论政府科研立项中的知识产权评估

董婷文

摘 要：随着我国科研经费投入的日益增长，科学的科研立项成为政府层面把握产业发展方向、形成科技优势和核心竞争力、避免投资风险的“源头”。目前科研界存在的“高耗低产”的现状不得不让人担忧，因此如何从科研立项环节加强评估和管理，显得尤为重要。为规避政府投资风险，完善管理体制客观要求，应将知识产权评估纳入政府科研立项评估体系，作为政府科研立项的决策依据。

关键词：知识产权评估；科研立项；决策依据

我国正在加快建设创新型国家的步伐，科技创新成为我国经济社会发展的基本战略。创新投入高、科技进步贡献率大、对外技术依存度低、创新产出高等是创新型国家的基本特征，也是政府科研工作的重要目标和主要衡量指标。通过大中小型企业项目评估可知，无论是针对个人或项目评审，知识产权是评估基础成分的基本。作者认为，应当将知识产权评估纳入政府科研立项评估体系，以知识产权的数量和质量作为政府科研立项的决策依据。

1 知识产权评估应当成为政府科研立项决策的重要依据

1.1 是规避政府投资风险的重要手段

知识产权制度是保护科研创新成果的法律武器，是开拓占领国内外市场的战略资源。如IBM公司充分利用知识产权形成技术壁垒，该公司针对某一技术领域的研发流程进行研究，在关键节点上抢先申请专利，必要时甚至购买部分重要阶段的专利，压缩竞争对手研发空间。他们通过知识产权取得技术上的壁垒和垄断，不断扩大市场份额。但在我国以往的科研立项中，不乏一些由于在选题环节出现偏差导致的重大决策失误，有很多项目在投入大量经费或者结题以后才发现是国内外已经取得了专利知识产权的技术，甚至有的科研成果在进入产业化阶段后被知识产权权利人提起侵权之诉。这不仅导致科研经费的重大损失，还影响了“走出去”战略的实施。

2014年11月5日，国务院常务会议明确提出了“针对重大产业规划、政府重大投资活动等开展评议，规避知识产权风险”的要求。因此，在科研项目立项阶段纳入知识产权评估，有利于利用知识产权信息制定正确的技术创新战略，确定研究方向，提高技术研究和开发的起点水平，提高项目完成质量和资金使用效益，避免低水平重复研究，避免政府投资风险。

1.2 是完善科研管理体制的客观要求

知识产权保护对于激发创新活力、聚集创新优势资源、优化创新环境、提高城市核心竞争力举足轻重。知识产权的数量和质量是衡量城市创新能力的重要指标；企业知识产权创造和运用能力是城市创新能力最终体现。但是，在科技管理体制上，原有的科研管理，包括科研项目立项管理和科技成果管理，与国际上通行的知识产权制度存在许多不协调的地方。这种二者不协调的弊端导致了科技项目重复立项和某些科技成果得不到知识产权保护的现象大量存在，造成了科研资源的浪费。（张鼎映，《科技项目立项中的知识产权研究》）。同时，在科技成果转化阶段，由于没有知识产权的保护，科研人员的技术权益和经济利益也缺乏相应的法律依据，这将会扼杀社会的创新动力。因此，在科研项目立项中未雨绸缪，作好知识产权评估，是落实党的十八届三中全会“加强知识产权运用和保护”精神和依法治国精神的体现。

2 科研立项中知识产权评估的原则和内容

科研立项（SRTP）是指科学研究或学术研究前针对具体研究课题进行项目依据、资金、人员、研究方法、技术路线、预期完成标准等进行设置、论证的第一道程序。简言之，就是科技项目管理中项目的确立。知识产权评估工作应当坚持“紧扣需求、分类评议、讲求实效”的原则，促进知识产权科研立项评估与经济发展和科技进步紧密融合，并最终为项目规划、政府决策和技术研发提供决策依据。在立项阶段，知识产权的各个种类，包括专利权、商标权、著作权、商业秘密权、集成电路布图涉及专有权、植物新品种权等都应当成为被研究和考虑的因素。知识产权评估不等同于传统意义上的查新检索，而是一项贯彻到科研项目实施和管理的全过程的系统工程，需要综合考量技术、法律、经济、市场等多方面的因素。作者认为，以下应当成为科研立项中知识产权评估的主要内容：

一是项目所涉及的知识产权保护状况，包括权利类别、数量、法律状态、保护期限等；二是项目已有知识产权权利主体的合法性与权利稳定性的分析；三是项目涉及的关键技术、核心技术和主要技术的专利检索分析报告及其说明；四是项目预计获得自主知识产权的可能性；五是项目可能与他人知识产权发生权利冲突的风险分析；六是项目承担单位的知识产权管理状况和知识产权保护能力。

由于知识产权的创造、运用、保护和管理涉及的知识产权类别较多，技术领域广泛、专业性强，且知识产权的预期产出带有较大的不确定性，因此，这些评估内容既可以由项目申请主体提供，也可以由决策部门委托相应的中介服务机构或者信息服务机构提供，必要时应当组织专家团队和市场运营专业人员开展专题论证。

3 建立健全科研立项中的知识产权评估制度体系

科研项目主管部门应参考知识产权评估意见，充分考虑知识产权因素对项目的影响和潜在风险，适时调整项目决策。同时，从政府层面，应当逐步建立健全科研立项中进行知识产权评估的制度体系，确保知识产权评估的制度化、规范化和常态化。

3.1 建立知识产权评估制度体系

2012年，国家知识产权局启动了重大经济科技活动知识产权评议试点工作，主要是服务于重大经济项目投资、重大科技计划制定实施、人才引进、企业并购、进出口贸易等活动。目前，贵州、浙江等地根据国家知识产权局的要求，出台了重大经济科技活动知识产权评议的实施办法。2010年，科学技术部、国家发展和改革委员会、财政部、国家知识产权局出台了《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》等规定，一定程度上为科研立项的知识产权评估提供了依据。作者认为，科研立项的知识产权评估，也应走法制化的轨道，应当适时制定科研立项中的知识产权评估办法，对知识产权评估的具体条件、评估主体、评估程序、评估内容、评估意见的运用，以及因未评估而导致国家科研经费重大损失的法律责任等内容作出明确规定。

3.2 加快重大经济科技活动知识产权评议人才的培养

整合资源，针对相关部门、高等院校、科研院所、知识产权评估中介服务机构，鼓励通过联合培养、远程教育、专题培训、国际交流等方式开展项目评估专业人才培养和培训，建立能够提供高质量专利分析和知识产权评估服务的人才队伍，逐步建立知识产权评议专家库。鼓励和支持高校在知识产权学历教育中纳入有关项目知识产权评估的教学内容。

3.3 提升企业知识产权保护和管理的意识和能力

研发活动是科技活动的核心和创新之源，政府对科研项目的财政支出能够发挥政府对自主创新的规划和引导作用。企业作为科研产品与市场研发的市场主体，是承担科研的中坚力量，也是科研项目重要的申报者、承担着和执行者，企事业单位的知识产权保护和管理能力直接决定着科研经费的投入产出效益。因此，要站在为行业产业发展“导航”的高度，不断提升企业的知识产权保护和管理能力，培养企业知识产权人才，引导企业尤其是中小企业将知识产权的保护和管理贯穿于科技创新全过程，企业科研部门要与知识产权管理部门以及法务部门协调配合，在科研项目申报之前进行充分的知识产权论证和风险评估，提高科研项目申报水平，抢占技术制高点。

3.4 搭建打造专业化、高端化的知识产权公共服务平台

项目主管部门要高度重视科研项目的知识产权评估工作，加强信息沟通、数据共享等协作工作机制的建设和运行，建立信息共享平台，完善知识产权数据库，为相关部门及企事业单位决策提供知识产权信息服务，降低在科技项目决策中的知识产权评估成本。知识产权管理部门要围绕战略性新兴产业和重点产业，组织有针对性的专利态势分析和预警研究，不定期发布重大经济科技领域的行业知识产权现状及态势分析报告，供决策参考。

参考文献

[1]丁荣贵，等.政府投资科技项目治理——理论与方法[M].电子工业出版社，2012，12.

[2]潛旭明.驱动未来：美国新能源科研项目管理探析[M].中国经济出版社，2014，8.

[3]吴汉东.中国知识产权蓝皮书[M].北京大学出版社，2009，4.