天津市制造型小微企业创新性绩效评价体系

许 彦，刘 群

（1.天津理工大学管理学院，天津300384；2.天津理工大学汉语言文化学院，天津300384）

天津市制造型小微企业创新性绩效评价体系

许 彦1，刘 群2

（1.天津理工大学管理学院，天津300384；2.天津理工大学汉语言文化学院，天津300384）

调研天津市小微企业的发展现状，讨论制造型小微企业的创新性问题，从小微企业主自身管理水平和小微企业整体创新两方面，构建基于AHP-熵值法的企业创新绩效评价体系.采用用户调查法和访谈法，收集天津市部分小微企业的相关基本数据，并对这些小微企业的创新绩效进行评价和对比，最终为促进小微企业的整体创新提出对策.

制造型小微企业；创新性；AHP-熵值法；创新绩效评价

小微企业是社会经济发展的重要力量，在增加就业、促进经济增长、科技创新和社会和谐稳定等方面具有不可替代的作用.当前，面对经济下行的压力，国家将创新驱动作为核心战略，党的十八大报告提出“支持小微企业，特别是科技型小微企业的发展”，促进创新资源高效配置和综合集成，把社会的智慧和力量汇集到创新发展中来，激发小微企业创新和发展活力，对提高我国创新能力、支持经济发展，深化国家创新体系建设具有十分重要的意义.纵观研究成果，针对企业创新与企业家成长性研究较少，姚飞[1]分析了大学科研人员创业的优势，以天津3所高校3位科技创业者为研究对象，从个人感知、学校因素感知、政府感知3个角度与普通创业者对比分析，归纳影响因素的理论框架；李雷明[2]运用层次分析法-熵值法对青岛等10个城市进行横向评价，得到合理的产学研合作创新绩效评价体系.

天津市的小微企业集中在制造业、服务业和建筑业.区别于服务业，制造业提供有形产品，是一个国家生产力水平的集中体现.天津市制造型小微企业比例占到18%，天津又是近现代我国工业和城市发祥地，拥有良好的工业基础和发达的水陆运输.本文将制造型小微企业作为研究对象，借鉴创新理论和层次分析法，构建天津市小微企业创新绩效评价指标体系，调研天津地区100个制造型小微企业、20个小微企业主，进行运算和验证，旨在推进小微企业的创新发展和小微企业主的顺利转型，以实现发展小微企业、促进区域经济提升的目的[3].

1 评价指标分析

基于动机—期望模型、平衡记分卡模型、资源依附—交易成本模型、群落生态模型以及投入产出模型，把创新绩效分为投入—产出—环境3方面，直接因素为创新成果、成果扩散、成果转化3方面，创新环境为经济环境、技术环境、金融环境和教育环境.

1.1 确定初选指标

一级指标分为投入、产出、环境3类共26个指标.投入因素分为企业经济现状、研发机构、人员学历等3类共9个指标，分别为:企业注册资本、销售收入、利润、研发经费、研发经费占企业留利的比例、研发部门人数、合作单位人数、博硕士学历比例、高中以上比例.产出因素分为创新成果和成果转化2类共10个指标，创新成果包括与合作高校横向课题经费、得到政府支持资金、与相关科研机构活动人员数、合作高校发表论文数、合作高校专利数、企业专利个数6个指标；成果转化指标分为企业产品个数、高新产品个数、专利转化为产品数比例、技术市场成交额4个指标.创新环境分为经济环境、社会环境、技术环境和服务环境3类共7个指标，包括地方财政支出、企业所有制类型、税收比例、企业主学历、企业中家庭成员个数、技术服务业生产总值、地方财政教育支出等[4].

1.2 相关性分析

相关系数公式为:

式中:Rij为k样本指标i与j的相关系数；Zki、Zkj分别为样本k的第i、第j个评价指标.

规定一个临界值M（0＜M＜1），研究利用德尔非法规定M=0.8，通过计算简单的相关系数判断是否剔出指标，如果相关系数Rij＞M，则可以删除其中的一个评价指标，保留另一个指标，原理是两个指标关联性强，信息重复率高.

1.3 指标的鉴别力分析

创新绩效评价指标的鉴别力可以区别不同企业的创新绩效高低[5]，利用熵的原理和变差系数对鉴别力进行分析，公式为:

式中:Zij为利用基础数据进行数据标准化，即统计数据的指数化，此处i表示创新性指标，i=1，2，…，26，j表示企业样本个数；Xij表示第j个企业第i个指标的具体数值（此处略去单位）.

首先对数据进行标准化，代入求出Zij值；其次给定熵的定义，对于指标数为m个（本例指标为26个）、样本数为n=20的评价体系，第j个评价指标的熵为:

式中:Xj表示第j个指标的平均值；Sj表示第j个指标的样本标准差.变差系数越大，则指标的鉴别力越高.

2 天津市小微企业调查与评价

2.1 调研、访谈设计

在天津市范围内调研小微企业发展现状、小微企业经理管理水平现状.调研分布相对广泛，包括了多个行业.根据课题组前期在天津地区所做的调研，发现某小微企业集中在河西、南开、东丽、津南、武清、滨海新区等地，津南、南开和滨海新区位列前3名.根据数量原则，采用配额抽样法分发调查问卷，代表性较强，共发放20份小微企业发展情况调查表，回收有效问卷20份，小微企业主访谈录发放20份，回收有效问卷20份[6].

小微企业主访谈录基本情况包括:公司名称、企业主称谓、有无副手及其个数、员工总数、员工流失率、企业主学历、企业中家庭成员个数、接收地方财政教育支出、所受培训等；基本经营情况包括:企业主对公司工艺了解、3～5年规划、行业中竞争对手状况、企业财务管理状况、企业主经历的标志性成功事件与危机事件汇总等[7].

2.2 剔出指标

利用天津市20家企业调查数据进行相关性和熵值计算，按照相关系数大于0.8、熵值超过0.95的原则，最终剔出4个指标，如表1所示，保留22个指标，采用主观赋权法，依次对22个指标赋权，最终得到每一层次指标的权重，汇总如表2所示.

表1 剔出的二级指标Tab.1 Two level index eliminated

2.3 评价结果

利用调查表原始数据，代入指标体系运算.特别说明本次调研共20个小微企业，因2012年我市装备制造业、电子信息、新能源与新材料行业增速分别为15.9%、23%、30.4%，故选其中有代表性的上述3类共10个企业的调查数据进行计算，结果和排名如表3所示.

表3显示:创新投入高、创新环境得分高的小微企业创新绩效排名靠前，反之则靠后；确定创新性的影响因素为研发经费、人员学历、合作经费与合作单位个数等.同时企业绩效排名与统计出来的行业增速顺序相吻合，1、2名均为新能源新材料行业，5、6名为电子信息行业，7、8名为装备制造业，落后的是食品加工等技术含量较低的产业[8-9].

表2 小微企业创新绩效评价指标体系Tab.2 Evaluation index system of small and micro enterprise innovation performance

表3 天津地区10家小微企业2014年创新绩效评价结果Tab.3 Results of innovation performance evaluation of small and micro enterprises in Tianjin in 2014

3 小微企业提升创新性的对策与建议

分析表明，小微企业在天津地区经济发展中起着重要作用，主要体现在吸纳就业、产品创新和经济运行稳压器3方面.本文采用相关性分析与鉴别力分析方法进行创新绩效评价指标的甄选，利用天津市典型行业的小微企业基本发展调研数据作基础，构建小微企业创新绩效评价体系并进行验证，最终对小微企业如何提升创新性提出以下建议.

（1）扩大对企业研发的经费投入.小微企业要获得超额利润，必须要有自己的核心竞争力，有自主创新产品.调研、验证结果显示，企业研发经费投入多，投入占企业留利比例大，则创新绩效排名靠前.因此，小微企业应扩大研发经费投入，使其达到企业留利的2%左右.

（2）加大与科研院所合作交流.根据验证结果，企业与科研院所合作数目多，投入人员数目多，广泛与高校合作、交流，则企业的创新绩效排名靠前.因此，企业应加大与高校、科研单位的合作，密切科技交流，重视产学研合作，拓宽合作渠道，增加合作单位个数，增派员工参与科研合作活动，增加对专利的引进和企业创新成果的扩散.

（3）加强小微企业主的创新能力培养，引进职业经理人.企业真正实现所有权和经营权的分离与适度的授权、分权，要有一个良好的经理班子；家族企业要能生存和保持有效运作，在高层管理人员中至少要有一位非家族成员.在调研中发现小微企业大多数关键岗位由亲属占据.企业主尽管接受过多种培训，但无法与职业经理人的管理能力相比，企业发展到一定阶段，需要决策是否引进职业经理人[10-12].

（4）政府应为改善小微企业创新环境提供支持.对于政府等创新环境，应进一步采取减税降费措施，支持小微企业发展和创新；采取积极的财政政策，给予创业基金资助，拓展融资渠道，鼓励大学生、科研人员创业；激发民间个人投资活力，促进科技成果、专利的转化；健全创新服务体系，加强小微企业创新活动公共服务体系建设，出资购买社会咨询组织的咨询服务，帮助解决小微企业在自主创新过程中遇到的难题.

[1]姚飞．大学科研人员向创业者转型影响因素的案例研究[J]．中国科技论坛，2012（12）:120-126

[2]李雷鸣，于悦．基于AHP-熵值法的青岛市产学研合作创新绩效评价研究[J]．科技管理研究，2014（5）:40-43

[3]丁栋虹．管理咨询[M]．北京:清华大学出版社，2013．

[4]吴忠培．企业管理咨询与诊断[M]．北京:科学出版社，2012．

[5]PRESCOTT E S.Collective organizations versus relative performance contracts:Inequality，risk sharing，and moral hazard[J].Journal of Economic Theory，2002，103（2）:282-310. [6]丁栋虹．企业家精神[M]．北京:清华大学出版社，2010．

[7]鲁兴启．科技创业家成长研究:一种基于社会网络的视角[J]．中国软科学，2008（3）:115-120

[8]李锐．我国民营企业转型升级问题研究[D]．福州:福建师范大学，2013．

[9]龚荒．创业管理—理论、实训、案例[M]．北京:机械工业出版社，2013．

[10]张立芬．集群环境下天津中小制造型企业嵌入与发展模式研究[D]．天津:天津财经大学，2007．

[11]MAN T W Y，LAU T，CHAN K F. The competitiveness ofsmall and medium enterprises:A conceptualization with focus onentrepreneurial competencies[J]. Journal of Business Venturing，2002（2）:123-142.

[12]MAN T W Y，LAU T.The context of entrepreneurship in Hong Kong:An investigation through the patterns of entrepreneurial competencies in contrasting industrial environments[J].Journal of Small Business and Enterprise Development，2005（4）:464-481.

Innovation performance evaluation system for Tianjin manufacturing small and micro enterprises

XU Yan1，LIU Qun2
（1.Management School，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China；2.College of Chinese Language and Culture，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China）

The current development situation of the small and micro enterprises in Tianjin was examined.The innovation of small and micro manufacturing enterprises was discussed.From the two sides of management level of business owner and overall innovation of small and micro enterprise，the innovation performance evaluation system of small and micro enterprise was built based on AHP-entropy method.By using survey and interview method，the basic data of some small and micro enterprises in Tianjin were collected and the innovation performance of these enterpises was evaluated and compared.At last，the countermeasures promoting the overall innovation of small and micro enterprises were put forward.

small and micro manufacturing enterprise；innovation；AHP-entropy method；innovation performance evaluation

F406

A

1671－024X（2015）04－0085－04

10.3969/j.issn.1671-024x.2015.04.018

2014-12-02

天津市哲学社科课题（TJGL13-013）

许 彦（1972—），女，讲师，研究方向为工业工程.E-mail:xuyanliu@163.com