有股民刘某为宣泄炒股亏损情绪，编造传播虚假信息，引发某股票股价异常波动，并在澄清公告发布之后，仍多次通过跟帖评论的方式坚称其所发布消息属实。严重扰乱市场秩序。

证监会指出，上述案件类型多样，违法主体身份各异，涉案资金规模较大，违法犯罪手法隐蔽，个案非法获利巨大，严重破坏资本市场秩序。证监会将一如既往对各类违法犯罪活动，特别是对前期股市异常波动期间的违法违规活动开展严厉打击，充分依托与公安机关建立的良好工作机制，有效发挥各自工作优势，继续加大重大案件移送力度，依法有效维护市场稳定健康发展，切实保护广大投资者的合法权益。

此外，8月24日，公安部电视会议上，公安部副部长孟庆丰表示将严打地下钱庄，全国公安机关将从即日起至11月底，在全国范围组织开展严打地下钱庄集中统一行动。相关媒体报道，由于地下钱庄的交易资金量大且隐蔽，不排除一些股市资金通过该渠道流出中国，从而影响中国资本市场的健康稳定发展。比如，今年7月中旬，上海市公安机关在查处某外资贸易公司涉嫌操纵股市犯罪案件中，发现由邱某控制的地下钱庄，为该外资公司向境外转移非法所得达数亿元。

证监会和公安部门这一系列净化市场的重磅举动，对信心严重受挫的股市无疑是巨大的帮助。

（新华网2015.8.31、《新京报》2015.9.1等）