江苏省经济增长与知识产权发展的灰色关联分析——基于2004—2013年数据

丁 涛，倪翔南，单曼茜

（金陵科技学院商学院，江苏 南京 211169）

区域经济增长是由区域内资本和劳务的投入、科技创新和进步、制度和配置的变革等要素共同作用形成的增长函数。狭义的区域经济增长指一个区域内的社会总财富的增加，用货币形式表示就是国内生产总值的增加。知识产权是人们对于自己智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉所依法享有的权利。狭义的知识产权主要包括著作权（含邻接权）、专利权、商标权。现有研究表明，知识产权是经济发展的产物，但反过来又促进经济的发展。但知识产权与区域经济增长互动关系复杂，知识产权对不同地区乃至同一地区不同发展阶段经济增长的促进作用也不相同。江苏省地处我国东部发达地区，知识产权和经济发展水平位居全国前列，正在进行产业转型升级和创新型省份建设。研究江苏省知识产权与区域经济增长之间的关系具有理论和现实意义。

一、文献综述

关于知识产权与区域经济增长之间的关系，Gould运用95个国家的数据，对知识产权保护在GDP增长中的作用进行了实证研究，研究表明，知识产权保护是经济增长的一个重要决定因素，知识产权保护制度比较健全的国家，其经济增长一般比保护制度不完善的国家有更高的增长率［1］。但Thompson的研究发现，在人均GDP 达到一定水平的情况下，知识产权保护对经济增长才有正影响［2］。Maskus的研究表明：当人均国民收入低于一定限度（2 000美元）时，人均国民收入的增长与知识产权保护水平呈负相关；当人均国民收入高于一定限度（2 000美元）时，人均国民收入的增长与知识产权保护呈正相关［3］。国内学者丁红林、罗建华借助科布－道格拉斯函数，对我国1991—2003年专利申请和经济发展之间的关系进行了多重线性回归分析，认为该期间专利比资本和劳动对经济增长的影响要小［4］。许春明认为知识产权制度在激励知识创新和技术发明、促进技术扩散、促进信息的获取和传播方面有正向作用，但在垄断价格形成、消费者福利损失、技术模仿、使用成本增加、管理和执法成本增加、知识产权滥用等方面对经济发展有消极作用［5］。顾晓燕运用1997—2009年的面板数据进行了格兰杰检验和回归分析，结论认为知识产权创造对经济增长具有显著的正效应，但促进效应相对较弱，并存在区域差异［6］。

已有的研究大多采用数理统计等方法研究知识产权保护等制度对区域经济发展的影响，而且采用的数据时间较早。知识经济时代，知识产权已成为创造财富的主要资源［7］。部分学者对知识产权创造与经济发展的关系进行了研究，但一般集中于某一类型（如专利类）的知识产权，缺乏综合考虑专利、商标、版权等知识产权对经济增长的影响。

二、分析方法和数学模型

（一）分析方法

灰色关联指事物间不确定性关联或系统因子与主行为间的不确定性关联［8］。灰色关联分析作为一种系统分析方法，对于系统发展变化态势提供了量化的度量方法，揭示了因素之间关系的强弱，弥补了回归分析、方差分析、主成分分析等数理统计方法的不足，在社会经济生活中得到广泛应用。

（二）分析数列的确定和处理

确定一个因变量因素和多个自变量因素。因变量所组成的序列为参考序列，计为X0＝（x01，x02，…，x0N）；自变量所组成的序列为比较数列，X＝（xuv）M×N作为第v 个待评对象在第u 个指标下的评价值（u＝1，…，M；v＝1，…，N）。因评价对象的评价指标具有不同的量纲和数量级，故需要对原始指标值进行规范化处理，公式为

经规范化处理后，可以得到处理后的矩阵作为进一步计算的依据。进一步计算参考序列与比较序列对应值的绝对差值，形成绝对差值矩阵

（三）关联系数和关联度计算

1．灰色关联系数。

式（3）中ξuv是第v 个指标下比较曲线xu与参考曲线x0的相对差值，称为xu对x0的灰色关联系数，u＝1，…，M，v＝1，…，N。分辨系数α 一般为0～1，通常取值0．5。

H2称为邓氏灰色关联度，H3称为灰色欧几里德关联度。如果wv为非等权重，则

H4称为灰色加权欧几里德关联度。

3．关联度评价。依据上述步骤计算4种关联度，数值越大，关联度越大，数值越小，关联度越小。

三、分析过程

（一）数据选取和处理

1．原始数据。《建立世界知识产权组织公约》（WIPO）把“知识产权”定义为：“关于文学、艺术和科学作品的权利；关于艺术家的演出、录音和广播的权利；关于人们努力在一切领域的发明的权利；关于科学发现的权利；关于工业品式样的权利；关于商标、服务商标、厂商名称和标记的权利；关于制止不正当竞争的权利；以及在工业、科学、文学或艺术领域里的一切其他来自知识活动的权利。”本文根据WIPO 关于知识产权的定义及数据的可得性，以江苏省2004—2013年作为考察期，知识产权统计量分为专利授权量、商标注册量、版权登记量和其他知识产权量。其中专利授权量包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利；商标注册量包括著名商标和驰名商标；版权登记量包括一般作品和软件；其他知识产权主要选取植物新品种授权登记量。区域经济增长主要采用国内生产总值（GDP）作为评价指标（表1）。

2．原始数据规范化处理。本文采用规范化处理公式（1）对原始数据进行规范化处理，求出各组数据的初值像（表2）。

3．参考数列与比较数列的绝对差值。根据式△v（u）＝｜xuv－x0v｜求出X0与Xi的绝对值（表3）。

（二）关联系数和关联度计算

表1 江苏经济增长与知识产权发展的原始统计数据

表2 江苏经济增长与知识产权发展原始数据的规范化处理

表3 江苏经济增长与知识产权发展的灰色差异信息

表4 江苏经济增长与知识产权发展各指标的关联系数

2．关联度计算。2008年6月国务院颁布实施《国家知识产权战略纲要》，知识产权战略被国家确定为四大基本战略之一，知识产权对经济发展的促进作用进一步加强。因此，本文将2004—2013年划分为两个阶段，2004—2008 年为前一阶段，2009—2013年为后一阶段，这两个阶段的权重分别为0．4和0．6。由于知识产权战略实施对经济发展的影响是渐进积累的过程，因此后一阶段每年的权重也有所不同。这样2004—2013年的权数为wu＝（0．08，0．08，0．08，0．08，0．08，0．11，0．115，0．12，0．125，0．13），运用式（4）和式（7）计算线性加权灰色关联度（H1）和灰色加权欧几里德关联度（H4）。同时为了提高结果的准确性，本文也计算每年权重相等的关联度（H2和H4）。关联度越接近1，说明关联程度越大，当α 为0．5时，关联度大于0．6便认为关联性显著。由表5可知8种关联度都大于0．6，表明江苏省知识产权对区域经济发展的影响整体比较显著，也进一步证实了我国实施知识产权战略的科学性和合理性。

表5 江苏经济增长与知识产权发展的关联系数

（三）结果分析及建议

1．四种关联度都表明著名商标数量、发明专利授权量、驰名商标数量与江苏经济增长的关联度最大。商标的经济作用与市场经济的发展水平密切相关，市场化程度越高，商标对经济增长的贡献越高。著名商标和驰名商标数量与经济增长关联度较高，一方面说明江苏市场体制发育较为完善，另一方面也说明江苏应进一步加大商标战略的实施力度，保护和激励市场主体运用商标提升品牌价值。江苏是我国重要的制造业基地，应该鼓励企业从产品经营向品牌经营转变，全方位推动品牌经济的发展，提升区域经济的市场化水平和国际竞争力。发明专利的数量和质量与科技创新的能力密切相关。发明专利授权量与区域经济增长的关联度较高，说明江苏科技创新实力较强，应该进一步强化企业作为科技创新的主体地位，加大科技创新投入，利用科技创新促进区域经济转型升级。

2．与江苏经济增长关联度排序位于第二方阵的有实用新型专利、外观设计专利和软件作品登记量。相比发明专利，尽管实用新型专利和外观设计专利在科技创新水平上有一定差距，但其市场价值及其对经济增长的贡献也不容忽视。如江苏好孩子集团在童车领域取得的大量外观设计专利是其在国际国内市场上取得成功的法宝。软件产业是国家战略性新型产业，软件作品登记量的多少体现了软件产业发展的水平和规模。江苏软件产业基础较好，应加大人才培养和政策扶持力度，提升软件产业在江苏经济增长中的贡献度。

3．一般作品登记量和植物新品种授权登记量与江苏经济增长的关联度最低。一般作品登记量是文化出版产业发展的重要标志之一。江苏具有丰富的文化资源，但文化产业发展总量相对较小，对经济增长的拉动作用还不十分明显。江苏要进一步发挥文化资源优势，加大文化体制改革和创新文化出版产业发展模式。植物新品种授权量是农业科技发展水平的标志之一，根据《2013年江苏省国民经济和社会发展统计公报》，2013年江苏三次产业增加值比例为6．1∶49．2∶44．7，因此植物新品种授权量对经济增长的贡献有限。江苏农林科研水平较高，应进一步发挥农林科研资源优势，加大农林科研投入，进一步提高农林科研产出水平。

［1］Could D M，GRUBEN W C．The Role of Intellectual Property Rights in Economic Growth［J］．Journal of Development Economics，1996（2）：325－350

［2］Thompson M A，Rushing F W．An Empirical Analysis of the Impact of Patent Protection on Economic Growth：an Extension［J］．Journal of Development Economic，1996（24）：67－76

［3］Maskus K．The International Regulation of Intellectual Property［J］．Weltwirtscha－ftliches Archiv，1998（134）：186－208

［4］丁红林，罗建华．知识产权在经济发展中的作用及对GDP增长贡献份额的测度［J］．长沙大学学报，2004（9）：23－25

［5］许春明．知识产权制度与经济增长［D］．上海：同济大学，2008

［6］顾晓燕．论知识产权创造对区域经济增长的影响［J］．南京社会科学，2011（12）：139－142

［7］吴汉东．知识产权的多元属性及研究范式［J］．中国社会科学，2011（5）：39－45

［8］邓聚龙．灰色系统理论教程［M］．武汉：华中理工大学出版社，1990：20－25